formato de auditoiria

1. AUDITORIAS
INTERNAS
CODIGO : SGI-P-004
VERSION N° 01
ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR
Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Gerente General
Fecha de elaboración: 31/07/2017 Fecha de revisión: 01/08/2017 Fecha de aprobación: 01/08/2017
1. OBJETIVO
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Sistema de Gestión de la CalidadSistema de Gestión de la Calidad
TRANSA SATRANSA SA

2. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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Definir las responsabilidades y requisitos para la planificación y la realización de auditorías, informar
de los resultados, mantener los registros así como identificar las necesidades de eliminación y
prevención de no conformidades en el Sistema de Gestión Integrado de TRANSA
2. ALCANCE
Se aplica a todos los documentos internos y externos que pertenecen al Sistema de Gestión
Integrado (Sistema de Gestión Calidad – ISO 9001:2015, Sistema de Gestión Ambiental 14001:2015
y Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo – Ley 29783; Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo; DS 005-2012 TR; Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo) de TRANSA
3. RESPONSABILIDADES
La correcta aplicación del presente procedimiento es responsabilidad del Representante de la
Dirección y Auditor Líder.
4. REFERENCIAS
• Norma Internacional ISO 9001:2015
Requisito 9.2 – Auditoría Interna.
• Norma Internacional ISO 14001:2015
Requisito 9.2 – Auditoría Interna.
• Norma Internacional ISO 19011: 2011
Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
• DS 005-2012 TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 33, inciso (h).
• Ley 29783 - “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”
Artículo 43. Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 44. Efectos de las auditorías e investigaciones
Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
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3. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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5. DEFINICIONES
5.1. Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta qué punto los criterios de auditoría se
cumplen.
5.2. Auditoria especial
Auditoria realizada fuera del Programa Anual de Auditorias.
5.3. Auditor
Persona con las competencias necesarias para realizar auditorías.
5.4. Auditor líder
Un auditor designado para dirigir una auditoria.
5.5. Cierre de auditoria
La auditoria se completa cuando todas las actividades incluidas en el Plan de Auditoria se han
finalizado y el Informe de Auditoría ha sido aprobado y distribuido.
5.6. Evidencia objetiva
Información cuya veracidad puede demostrarse basada en hechos y obtenida por observación,
medición, ensayo u otros medios.
5.7. Aspecto Relevante
Comprobación de hechos positivos efectuada en el marco de un proceso de Auditoria y
sustentada por evidencias objetivas.
5.8. Aspecto Por Mejorar
Comprobación de hechos negativos efectuada en el marco de un proceso de Auditoria y
sustentada por evidencias objetivas.
6. REQUERIMIENTOS
Los Auditores deben estar capacitados como Auditores Internos.
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4. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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7. POLÍTICAS
7.1. El Gerente General y/o el Representante de la Dirección podrán solicitar auditorias especiales
cuando lo considere necesario.
7.2. Los Auditores Internos de la Organización deberán ser independientes del área auditada y
estarán a disposición del Representante de la Dirección cuando sean convocados.
7.3. Las Auditorías internas pueden ser ejecutadas por Auditores externos, en cuyo caso debe
demostrar haber acumulado un mínimo de hrs en auditorias anteriores.
7.4. El responsable del área objeto de auditoría debe:
• Poner a disposición del equipo auditor los medios necesarios para la auditoria.
• Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditoria.
• Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoria.
• Levantar las no conformidades detectadas durante la auditoria, ejecutando el procedimiento
de Acciones Correctivas y preventivas.
7.5. El Programa de Auditorias Interna será aprobado por la Gerencia General.
7.6. El seguimiento al cumplimiento del programa de auditoría será realizado por el Representante
de la Dirección.
8. DESPLIEGUE
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5. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
8.1 Evaluación y Selección de los Auditores
Según el perfil de competencia del Auditor se realizará la
evaluación y selección de los miembros del equipo auditor.
8.2 Actividades de la Auditoria
8.2.1 Elaborar el Plan de Auditoria con la colaboración del
Representante de la Dirección.
Representante de la
Dirección
Presidente de CSST
Auditor Líder
Programa de
Auditoria
Interna Y
revisión por la
Dirección
SGI-F-008
Plan de
Auditoría
Interna
SGI -F-006
Plan de
Auditoria
(Externo)
8.3 Plan de Auditoria. -
8.3.1 Se envía el Plan de Auditoria Sugerido al
Representante de la Dirección para su aprobación.
