ITCN_SG-SST

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IV. MODULO – VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SG-SST
1. AUDITORIA DEL CUMPLIMIENTO DEL SG-SST
Se define auditoria dentro del campo de SST, como un proceso metódico para
obtener evidencias que al evaluarse permitan determinar la conformidad del SG-
SST de acuerdo a los requisitos exigidos por la normatividad legal vigente.
Posteriormente, los resultados de la auditoría deben proporcionar información
objetiva tanto de las metas alcanzadas, como de las dificultades encontradas, de
manera que cada conclusión sea soportada con evidencias claras y contundentes
que permitan orientar soluciones enfocadas hacia el mejoramiento continuo del
sistema.
Respecto al proceso de auditoría de cumplimiento del SG-SST, el Decreto1072 de
2015 refiere:
“El empleador debe realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la
participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la
auditoría se realiza con personalinterno de la entidad, debe ser independiente a la
actividad, área o proceso objeto de verificación”. (Decreto 1072/2015, Art.
2.2.4.6.29)
Sin lugar a duda una de las diferencias más marcadas del nuevo SG-SSTrespecto
a los anteriores modelos, está en los procesos de evaluación y mejoramiento

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continuo y la participación de la ARL en la aprobación del mismo; de allí que una de
las herramientas más importantes para lograr este objetivo es sin lugar a duda la
Auditoría Interna, puesto que a través de este proceso se podrá verificar si la
empresa ha logrado implementar de manera efectiva un sistema de gestión acorde
a las exigencias de la normatividad legal vigente.
La auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo está reglamentada por el Decreto 1072 de 2015, y especifica de manera
clara los lineamientos sobre los cuales se debe desarrollar dicho proceso.
Fuente: Propia. Esquema de lineamientos de auditoria
LINEAMIENTOS
DE AUDITORIA
DE
CUMPLIMIENTO
DEL SG-SST
IDONEIDAD
ALCANCE
PERIODICIDADMETODOLOGÍA
PRESENTACIÓN
DE INFORMES

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La norma además especifica que los auditores no deben auditar su propio
trabajo, de igual manera, los resultados de la auditoria deben ser comunicados a
los responsables deadelantar las medidas preventivas, correctivas o de mejora en
la empresa.

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ALCANCE DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
Deacuerdoal Decreto 1072de2015,elprocesobásicodela auditoría esverificar
el cumplimiento de la política de Seguridad y Salud en el Trabajo dentro de la
organización; para lograrlo este proceso debe abarcar los siguientes puntos:
 Resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado
 Participación de los trabajadores
 Desarrollo de la responsabilidad y rendición de cuentas
 Mecanismo de comunicación de los contenidos del SG-SST
 Planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST
 Gestión del cambio
 Consideración de la seguridad y la salud en el proceso de nuevas
adquisiciones
 Alcance y aplicación del SG-SST frente a los proveedores y contratistas
 Supervisión y medición de resultados
 Proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales y su efecto sobre el mejoramiento del sistema
 Desarrollo del proceso de auditoría interna
 Evaluación por alta dirección
A parte de los aspectos de alcance de la auditoria, se deben tener en cuenta los
siguientes criterios.

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Fuente: Propia. Esquema de criterios básicos de la auditoría
LA ORGANIZACIÓN DEBE TENER FORMULADA UNA POLÍTICA Y
UNOSOBJETIVOS DE SG-SSTY EVIDENCIAR QUE LOS CUMPLE.
DEBEN ESTAR FORMULADOS LOS INDICADORES DE ESTRUCTURA,
PROCESO Y RESULTADO
LA ALTA DIRECCIÓN DEBE HACER UNA EVALUACIÓN ANUAL DEL
SG-SST Y COMUNICAR SUS RESULTADOS AL COPASST O AL VIGIA
DE SST Y FORMULAR MEDIDAS PREVENTIVAS, CORRECTIVAS Y DE
MEJORA.
PLANIFICAR LA AUDITORIA CON LA PARTICIPACION DEL COPASST
O VIGIADE SST CON DOCUMENTO EVIDENCIADO.
LA VERIFICACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORIA DE TODOS LOS
COMPONENTES DEL SG-SST DEBERÁ REALIZARCE AL MENOS
UNAVEZ AL AÑO.

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Dentro del proceso se deben tener en cuenta que deben existir unos elementos
observables que permitan dar cuenta del cumplimiento de la política de SG-SST,
entre los más importantes están:
 Documento de la política de SG-SST
 Acta de conformación del COPASST o designación del vigía de SST
 Evaluación inicial, con diagnóstico y definición de riesgos y peligros
prioritarios
 Documentos relativos a la planeación, su congruencia con las prioridades
identificadas y la definición del cronograma
 Planes, programas y acciones de intervención sobre los riesgos y peligros
detectados, además de la realización de inspecciones periódicas con sus
resultados.
 Planes y programas de capacitación y entrenamiento
 Seguimiento del proceso, a través de indicadores
 Herramientas de información y comunicación del SG-SST
CARACTERISTICAS DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
Un programa de auditoría debe tener las siguientes características:
 Comunicación con todas las partes interesadas
 Mantener un proceso claro de selección de auditores idóneos
 Aportar todos los recursos necesarios para la ejecución de la auditoria

