Taller de lanzamiento del proyecto - Adquisiciónes

1. Adquisiciones y contrataciones en el ámbito de
los proyectos de inversión financiados por el FIDA
División de Resultados y Políticas Operacionales
Alba Patricia Sanchez Rodríguez
Senior Procurement Officer (SPO)-Latin America and the Caribbean Division
Marzo, 29 2023

2. 2
DESATAR – Start Up
País:
República de Ecuador
Número de Financiación del FIDA: FIDA No: 2000003658
Monto: USD 23 468 000 (Préstamo)
Número del Proyecto: 2000002282
Nombre completo del proyecto:
Proyecto de Desarrollo Sostenible y Apropiado en
Territorios Rurales (DESATAR)
Convenio de Financiación entre Ecuador (el
“Prestatario/Receptor”) y el Fondo Internacional de Desarrollo
Agrícola (FIDA) de fecha: 13 de septiembre de 2022
El Convenio entró en vigor en fecha: 13 de septiembre de 2022

3. 3
Contenido
Capitulo 1
Marco jurídico y normativo
Capitulo 2
Principios relativos a la adquisición y
contratación, prácticas prohibidas -
disposiciones relativas al acoso, la
explotación y los abusos sexuales - PESAC
Capitulo 3
Ciclo de adquisición y contratación
Capitulo 4
Exámenes y “conformidad, sin objeciones”
Capitulo 5
Métodos de adquisición y contratación
Capitulo 6
Proceso de evaluación
Capitulo 7
Proceso contractual
Capitulo 8
Evaluación del desempeño

4. Capítulo 1
Marco jurídico y normativo

5. 5
Marco
Las Directrices para la adquisición de bienes en el ámbito de los
proyectos del FIDA – diciembre de 2019
El Manual sobre la adquisición de bienes y la contratación de obras y
servicios del FIDA – noviembre de 2020
El Manual sobre la adquisición de bienes y la contratación de obras y
servicios del FIDA para personal y consultores – febrero 2023
El convenio de financiación
La carta de disposiciones de adquisiciones
El marco nacional
Los documentos estándar de adquisición y contratación/licitación del
FIDA
El marco para la adquisición y contratación del FIDA consta de:

6. 6
Su proyecto se ha aprobado y se ha firmado el convenio de financiación.
¿Cuál es el siguiente paso?
Formación inicial sobre la adquisición de bienes y la
contratación de obras y servicios en el marco de los proyectos

7. 7
Formación inicial sobre la adquisición de bienes y la
contratación de obras y servicios en el marco de los proyectos
Después de que se haya aprobado su proyecto, asegúrese de conocer:
Matriz de riesgos para las
adquisiciones y
contrataciones
Plan de adquisiciones y
contratación
Acceso al Sistema de
Seguimiento de las
Declaraciones de
Conformidad (NOTUS)
Herramienta de monitoreo
de contratos (CMT)

8. 8
Estado actual del proceso de creación de las herramientas
informáticas de adquisiciones del FIDA
Plan de Adquisiciones
Excel
NOTUS
Sistema de No objeción
Herramienta de monitoreo de
contratos ICP/ CMT
Sin integración automática ni intercambio
de datos
Sin integración automática ni intercambio
de datos
 A fin de maximizar los esfuerzos de los prestatarios y el personal del FIDA, el FIDA está
introduciendo a partir de abril de 2023 un nuevo sistema de adquisiciones de interfaz única que
vinculará todos los sistemas de adquisiciones en uno solo y generará análisis potentes y evitará
la duplicación de esfuerzos. El sistema es conocido como OPEN.

9. 9
Nuevo Sistema de Adquisiciones
Sistema de
Adquisiciones
OPEN
Plan de
Adquisiciones
en linea
Flujos de
procesos de
No
Objeciones
CMT
Registro y
Monitoreo de
Contratos
Analisis
 Sistema de interfaz única desde la
planificación hasta la aceptación de los
entregables del contrato,
 Planificación de compras integrada a los
flujos de No Objeción (Mapas de Flujos de
procesos)
 El procesamiento de extremo a extremo
agilizará los flujos de trabajo y automatizará
los procesos,
 Las herramientas de informes y seguimiento
apoyarán la gestión de la cartera mediante el
uso de datos y pruebas para tomar decisiones

10. 10
El convenio de financiación y la carta al
prestatario
• El convenio de financiación es el
documento que legaliza el marco operativo
del proyecto/programa del prestatario
• Define el marco jurídico y normativo que
rige la adquisición de bienes y la
contratación de obras y servicios
• Establece la obligación del prestatario de
cooperar con las inspecciones e
investigaciones del FIDA
• Determina las circunstancias bajo las
cuales el FIDA suspenderá o cancelará la
financiación
• La carta de disposiciones de adquisiciones es la
comunicación formal de Los Acuerdos de Adquisición
del Proyecto (PPA): es la carta emitida por el FIDA, al
final de las negociaciones del convenio de
financiación, que estipula los acuerdos de adquisición
que rigen la implementación del proyecto, incluida la
aplicabilidad del sistema nacional de adquisiciones
respectivo dentro de los umbrales financieros
establecidos en el PPA.
• También incluye información sobre los métodos de
adquisición y contratación, sus umbrales respectivos
y los umbrales para un examen previo
• El FIDA se reserva el derecho de proporcionar
ediciones revisadas de la carta al prestatario

11. 11
Modelos de
plantillas
/formatos de
adquisición y
contratación
Documentos
estándar de
licitación
Documentos estándar de licitación
Existen dos tipos de documentos estándar de
adquisición y contratación:
Documentos
estándar
de
licitación
Estos documentos estarán disponibles en diferentes idiomas
en la página web del FIDA