Auditor Líder
8.3.2 Dar a conocer el plan de Auditoria a los
responsables de las áreas a ser auditadas.
Coordinador ISO
Plan de
Auditoría
Interna
SGI -F-006
Plan de
Auditoria
(Externo)
8.3.3 Solicitar los documentos necesarios al
Representante de la Dirección, quien solicitará a su
vez a los dueños de proceso y enviará al Auditor
Líder.
Auditor Líder
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6. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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8.4 EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
8.4.1 Realizar la Reunión de apertura, a la que deberán
asistir el Equipo Auditor, los responsables de las
áreas a ser auditadas, el Representante de la
dirección y el Coordinador ISO, Supervisor de SST.
Dar lectura del Plan de Auditoria y modificarlo si
fuera necesario.
Auditor Líder
Plan de
Auditoría
Interna
SGI -F-006
Plan de
Auditoria
(Externo)
8.4.2 Proceder con la Auditoria utilizando el formato
Reporte de Hallazgos, tomar nota de los aspectos
positivos y negativos encontrados.
Equipo Auditor
8.4.3 Si se encuentra no conformidades explicar al
personal auditado.
Tomar nota de las no conformidades encontradas
por el Auditor y solicitar un alcance del motivo de la
No Conformidad. Preguntar por el numeral de la
Norma o requisito legal que se incumple.
Equipo Auditor
Personal Auditado
8.4.4 En reunión de auditores determinar los aspectos
relevantes, aspectos por mejorar y las no
conformidades en función de las evidencias
objetivas encontradas.
Equipo Auditor
8.4.5 Elaborar el informe preliminar indicando los
aspectos relevantes (positivos), los aspectos por
mejorar (aspectos negativos que podrían generar no
conformidades) y las no conformidades.
Auditor Líder
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7. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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8.4.6 Realizar una Reunión de Cierre a la cual deberán
asistir el Equipo Auditor, los responsables de las
áreas auditadas, el Representante de la dirección y
el Coordinador ISO.
8.4.7 Realizar una Reunión de Cierre a la cual deberán
asistir el Equipo Auditor, los responsables de las
áreas auditadas, el Representante de la dirección,
Supervisor de SST, para una auditoria en Seguridad
y Salud en el Trabajo.
8.4.8 Comunicar el resultado de la auditoria (informe
preliminar). Indicando los puntos más relevantes de
los resultados encontrados y determinar la fecha de
la presentación del informe final.
Auditor Líder
Auditor Líder
8.4.9 En caso de las no conformidades; Aplicar el
Procedimiento de Acciones Correctivas y
Preventivas.
Responsable de No
Conformidades
8.5 PRESENTACIÓN DEL INFORME FINAL
Presentar el informe final de la auditoria al Gerente
General con copia al Representante de la Dirección y al
Coordinador ISO. Si la Auditoria ha sido realizada por
una Empresa o Auditor Externo, debe remitir el Informe
de auditoria en cuyo caso se considera como un registro
externo.
Sustentar el informe final de la auditoria al Gerente
General, Representante de la Dirección y Coordinador
ISO.
Sustentar el informe final de la auditoria al Gerente y
Seguridad y Salud al Supervisor de SST, para auditorias
en Seguridad.
Auditor Líder
Auditor Líder
Informe de
Auditoria
SGI-F-007
Informe de
Auditoría
(Externo)
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8. PROCEDIMIENTO Código: SGI-P-004
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8.6 SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS
Asegurarse de que las acciones correctivas han sido
bien formuladas.
Auditor Líder /
Representante de la
Dirección
9. REGISTROS
CÓDIGO NOMBRE DEL REGISTRO
RESPONSABLE DEL
CONTROL
SGI-F-006 Plan de Auditoría Interna
Representante de la Dirección/
Presidente del CSST
SGI-F-007 Informe de Auditoria Interna
Representante de la Dirección/
Presidente del CSST
SGI-F-008
Programa de Auditoria Interna y revisión por
la Dirección
Representante de la Dirección/
Presidente del CSST
-- Plan de auditoria (Externo) Representante de la Dirección
-- Informe de Auditoria (Externo) Representante de la Dirección
10. HISTORIAL DEL DOCUMENTO
• Versión 01. 2017
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