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 Establecer, implementar y mantener los procedimientos necesarios para
cumplir los objetivos propuestos en el SG-SST
 Tiene control de los registros de auditoria, así como informes y seguimiento
respectivo
Es importante además que luego de conocer las características del programa de
auditoría, la empresa pueda llevar a cabo auditorias adicionales, de esta manera
logrará identificar si hay cambios en los peligros y por ende en la valoración de
riesgos; así mismo, permitirá observar incrementos en las estadísticas de
accidentalidad y enfermedad laboral o en cualquier otra circunstancia. Recuerde
además que la auditoria interna es responsabilidad de la organización. Algunos
puntos claves para desarrollar una auditoria interna son:
1. Definir objetivos, alcance y criterios
2. Seleccionar apropiadamente al auditor y su equipo de trabajo,
asegurándosequesean competentes y que conozcan los peligros, riesgos
y requisitos legales de los procesos que se están auditando.
3. Determinar el método bajo el cual sedesarrollará la auditoria y confirmar
acuerdos con las personas responsables de los procesos auditados.
4. Es responsabilidad delos auditores revisar los documentos y registros del
sistema y los resultados de las auditorias anteriores. Entre los
documentos que deberán revisar los auditores están:

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Fuente: Propia. Esquema documentación revisada por el auditor
Procedimientos de acciones preventivas, correctivas y de mejora
Resultado de indicadores de estructura, proceso y resultado
Participación de trabajadores
procedimientos de comunicación del SG-SST
Planificación, desarollo y aplicación de SG-SST
Gestión del cambio
Alcance y aplicación del SG-SST
Información sobre funciones, responsabilidades y rendición de cuentas
Cumplimiento de la política de SST
Objetivos y programas de SST
Procedimiento de auditoria del SG-SST
Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos
Matriz, formato y procedimientos de requisitos legales
Informes de accidentalidad y enfermedad laboral

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Una vez puesta en marchala auditoria, un punto clave es la comunicación durante
la ejecución de la misma, por tanto, es conveniente iniciar dicho proceso con una
reunión de apertura en donde se comunicará el plan de auditoría y los
procedimientos a seguir y, posteriormenteterminarla con una reunión de cierreen
donde se informarán los resultados y las conclusiones.
5. En caso de que se diera un hallazgo durante el desarrollo de la auditoria
que implique riesgo inminente se deberá reportar de manera inmediata
y así poder ejecutar una acción inmediata.
6. Después de terminada la auditoria, deberá prepararse y comunicar un
informe de resultados, de manera clara, precisa y completa con su
respectiva fecha y firma del auditor, representante de los auditados,
áreas donde se realizó la auditoria, documentos de referencia, criterios,
detalle de las no conformidades, observaciones pertinentes. A su vez los
resultados deberán ser comunicados a todas las partes implicadas en el
menor tiempo posible para ejecutar las acciones correctivas pertinentes
y dar solución a las no conformidades encontradas.
7. Este proceso termina con el seguimiento a los resultados, la eficiencia de
las acciones correctivasy,las conclusionesdela auditoria, de esta manera
la alta dirección podrá tomar las medidas apropiadas para cada caso.

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RECOMENDACIONES PARA EL PROCESO DE AUDITORIA
Si bien es cierto un proceso de auditoría puede ser desgastante y conllevar al
estrésy la desesperación,es importantetener en cuenta algunas recomendaciones
para llevar a cabo este proceso, de tal manera que resulte enriquecedor y
provechoso para toda la organización:
 Generar un clima positivo durante el proceso, de tal manera que se
establezcauna comunicación sincera,confiabley amable conel auditor,para
ello es recomendable mantener en todo momento la sinceridad, evitando
desafíos o entablar discusiones inútiles con el inspector; es importante
atender a este funcionario con el respeto y la consideración que se merece.
 Mantener una comunicación clara y fluida acorde a los requerimientos del
auditor, haciendo las preguntas necesarias en el momento indicado. Es
importante además tomar nota de todas las observaciones y/o indicaciones
que haga ya que no todas ellas pueden aparecer en el informe final, sobre
todo en los aspectos en los que haya “No conformidad”, recuerdeque estos
son los que más claros deben quedar para la organización.
 Entregar cada documento específico con la información precisa que el
auditor requiera; entregar más información de la solicitada puede dar lugar
a una extensión innecesaria del proceso.

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Recuerde que a pesar que desde el punto de vista conceptual el SG-SST existe
analogía con el estándar ISO 45001, para efectos de la auditoría el esquema es
diferente, puesto que mientras en el estándar ISO 45001 sedebellevar un proceso
de certificación, y la auditoria debe ser llevada a cabo por un agente externo como
ICONTEC, Bureau Veritas, etc. En la implementación del SG-SST, lo que se adelanta
es una verificación de cumplimiento y el único agente externo competente para
llevar a cabo dicho proceso es la ARL o el ministerio de trabajo.