12. 12
Documentos estándar de licitación
Se usan estos documentos para solicitar ofertas de licitantes. Mediante los documentos estándar de
licitación, es posible solicitar cotizaciones, licitaciones y propuestas de proveedores, contratistas y
consultores. Por ejemplo:
Documentos
estándar
de
licitación
Solicitud de cotizaciones – Bienes
Licitación Pública Nacional/Internacional– Bienes
Solicitud de cotizaciones – Obras
Licitación Publica Nacional/Internacional de ofertas – Obras
Invitación a presentar expresiones de interés – Consultoría
Solicitud de propuestas – Consultoría

13. 13
Modelos de plantillas/formatos de adquisición y
contratación
Estos documentos se usan en el proceso de adquisición y contratación, pero no para solicitudes de
ofertas de licitantes. Ejemplos de modelos de documentos de adquisición y contratación:
Modelo de plan de adquisiciones y contratación
Notificación/Aviso general de llamada a ofertas para la adquisición de
bienes y la contratación de servicios
Declaración de imparcialidad y confidencialidad
Modelos de informes de evaluación (informe de evaluación de las ofertas,
informe de evaluación técnica, informe de evaluación combinada, etc.)
Formulario de Autocertificación
Notificación de intención de adjudicación
Notificación de adjudicación
Orden de compra / Contratos

14. 14
Capítulo 2
Principios relativos a la adquisición y contratación, prácticas prohibidas -
disposiciones relativas al acoso, la explotación y los abusos sexuales -
PESAC

15. 15
Se puede obtener
más información en
las Directrices
para la
adquisición de
bienes en el
ámbito de los
proyectos del
FIDA
Principios relativos a la adquisición y contratación
Ética
Rendición de cuentas
Competencia
Equidad
Transparencia
Eficiencia, eficacia y economía
Mejor relación precio-calidad

16. 16
Ética Rendición
de cuentas
Competencia
Equidad Transparencia
Eficiencia,
eficacia y
economía
Uso óptimo
de los
recursos
Adquisiciones
Principios relativos a la adquisición y contratación
©FIDA/René López

17. 17
Ética
Imparcialidad
Integridad
Transparencia
• No utilizar su autoridad, posición o cargo en
beneficio propio
• Honradez e integridad en todas las relaciones
profesionales
• Nivel más elevado posible de competencia
profesional
• Uso de fondos para lo que fueron destinados
• Cumplimiento de convenios, leyes, contratos
• Evitar el conflicto de interés
• Respeto a la confidencialidad de la información
Ética
©FIDA/René López

18. 18
• Rendir cuentas sobre todos
los actos o decisiones de
adquisiciones
• Los fondos se utilizan
exclusivamente para lo que
se proporcionaron
• Las adquisiciones se realizan
de conformidad con las
directrices
Rendición
de cuentas
Instrumentos como el Sistema
OPEN y la herramienta de registro
de Contratos promueven y facilitan
la rendición de cuentas
©FIDA/René López
Rendición de cuentas

19. 19
Competencia
• Plena, justa y legítima entre los
proveedores
• El método más común: procedimiento
competitivo de licitación
• Al menos tres proveedores o
contratistas independientes
• La relación con un único proveedor y la
contratación directa no son
competitivos, se acuerdan en
circunstancias excepcionales
©FIDA/René López
Competencia

20. 20
Equidad
• Procesos abiertos al mayor
número posible de licitantes que
reúnan las condiciones exigidas
• Trato uniforme, justo e imparcial
(no sesgos)
• Instrucciones claras,
especificaciones neutrales;
criterios de evaluación claros
©FIDA/René López
Equidad

21. 21
Transparencia
• No retener información
• Publicación de información de
interés para los involucrados
• La misma información a todos
los participantes, al mismo
tiempo
©FIDA/René López
Transparencia

22. 22
Eficiencia, eficacia y
economía
• Adquisiciones organizadas
• Correctamente ejecutadas
en cuanto a cantidad,
calidad y tiempo y a precio
óptimo
• Proporcionalidad entre el
procedimiento y la actividad
de adquisición
• Planificar las adquisiciones
©FIDA/René López
Eficiencia, eficacia y economía

23. 23
Uso óptimo de
los recursos
• Aplicación de principios sólidos y
reconocidos internacionalmente
• Lo adquirido satisface los requisitos
necesarios
• Se adquiere o contrata en las mejores
condiciones posibles
• Proveedor está legalmente facultado y
es competente para cumplir el contrato
• No implica necesariamente seleccionar
al de precio más bajo
©FIDA/René López
Mejor relación precio - calidad

24. 24
Capítulo 3
Política revisada del FIDA en materia de
prevención del fraude y la corrupción

25. 25
La prevención y mitigación del fraude son componentes fundamentales del
mandato del FIDA. Las prácticas prohibidas pueden adoptar múltiples formas:
Política revisada del FIDA en materia de prevención
del fraude y la corrupción
Prácticas
corruptas
Prácticas
fraudulentas
Prácticas
colusorias
Prácticas
coercitivas
Prácticas
obstructivas
Nueva
política
del
FIDA
en
materia
de
prevención
del
fraude
y
la
corrupción

26. 26
Práctica corrupta
‘… es el acto de ofrecer, dar, recibir o solicitar, directa o indirectamente,
cualquier cosa de valor para influir indebidamente en la actuación
de otra parte’.
Se considera corrupción cuando un vendedor o contratista ofrece o da
cualquier cosa de valor (incluidas pasantías o viajes de estudio) a alguien
para influir en el proceso de adquisición y contratación.
Se considera corrupción cuando el personal del proyecto o cualquier
persona que influya en el proceso de adquisición o contratación pide
(solicita) o recibe cualquier cosa de valor en relación con el proceso de
adquisición y contratación.
Práctica
corrupta

