Este documento presenta un procedimiento para realizar una auditoría interna del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de Empresas Alucar SAS. Incluye información sobre los conceptos básicos de una auditoría, las etapas del proceso de auditoría como la revisión de documentos, la recolección de información, la generación de hallazgos y la preparación de informes. También cubre temas como el perfil del auditor, las competencias requeridas y consideraciones importantes para llevar a cabo una auditoría de manera efectiva.

1. Procedimiento para la
Auditoría interna del Sistema de
Gestión de Seguridady Salud en
El Trabajo
NOMBRE: EMPRESAS ALUCAR SAS
NIT: 900.653.400-1
DIRECCION: CR 20 NO. 42 SUR 53
CIUDAD: BOGOTA
DEPARTAMENTO: CUNDINAMARCA
NOMBRE DE LA A.R.L: SURA
RIESGO: IV Y V
ACTIVIDAD: 4330

2. Agenda
1. ¿Por qué hacemos auditorías?
2. Conceptos básicos.
3. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
4. ¿Cómo auditar el SGSST?
5. Redacción de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditoría del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. ¿Y ahora que hacemos

3. ¿Por qué hacemos auditorías?
PRINCIPIO DE
PREMACIA DE
LA REALIDAD
PRINCIPIO DE
CONSULTA Y
PARTICIPACIÓN
MEJORA
CONTINUA
EVALUACION
DEL SGSST
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
DEBER MORAL
CONVENIENCIA
ECONÓMICA
VENTAJA
COMPETITIVA

4. Conceptos básicos
Sistema de
Gestión de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo
POLÍTICA
SST
OBJETIVOS
SST
CONTROLES
PREVENCIÓN DE
LESIONES Y
ENFERMEDADES
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
EMPRESARIAL

5. Conceptos básicos
PELIGRO
RIESGO

6. Conceptos básicos
AUDITORÍA
Procedimiento sistemático, independiente y documentado
para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la
regulación que establece el Min-trabajo.
INSPECCIÓN
Verificación del cumplimiento de los estándares
establecidos en las disposiciones legales.
Proceso de observación directa que acopia datos sobre el
trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de protección
y cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y
salud en el trabajo.
FISCALIZACIÓN PROCESO
SANCIONADOR

7. ¿Qué es Auditoría?
PROCESO
SISTEMÁTICO
NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA
Y PROGRAMADA

REVISAR EL SISTEMA DE GESTIÓN Y SUS
PROCESOS

VERIFICAR CONFORMIDAD CON
DIFERENTES CRITERIOS.
INDEPENDIENTE 
AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA
AUDITADA
DOCUMENTADO 
EL PROCESO SE PUBLICA COMO
DOCUMENTO (FÍSICO / DIGITAL)

8. Clases de Auditoría
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado
OBJETIVOS:
Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales
OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mínimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditoría por los
clientes.
Para:
Evaluar la eficacia del sistema
de SST
Identificar las oportunidades de
mejoramiento
Para:
Evaluar y seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar -
ganar
Para:
CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO

9. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
Mejoramiento Continuo
Revisión por la
dirección
Verificación y
acción correctiva
Política de SST
A P
Planificación
Implementación y
V H Operación

10. Principios de Auditoría
AUDITORES
Conducta Ética Cuidado profesional
Presentación Justa

11. ¿Cómo auditar el SGSST?

12. Auditoría del Sistema de SST
CRITERIO DE AUDITORIA
Criterio de Auditoría:
Conjunto de políticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentación del Sistema Requisitos
legales y de clientes

13. Etapas de la Auditoría
Inicio
Revisar
Documentos
Preparar auditoría
de campo
• Designar auditor Líder.
• Definición objetivos, alcance y
criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado
• Viabilidad
• Plan de Auditoría
Lista de Verificación
• Otros documentos de trabajo.
• Asignar trabajo al equipo auditor.

14. Etapas de la Auditoría
Auditoría de Campo
Reunión de apertura
Comunicación.
Funciones guías y observadores.
Recolección y verificación de la
Información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Realización de la reunión de
Cierre

15. Etapas de la Auditoría
Inicio
Definición Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditoría deberían estar establecidos por el cliente,
Definir qué es lo que se va a lograr con la auditoría y podría incluir:
a. Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión del auditado o parte de
él, con los criterios de la auditoría.
b. La evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
Cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluación de la eficacia del sistema de gestión en logar los objetivos.
d. La identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

16. Etapas de la Auditoría
Inicio
Definición Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditoría
1. Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *
2. La totalidad del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
3. Un centro de trabajo fijo
4. Un proceso *
5. Una central / obra
6. Una línea de fabricación *
* Auditoría interna / Segunda parte

17. Etapas de la Auditoría
Revisar Documentos
Antes de iniciar la auditoría, se revisa la documentación del
auditado, para determinar la conformidad del sistema.
La revisión debe tener en cuenta:
- Tamaño, naturaleza y complejidad de la organización,
- Los requisitos legales específicos del sector,
- Los objetivos y alcance de la auditoría.
Si la documentación es inadecuada se informa al auditado y se decide si se
continúa o suspende la auditoría hasta que se resuelvan los problemas de la
documentación.

18. Etapas de la Auditoría
INFORME
Termino de
Auditoría
Preparación.
Aprobación y Distribución.
Retención de documentos.
Finalización

19. Etapas de la Auditoría
Actividades
Complementarias
FIN

20. LA LISTA DE VERIFICACIÓN
Identificar
Herramienta
PROCESOS REQUISITOS
APLICABLES
DOCUMENTOS
INTERRELACIONES RECURSOS
Verificar
IMPLEMENTACIÓN
EFICACIA SG SST
MEJORA SG SST

21. LA LISTA DE VERIFICACIÓN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE PREGUNTAS TIPO DE
RESPUESTAS
EFECTO
QUÉ, PORQUÉ, DÓNDE ABIERTAS (larga) ABREN LA
CONVERSACIÓN
QUIÉN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO
“DE ACUERDO A LOS
RIESGOS PRIORIZADOS
¿CUALES SON LOS
CONTROLES?”
ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE
GUIAN AL AUDITADO
SIN CONTROLARLO

22. Reunión de Apertura
OBJETIVO
 Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
 Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos básicos de la
Auditoria.
 Confirmar la logística.
CONTENIDO
PRESENTACIÓN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO OBJETO Y
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VAA INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIÓN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGÍSTICOS METODOLOGÍA DE LA
AUDITORÍA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIÓN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES

23. Recolección de la Información
Entrevista, Observación, etc.
INFORMACIÓN
Recolección mediante muestreo
EVIDENCIA
Verificación
Evaluación vs...
Criterios
HALLAZGOS
Revisión
Conclusiones de Auditoría

24. Redacción de hallazgos
Incumplimiento de un requisito
Problema
Requisito
asociado
Evidencia Hallazgo

25. Generación de Hallazgos
EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS
CONFORMIDAD
NO
CONFORMIDAD
MEJORA

26. Recolección de la Información
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
CONDICIONES DE OPERACIÓN
REGISTROS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
ESTADÍSTICAS / INDICADORES
ACTOS
SUBESTÁNDARES

27. FUENTES DE INFORMACIÓN
Personas
 Responsabilidad
 Entrenamiento
 Competencia
 Autoridad
 Interrelaciones
Criterios
 Manual de SST
 Procedimientos
 Instrucciones
 Registros
 Reglamentos
Procesos
 Operaciones
 Almacenes
 Mantenimiento

28. CONTENIDO
INFORME
OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS
FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA
PROCESOS AUDITADOS
RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES

29. INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO
LIDER, EQUIPO AUDITOR
FORTALEZAS OPORTUNIDADES DE
MEJORA
HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES / OBSERVACIONES)
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

30. Perfil del auditor
EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

31. Competencia de los Auditores
ATRIBUTOS PERSONALES
Mente abierta
Ético, Justo Veraz,
Honesto, Discreto
Observador
Versátil
Persiste Perceptivo
Seguro
Decidido Diplomático

32. Competencia de los Auditores
DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR
 MANEJO DE DIFICULTADES LÓGICAS Y SISTEMÁTICAMENTE
 CAPACIDAD PARA COMPRENDER RÁPIDA Y EFICIENTEMENTE
 ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA
 CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
 CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A CIRCUNSTANCIAS
CAMBIANTES
 MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA
AUDITORÍA

33. Consideraciones a tomar en cuenta
 Situaciones que podrían ocurrir:
 Redacción incompleta o subjetiva de hallazgos.
 Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
 Inadecuada presentación del informe (Estadísticas, clasificación y sub-
clasificación).
 No participar a todas las áreas involucradas en la resolución de
Los hallazgos.
 Errores al utilizar el método de análisis de causas.
 Proponer acciones correctivas que no engloben a todas las causas
detectadas.
 Confundir acciones correctivas con preventivas.
 Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
 No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

34. ¿Y ahora qué hacemos?
A P
Mejoramiento Continuo
Revisión por la
dirección
Verificación y
Acción
correctiva
Política de SST
Planificación
Implementación y
V H Operación