27. 27
Práctica fraudulenta
‘… es toda acción u omisión que, dolosamente o no, induzca o pretenda
inducir a error a otra parte, incluso mediante tergiversación, a fin de obtener
un beneficio financiero o de otra índole o de eludir una obligación’.
Intentar inducir a
error es suficiente
para constituir fraude
El hecho de no
divulgar información
necesaria (omisión)
puede ser suficiente
para constituir fraude
Una tergiversación
imprudente u omisión
de hechos puede ser
suficiente para
constituir fraude
Práctica
fraudulenta
Algunos ejemplos:
Presentar documentos falsificados con la oferta (p.ej., garantías de oferta, autorización del fabricante)
Tergiversar la experiencia o disponibilidad del personal clave (el uso no autorizado de currículos)
No divulgar información sobre los agentes empleados en el proceso de adquisición y contratación
Proporcionar información falsa relativa a la capacidad técnica y financiera

28. 28
Práctica colusoria
‘… consiste en un acuerdo, entre dos o más partes, concebido para
conseguir un propósito indebido como, por ejemplo, influir
indebidamente en la actuación de otra parte’.
Dos (o más) licitantes acuerdan
establecer precios artificiales
(normalmente más elevados) o
determinan el licitante exitoso (p.ej.,
como parte de un sistema de
división y reparto de mercados o
rotación de ofertas).
El personal del proyecto y los
miembros de los comités de
evaluación de ofertas pueden
también estar involucrados (p.ej., al
ayudar a determinados licitantes a
ganar). Esto frecuentemente está
vinculado con la corrupción (p.ej., en
forma de sobornos).
Práctica
colusoria

29. 29
Práctica coercitiva
‘… consiste en el menoscabo o daño causado, o la amenaza de causar
menoscabo o daño, directa o indirectamente, a una parte
cualquiera o a sus bienes, para influir indebidamente en la actuación de
esa u otra parte’.
Un supervisor amenaza a
un(a) empleado(a) (en el
marco de la adquisición y
contratación) con el fin de
obligarlo(la) a adjudicar un
contrato a determinado
licitante o torcer las reglas
relativas a la adquisición y
contratación.
(Se aplica también a las
amenazas hechas por
licitantes.)
Un vendedor amenaza a
otros posibles licitantes
con el fin de obligarlos a
abstenerse de presentar
una oferta.
Práctica
coercitiva

30. 30
Práctica obstructiva
‘…(i) la destrucción, falsificación, alteración u ocultación deliberada de pruebas
que pueden ser importantes para una investigación del Fondo, o la formulación
de declaraciones falsas ante los investigadores con el fin de obstaculizar
efectivamente una investigación del Fondo; (ii) la amenaza, el acoso o la
intimidación de cualquier parte para evitar que la misma revele lo que sabe
sobre cuestiones pertinentes para una investigación del Fondo o que continúe
dicha investigación, y/o (iii) la comisión de cualquier acto destinado a impedir de
forma efectiva el ejercicio de los derechos contractuales de auditoría, inspección
y acceso a la información del Fondo’.
Obstaculizar una investigación en materia de fraude o corrupción
puede constituir una práctica obstructiva y conducir a sanciones.
Práctica
obstructiva

31. 31
Adquisición o contratación viciada
Llevar a cabo un proceso de adquisición o contratación
cargado de prácticas fraudulentas, corruptas, colusorias, coercitivas o
obstructivas
de manera que no sea sustancialmente consistente con las Directrices
para la adquisición de bienes en el ámbito de los proyectos del FIDA
de manera que no sea sustancialmente consistente con el Manual sobre
la adquisición de bienes y la contratación de obras y servicios del FIDA
de manera que no sea sustancialmente consistente con el marco jurídico y
normativo aceptado, y para la cual no se ha conseguido una dispensa
especial del FIDA
…es una adquisición o contratación viciada
Contratación
viciada

32. 32
Los prestatarios y receptores de financiamiento/
donaciones deben:
• Informar a los posibles licitantes y contratistas sobre la política de anticorrupción del FIDA y la
dirección de correo electrónico confidencial del Fondo para denuncias de prácticas prohibidas;
• Incluir formularios de autocertificación en todos los documentos y contratos relativos a la
adquisición y contratación, y asegurar que estos estén rellenados y firmados;
• Informar con prontitud al FIDA de cualquier alegato de prácticas prohibidas y cooperar
plenamente con toda investigación del Fondo;
32
Se alienta a los prestatarios/receptores a que dispongan de canales de notificación confidenciales y medidas de
protección de denunciantes para recibir y tramitar apropiadamente las denuncias de incumplimiento de las
provisiones relativas a las prácticas prohibidas en los proyectos financiados por el Fondo.
• Mantener todas las cuentas, documentos y registros de conformidad con las condiciones generales para la financiación
del desarrollo agrícola, con el fin de facilitar la inspección del FIDA de los registros de adquisición y contratación
pertinentes; e
• Identificar una autoridad investigativa competente independiente (independiente de los ministerios de finanzas y
agricultura), nacional o local, y proporcionar el nombre y los datos de contacto de un punto de enlace en dicha
autoridad.

33. 33
Los licitantes y contratistas deben:
• abstenerse de participar en prácticas prohibidas,
• participar en los controles de diligencia debida y divulgar información pertinente y necesaria relativa a:
• informar sin demora al FIDA sobre cualquier alegato de prácticas prohibidas,
• mantener todas la cuentas, documentos y registros durante un plazo adecuado (de conformidad con lo dispuesto en
los documentos de adquisición o contratación),
• cooperar plenamente con cualquier investigación realizada por el Fondo.
i. condenas penales, sanciones administrativas y suspensiones temporales
pertinentes que se les hayan impuesto a ellos o a cualquiera de los
miembros de su personal principal;
ii. cualquier agente contratado en relación con un proceso de adquisición o
contratación o la ejecución de un contrato, incluidas las comisiones y los
honorarios pagados o por pagar;
iii. cualquier conflicto de intereses, real o potencial, en relación con un
proceso de adquisición o contratación o la ejecución de un contrato de
conformidad con el Manual sobre la adquisición de bienes y la
contratación de obras y servicios.

34. 34
Responsabilidades y procesos de investigación
del FIDA
Responsabilidades
del FIDA
• Asegurarse de que quienes participen en los
proyectos del FIDA estén informados sobre la
política de prevención de la corrupción, y
apoyarlos para que se ciñan a ella.
• Establecer un servicio telefónico confidencial
de asistencia para la lucha contra la
corrupción para recibir las denuncias sobre
prácticas prohibidas.
• El personal del FIDA tiene la obligación de
denunciar los actos ilícitos.
Procesos de
investigación del FIDA
• El FIDA investiga las denuncias de prácticas prohibidas
respetando estrictamente los principios de
confidencialidad y debido proceso, de conformidad con
sus directrices internas.
• El FIDA mantiene la imparcialidad, la objetividad y la
justicia a lo largo del proceso de investigación, sin
aceptar ninguna interferencia o influencia de ningún
tercero o autoridad.
• El FIDA adopta medidas apropiadas para proteger a
los denunciantes y a quienes participan en sus
investigaciones o las apoyan, por ejemplo, al proteger
el anonimato del denunciante si fuera necesario.

35. 35
Dónde presentar las denuncias
Correo electrónico: anticorruption@ifad.org
Teléfono: +39 0654592888
Fax: +39 0654597888
https://www.ifad.org/en/anti-corruption
Oficina de Auditoría y Supervisión (AUO)
Sección de Investigación
Via Paolo di Dono 44
00142 Roma, Italia
Servicio telefónico de asistencia para la lucha contra la corrupción
Por correo

36. 36
Política del FIDA sobre acoso sexual
y la explotación y los abusos sexuales

37. 37
La política, a disposición del público en www.ifad.org, comunica de forma clara la política
de tolerancia cero del FIDA hacia el acoso, la explotación y los abusos sexuales, y define
sus normas, expectativas y procedimientos para prevenir y responder a estos actos.
En abril de 2018, en respuesta a la estrategia del Secretario
General de las Naciones Unidas relativa a la introducción en
todo el sistema de un enfoque de fortalecimiento de las
medidas de prevención y lucha contra el acoso, la explotación
y los abusos sexuales en sus operaciones y en las actividades
que financia, el FIDA publicó su Política sobre prevención y
respuesta frente al acoso sexual y la explotación y los abusos
sexuales.
La política se aplica a todos los miembros del personal del FIDA, a quienes reciben sus
fondos y a los terceros que se contratan utilizando la financiación del Fondo.
Política del FIDA sobre prevención y respuesta frente al
acoso sexual y la explotación y los abusos sexuales

38. 38
El FIDA adopta la definición de las Naciones Unidas, según la
cual el acoso sexual se refiere a:
“toda insinuación sexual inapropiada, solicitud de favor sexual u otra
conducta verbal, no verbal o física de naturaleza sexual que interfiere
injustificadamente con el trabajo, altera o se utiliza como condición de
empleo o genera un entorno laboral intimidatorio, hostil u ofensivo.”
¿Qué constituye el acoso sexual?

39. 39
El FIDA adopta las definiciones de las Naciones Unidas, según
las cuales:
la explotación sexual cometida contra beneficiarios en el contexto de las
operaciones del FIDA es todo abuso cometido o amenaza de abuso en una
situación de vulnerabilidad, de relación de fuerza desigual o de confianza,
con propósitos sexuales, a los efectos, aunque sin estar exclusivamente
limitado a ellos, de aprovecharse material, social o políticamente de la
explotación sexual de otra persona; y
el abuso sexual es toda intrusión física cometida o amenaza de
intrusión física de carácter sexual, ya sea por la fuerza, en
condiciones de desigualdad o con coacción.
¿Qué constituye la explotación sexual y el abuso
sexual?

40. 40
En diciembre de 2018, la Junta Ejecutiva aprobó las
enmiendas a las Condiciones generales para la
financiación del desarrollo agrícola aplicables a los
convenios de financiación del FIDA. Específicamente:
El Prestatario/Receptor y las Partes en el Proyecto velarán por que este se lleve a
cabo de conformidad con las disposiciones de la Política del FIDA sobre Prevención y
Respuesta frente al Acoso Sexual y la Explotación y los Abusos Sexuales, que podrá
enmendarse llegado el caso. El Fondo podrá tomar las medidas que considere
adecuadas en consonancia con dicha política.
Artículo VII, Sección 7.07
Acoso, explotación y abusos sexuales
Incorporación sistemática de las cuestiones relacionadas con el acoso,
la explotación y los abusos sexuales en las operaciones del FIDA

41. 41
Artículo VIII, Sección 8.06(c)
Otros informes e información sobre la ejecución del Proyecto
Artículo XII, Sección 12.01(XXVII)
Suspensión por parte del Fondo
El Prestatario/Receptor y las Partes en el Proyecto informarán
sin demora al Fondo de cualquier incumplimiento de la
Política del FIDA sobre Prevención y Respuesta frente al
Acoso Sexual y la Explotación y los Abusos Sexuales.
Que el Fondo haya determinado, tras consultas con el Prestatario/Receptor, que representantes del
Prestatario/Receptor o una Parte del Proyecto o cualquier otro receptor de los recursos de la
Financiación han incurrido en actos de acoso, explotación o abusos sexuales, sin que el
Prestatario/Receptor haya adoptado medidas oportunas y adecuadas para hacer frente a ese tipo
de prácticas de modo satisfactorio para el Fondo.
Incorporación sistemática de las cuestiones relacionadas con el acoso, la explotación y los
abusos sexuales en las operaciones del FIDA

42. 42
Las Directrices para la adquisición de bienes en el ámbito de los proyectos están alineadas
con la Política sobre prevención y respuesta frente al acoso sexual y la explotación y los
abusos sexuales (Sección J):
En todos los contratos que suscriban con el personal del proyecto, con los
contratistas, con los proveedores y con otros terceros que reciban fondos del
FIDA, el Fondo exige que los receptores de la financiación incluyan :
• disposiciones que prohíban el acoso, la explotación y los abusos
sexuales;
• disposiciones que establezcan la obligación de informar sin demora al
FIDA o al receptor los incidentes de acoso sexual y/o explotación y
abuso sexuales que ocurran en el marco de las actividades u
operaciones que el FIDA financie o gestione, y
• disposiciones que permitan la toma des medidas adecuadas, incluida
la rescisión del contrato, ante la ocurrencia de hechos demostrados de
acoso sexual o explotación y abuso sexuales.
Incorporación sistemática de las cuestiones relacionadas con el acoso, la
explotación y los abusos sexuales en las operaciones del FIDA

43. 43
Dónde presentar las denuncias
Correo electrónico: ethicsoffice@ifad.org
Teléfono: +39 06 5459 2525
https://www.ifad.org/en/ethics
Oficina de Ética (ETH)
Via Paolo di Dono 44
00142 Roma, Italia
Servicio telefónico de asistencia para cuestiones éticas
Por correo

44. 44
Procedimientos para la Evaluación Social, Ambiental y Climática del FIDA
(PESAC)

45. 45
PESAC
¿Para qué se utilizan los PESAC?
Las herramientas de los PESAC se utilizan para identificar los riesgos u repercusiones sociales, ambientales y
climáticos específicos del proyecto, y asegurar que las acciones preventivas y/o las medidas de mitigación apropiadas
se incorporen al diseño y la ejecución del proyecto
¿Qué son los PESAC?
Los PESAC establecen los compromisos y
responsabilidades del FIDA respecto de la
sostenibilidad social, medioambiental y
climática
Aplicación:
Se aplica a todos los nuevos
proyectos/programas de inversión que
reciben apoyo del FIDA y que se presentan
al OSC desde el 1 de septiembre de 2021,
inclusive.

46. 46
Adquisición y contratación según los PESAC
Los documentos de licitación del FIDA recién preparados incorporan el cumplimiento de las nueve normas de los PESAC.
Puede ser necesario completar los documentos nacionales de licitación según las indicaciones del Anexo 4. El Anexo 4 de los
PESAC describe:
A) Identificación de las cuestiones ambientales, sociales, laborales y climáticas que deben abordarse en
las adquisiciones y contrataciones del FIDA con respecto a las nueve normas de los PESAC mediante:
•Especificaciones técnicas (deben ajustarse a los requisitos de diseño del proyecto y, según corresponda, a las etiquetas ecológicas, la
eficiencia de los recursos, la sostenibilidad, etc.)
•Criterios de calificación del licitador(revisión de los criterios de calificación de los licitadores en los documentos de licitación y
complementación en caso necesario)
•Criterios de evaluación de ofertas (revisión de los criterios de evaluación de ofertas y garantía de que las consideraciones de
rentabilidad son compatibles con los requisitos de los PESAC)
•Condiciones contractuales(revisión para garantizar el cumplimiento de los requisitos de los PESAC en las Condiciones Especiales del
Contrato cuando se utilizan documentos normalizados de licitación nacionales)
•Rigor (frecuencia) de la supervisión de las adquisiciones y contrataciones del FIDA.
B) La elección del documento de licitación del FIDA apropiado en función de la clasificación de riesgo del
Proyecto según los PESAC y el valor financiero del contrato.

47. 47
El ciclo de adquisición y contratación
Identificación de las
necesidades
Planificación de las
adquisiciones y la
contratación
Proceso de licitación
Proceso de evaluación
Negociaciones
Adjudicación y contrato
Ejecución
Evaluación del ciclo

48. 48
Usar el modelo del plan de adquisiciones y
contratación
El FIDA tiene ahora
OPEN y su primer plan
de adquisiciones y
contratación
automatizado estará
pronto en línea!

49. 49
Gestionar el plan de adquisiciones y
contratación PAC
• Cada registro es una actividad de adquisición o contratación separada
• Las fechas previstas deberían tomar en cuenta los plazos (fórmula proporcionada
por el sistema)
La manera correcta de registrar el PAC
• Actualizar las fechas reales
• Actualizar el número de la versión del plan de adquisiciones y contratación
• Se envían actualizaciones al FIDA a través del Sistema
Actualizar el plan de adquisiciones y contratación
• Se agrega un nuevo registro (p.ej., una nueva actividad de adquisición o contratación)
• Modificación del valor de una partida presupuestaria que supere 10 % (aumento o reducción)*
• Cambio de método de adquisición o contratación
• Se envían mejoras al FIDA a través del Sistema
Mejorar el plan de adquisiciones y contratación
* Esto se debe acordar con el Oficial Principal de Adquisiciones

50. 50
El plan de adquisiciones y contratación
La planificación justa y realista, así como la identificación y priorización de las necesidades, es
fundamental para la adquisición y contratación eficaz y para el seguimiento de la ejecución del
proyecto
• Periodo inicial del plan: 18 meses (12 meses para los planes sucesivos). Se actualiza o se mejora según se requiera
• Deber estar integrado a la planificación técnica y financiera POA/Presupuesto Anual
• Se debe usar el formato/herramienta del FIDA para la planificación de las adquisiciones y la contratación
• Permite organizar las actividades, calcular carga de trabajo, asignar recursos
• Identificar la naturaleza y seleccionar el método de adquisición
• Los precios estimados deben ser razonables (basados en estudios de mercado)
• Se debe incluir una descripción breve y el valor aproximado de cada actividad de adquisición o contratación
• Solo se pueden adquirir los bienes o servicios incluidos en el plan
• Una vez aprobado publicar el Aviso General de Adquisiciones

51. 51
Proceso de licitación
Se inicia el proceso de licitación
cuando los documentos de
licitación (solicitud de
ofertas/solicitud de
propuestas/solicitud de
cotizaciones, etc.) se publican o se
emiten.
Se termina el proceso de licitación
cuando las ofertas, propuestas o
cotizaciones se reciben y se abren
formalmente (según corresponda).
Proceso
de
licitación
• Identificar las posibles fuentes de suministro
• Preparar especificaciones técnicas, términos de referencia o descripción de obras
• Preparar el documento de solicitud de ofertas/propuestas/cotizaciones
• Obtener las aprobaciones necesarias
• Publicación de avisos, invitaciones
• Solicitudes de aclaración de parte de los ofertantes
• Reuniones previas y visitas al lugar del proyecto
• Aclaraciones y enmienda a los documentos
• Recepción de ofertas
• Apertura de ofertas

52. 52
Proceso de evaluación
El proceso de evaluación comienza después de la recepción y
apertura de las ofertas/propuestas/cotizaciones.
Se llevan a cabo las evaluaciones según la categoría y el
método de adquisición y contratación. (Comité de Evaluación)
Se realiza la evaluación preliminar, técnica y económica. Se
puede solicitar aclaraciones sin cambios de la
oferta/propuesta.
Se preparan y se presentan para aprobación los informes de
evaluación.
Luego, se informan a los licitantes de su puntación y sus
resultados.
Detalles y aspectos clave en Capitulo 6

53. 53
Adjudicación, negociaciones y firma
Negociaciones:
 Ocurren antes de la firma del contrato
 Se llevan a cabo normalmente para servicios de consultoría, o
para adquisiciones o contrataciones que no sean competitivas
 Excluyen normalmente negociaciones sobre el precio, excepto
cuando el precio no haya sido un factor en el proceso de
evaluación de las ofertas
 Para bienes y obras, las conversaciones precontractuales (no
negociaciones) se limitan a temas relacionados con la
movilización, iniciación, calendario, garantías, etc.

54. 54
Adjudicación, negociaciones y firma
La notificación de adjudicación ocurre antes de que se firme el
contrato, y antes de las negociaciones/conversaciones sobre la
adjudicación.
Después de la conclusión exitosa de las negociaciones, se
formaliza la relación con el ofertante, sobre la base de la oferta y
sus aclaraciones o negociaciones con la firma del contrato.
La firma del contrato ocurre cuando ambas partes firman en
contrato.
El contrato no comienza necesariamente en el momento en que
se firma. El inicio del contrato ocurre cuando entra en vigor.
Detalles y aspectos clave en Capitulo 7

55. 55
Ejecución/Gestión del contrato
Después del inicio del
contrato, los bienes se
entregarán y las obras o
servicios se ejecutarán.
Al final (o al alcanzar
determinados hitos) de la
entrega o ejecución, se
realiza el pago al vendedor.
Se cierra el contrato cuando se ha
completado la plena
entrega/ejecución y se han resuelto
los temas de pagos, retenciones y
garantías, según corresponda.
Entrega/Ejecución
• Seguimiento al cumplimiento, pagos
• Enmiendas
• Documentación y registros
• Cierre del contrato
• Rescisión del contrato
• Reclamos y controversias
• Evaluación del proveedor

56. 56
Capítulo 4
Exámenes y “conformidad, sin objeciones”

57. 57
Exámenes (Definición)
Examen único de un hito antes de
proceder a la siguiente etapa en el
proceso o procedimiento de
adquisición o contratación. La
“conformidad, sin objeciones” del FIDA
se gestiona a través del NOTUS/OPEN.
Examen integral de un hito o proceso
completado (o terminado) relativo a
una adquisición o contratación
específica.
Examen
previo
Examen
posterior

58. 58
Examen previo
El examen se puede realizar por
el FIDA (o el gobierno, según
corresponda).
No se puede iniciar el siguiente
paso en el proceso hasta que se
obtenga la “conformidad, sin
objeciones” (del FIDA).
Examen previo

59. 59
Hitos para examen previo
Bienes y obras
 Documentos de precalificación (según corresponda), informe de
precalificación
 Calendario de requisitos (especificaciones técnicas, estimaciones
cuantitativas, planos, etc.), según corresponda
 Documentos de licitación
 Informe de evaluación de ofertas (presentar la evaluación técnica y
financiera por separado cuando se usa el sistema de dos sobres)
 Minutas de las conversaciones contractuales (según corresponda)
 Borrador del contrato (según corresponda)
 Enmiendas al contrato
 Otro/excepciones – otros casos que se elevan o presentan a examen
previo
El NOTUS/OPEN incluye automáticamente las etapas
pertinentes

60. 60
Hitos para examen previo
Servicios de consultoría
 Términos de referencia (TdR)
 Llamado a la expresión de interés (según corresponda)
 Informe de la lista de preselección
 Solicitud de propuestas
 Informe de evaluación técnica
 Informe de evaluación combinada (resultados técnicos y financieros)
 Minutas de las negociaciones (según corresponda)
 Borrador del contrato (según corresponda)
 Enmiendas al contrato
 Otro/excepciones
Los flujos de trabajo en el NOTUS/OPEN se crean automáticamente
con los pasos adecuados para el método de selección elegido.

61. 61
Examen Previo - DESATAR

62. 62
Examen Previo - DESATAR
6
6
6
USD 2,500
USD 25,000
(*)

63. 63
Examen Previo - DESATAR
USD 200,000
USD 100,000
(*)

64. 64
Examen posterior
• Incluye el examen y la evaluación de
todos los documentos de adquisición y
contratación (y los documentos de los
proyectos pertinentes).
• Se lleva a cabo normalmente mediante
una revisión de gabinete.
• Incluye el examen y la evaluación de las
obras, servicios, resultados y productos
logrados a través de los contratos firmados
• Requiere la inspección directa de los
entregables (bienes, obras, documentos)
Examen de documentos:
Examen de rendimiento:
El examen posterior incluye dos categorías:
El examen posterior se realiza para:
1. Una muestra de contratos/procedimientos
que, normalmente, no han sido sometidos
a un examen previo (por estar debajo del
umbral de examen previo estipulado en el
convenio de financiación/carta al
prestatario)
2. Todos los proyectos para los cuales se
realice un examen de las adquisiciones y
contratación (p.ej., como parte de las
actividades de la misión de supervisión)

65. 65
Conformidad, sin objeciones
Reconoce que un documento y/o actividad es
consistente con los procesos definidos o previstos.
La “conformidad, sin objeciones” no es sinónimo
de aprobación, sino que es un reconocimiento o
una autorización.
La “conformidad, sin objeciones” se considera nula
si se comprueba posteriormente que alguna de las
premisas (y/o documentos) es falsa o inexacta.
Conformidad,
sin
objeciones

66. 66
El NOTUS/OPEN y los planes de adquisiciones y
contratación
Seguimiento de la presentación del plan de
adquisiciones y contratación
Seguimiento de la aprobación del plan de
adquisiciones y contratación
Integridad del plan de adquisiciones y contratación
Control de las versiones del plan de adquisiciones y
contratación
Sistema de Seguimiento de las Declaraciones de Conformidad en línea para
solicitar la “conformidad, sin objeciones” del FIDA. Toda “conformidad, sin
objeciones” del FIDA se debe gestionar a través del NOTUS/OPEN.
El
NOTUS
y
los
planes
de
adquisiciones
y
contratación

67. 67
Si la “conformidad, sin objeciones” es necesaria para
un contrato y no se ha otorgado, los pagos hechos
por ese contrato son inadmisibles.
Gastos inadmisibles

68. 68
Capítulo 5
Métodos de adquisición y contratación

69. 69
Bienes y Obras
 La selección de un método de adquisición y contratación se suele considerar la
decisión clave en el proceso de planificación de las adquisiciones y la contratación
 Los métodos de adquisición y contratación para bienes y obras son:
MÉTODO DE ADQUISICIÓN Y CONTRATACIÓN
Licitación pública internacional
Licitación internacional limitada
Licitación pública nacional
Comparación internacional/nacional de precios
Contratación directa

70. 70
Mercados de productos básicos & construcción por
administración
 Para bienes de mercados de productos básicos: trigo, cereales,
etc.
 Validez breve de la oferta
 Moneda única
 Las adjudicaciones pueden dividirse entre diversos proveedores
Adquisiciones en mercados de productos básicos
 Empleo de personal del propio receptor para ejecutar obras
 Idóneo si resulta difícil determinar la cantidad de las obras
 Casos típicos: obras pequeñas, dispersas, en áreas remotas,
situaciones de emergencia
 Se necesita la “conformidad, sin objeciones” del FIDA
Construcción por administración

71. 71
Tipos de servicios
Servicios de consultoría
 Se refieren generalmente a servicios de carácter
intelectual o consultivo que presta un profesional
especializado en una determinada esfera.
 El(La) consultor(a) puede ser una persona o una
empresa de consultoría.
 Ejemplos:
 Arquitectura
 Servicios financieros
 Contabilidad
 Auditoría
 Estudios en materia de política
 Servicios de adquisición y contratación
Servicios que no son de
consultoría
 Son generalmente servicios de carácter técnico y/o
mecánico, con entregables físicos que se pueden medir.
 Dependiendo del tipo de necesidad de adquisición o
contratación, se pueden aplicar los métodos para
bienes/obras o para servicios de consultoría
 Ejemplos:
 Servicios de hostelería
 Servicios de seguros
 Servicios de mantenimiento y reparación
 Servicios de seguridad
 Servicios de transporte y viajes
 Servicios de conducción
 Servicios de limpieza

72. 72
Métodos para servicios de consultoría
Selección basada en la
calidad y el costo
 Calidad (ponderación habitual entre 70-80)
 Costo (ponderación habitual entre 20-30)
 Licitación abierta, puede incluir un proceso de precalificación
 Puntuación total más alta
 Puntuación mínima en la evaluación
 2 sobres, evaluación en 2 etapas: Téc/Cual & Fin/Costo
 Apertura pública de propuestas técnicas y financieras
 Negociaciones
Selección basada en la
calidad
 Las etapas son iguales que en la selección basada en la calidad y el costo,
pero el enfoque se limita a la calidad
 El costo se negocia con la empresa con la puntuación técnica más alta
 Se usa cuando es difícil definir con precisión el alcance o las actividades;
tareas complejas
Selección basada en el
menor costo
 Abierta o por invitación
 Se selecciona al licitante que ha ofrecido el precio más bajo entre todas las
propuestas que superaron la puntuación técnica mínima
 Para servicios rutinarios, de bajo valor, cuando los niveles de calidad son
conocidos

73. 73
Métodos para servicios de consultoría
Selección basada en las cualificaciones de
los consultores
 Abierta o por invitación
 Tareas sencillas de bajo valor
 Las empresas presentan sus cualificaciones o perfiles
 El(La) consultor(a) seleccionado(a) es invitado(a) a presentar una
propuesta técnica y financiera
 Siguen las negociaciones
Selección cuando el presupuesto es fijo
 Las etapas son iguales que en la selección basada en la calidad y
el costo o la selección basada en el menor costo
 La selección se basa en un presupuesto fijo
 No se puede exceder el presupuesto
 Evaluación técnica solamente, después siguen las negociaciones
Selección basada en consultores
individuales
 Las etapas son iguales que en la selección basada en las
cualificaciones de los consultores, pero para individuos
 Cualificaciones=currículos
Selección basada en una sola fuente
 Selección basada en un(a) único(a) consultor(a)
 No hay competencia
 Negociación de precio, además de la negociación técnica
 Se requiere una dispensa especial
 Justificación, como en el caso de la contratación directa

74. 74
Selección basada en consultores individuales
Similar a la selección basada en las cualificaciones
de los consultores
No está incluida en las versiones anteriores del
manual
Usa el llamado a expresiones de interés para listas de
precalificación (modelo proporcionado)
En la mayoría de los casos, la cualificación es el
currículum vitae
Se usa cuando las cualificaciones de una persona
son fundamentales y no se requiere un equipo o
apoyo.
El nuevo manual incluye:
la selección basada en consultores individuales

75. 75
Equivalencias con la Normativa Nacional
Objeto
contratación
MÉTODO DE ADQUISICIÓN Y CONTRATACIÓN
Bienes y Obras
Licitación pública internacional
Licitación internacional limitada
Licitación pública nacional
Comparación internacional/nacional
de precios
Contratación directa
Consultoría
Selección Basada en Calidad y
Costo, Basada en Calidad, Basada
en Menor Costo, Basada en
Presupuesto Fijo
Selección Basada en Cualificación
de los Consultores
Selección de Una Sola Fuente
FIDA LOSNCP
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contrataciones Públicas
Portal
de
Compras
Públicas
Servicio
Nacional
de
Contratación
Pública
(SERCOP),

76. 76
Capítulo 6
Proceso de evaluación

77. 77
Comité de evaluación técnica
Composición del comité de evaluación técnica
El trabajo del comité
3 – 5 miembros:
miembros con aptitudes y
conocimientos
específicos relacionados
con los requisitos de la
adquisición o
contratación
Es normalmente un
comité ad-hoc designado
a tal efecto
Capacidad técnica: con
conocimientos técnicos
del tema y en materia de
adquisiciones y
contratación
Examen preliminar,
evaluar la adecuación y
llevar a cabo una
evaluación técnica/
evaluación financiera
detallada
Enfoque anti-conflicto
de intereses: quien
aprueba o autoriza no
puede evaluar
Preparar y revisar el
informe de evaluación

78. 78
Declaración de imparcialidad y confidencialidad
Todos los “miembros del comité de evaluación de ofertas" (miembros de los comités de
evaluación técnica y financiera) deben firmar una declaración a los efectos de que:
No tienen conflictos de intereses con
respecto a quienes han presentado
ofertas y propuestas
El modelo de la declaración de imparcialidad y
confidencialidad estará disponible en el manual
Declaración de
imparcialidad y
confidencialidad
Evaluarán las ofertas y propuestas de manera
imparcial
Respetarán la confidencialidad de toda
la información que reciban durante el
proceso de evaluación

79. 79
Solicitudes de aclaraciones (evaluación)
Las solicitudes de
aclaraciones
presentadas a los
consultores son
necesarias para abordar
ambigüedades o
inconsistencias.
Estas solicitudes deben
presentarse por escrito,
y no se permite intentar
cambiar el precio o
alcance, excepto para
corregir un error
aritmético.
Respuestas de los
consultores por escrito.
Ninguna circunstancia
justificará reuniones o
conversaciones entre el
comité de evaluación y
los consultores durante
el proceso de
evaluación de
propuestas.

80. 80
Confidencialidad
Los evaluadores no deben divulgar ninguna
información relativa al examen, las aclaraciones o
la evaluación de las ofertas o propuestas (o
decisiones relativas a la adjudicación de un
contrato) a ninguna parte que no participe de
manera formal en el proceso de selección, en
ningún momento, ni antes ni después de la
adjudicación del contrato.

81. 81
Capítulo 7
Proceso de contractual

82. 82
El proceso contractual
Ejecución
del
contrato
Contrato
Negociaciones
Notificación
de
adjudicación
Reunión
informativa
NOITA-
Notificación de
Intención de
Adjudicación

83. 83
Notificación de intención de adjudicación (NOITA)
• El licitante seleccionado recibe información sobre la
intención.
• La NOITA no representa una adjudicación, ni deriva
responsabilidad jurídica alguna.
• Si no hay reclamaciones en un plazo de 10 días hábiles a
partir de la emisión de una NOITA, una notificación de
adjudicación se emite al(a la) licitante/consultor(a)
seleccionado(a). Si existe un sistema nacional para
recibir reclamaciones, toma precedencia el número de
días estipulado en el contexto de ese sistema. Una vez
que se haya presentado una reclamación, se suspenderá
automáticamente el proceso de adquisición y contratación
hasta que se emita una decisión final sobre la reclamación.
La suspensión automática será levantada seis días hábiles
después de que el prestatario/receptor manda su decisión
escrita, al no ser que se presente una apelación.
 Mediante la NOITA se asegura que la
adjudicación no tome lugar mientras
se examine una reclamación.

84. 84
Notificación de adjudicación
• Cuando se haya vencido el plazo para la impugnación de las
ofertas, una notificación de adjudicación se emite al licitante
seleccionado.
• Para obras, la notificación de adjudicación se llama una carta
de aceptación.
• Aunque no se haya firmado el contrato, la notificación de
adjudicación es una notificación jurídica al licitante para
que este empiece a planificar la ejecución del contrato.
• Solicitud de garantías (pago anticipado & cumplimiento).
• Pérdida de la garantía de oferta por no proporcionar
garantías, y proceder al siguiente licitante que cumpla
con los criterios de adecuación y cuyo precio evaluado
sea el más bajo.
 Se firma el contrato después de que se
cumplen las condiciones de entrada en
vigor; para servicios, después de la
conclusión exitosa de las negociaciones.
 Condiciones de entrada en vigor: garantía
relativa al pago anticipado, garantía de
cumplimiento.

85. 85
Adjudicación
Al licitante seleccionado no se le debe obligar a:
El contrato se adjudica siempre al licitante cuyo precio evaluado sea el más bajo, o al licitante
con la puntuación más alta en el caso de una evaluación basada en méritos.
Reducir/aumentar
el precio
Realizar obras fuera
del alcance
especificado en el
documento
Modificar la oferta
sin las enmiendas y
aprobaciones
necesarias

86. 86
Autocertificaciones
 Después de la adjudicación del contrato, y como parte de la firma del
contrato, el licitante seleccionado debe completar la autocertificación
de admisibilidad para la financiación.
 La autocertificación certifica que el licitante, sus socios en empresas
conjuntas, subcontratistas, subconsultores y personal clave:
 No han incurrido en prácticas prohibidas, según se definen por el
FIDA
 No incurren en acoso sexual y/o explotación o
abusos sexuales

87. 87
Firma del contrato
Firma del
contrato
Firma por las
partes
Efectividad
del contrato
Cumplimiento de
los requisitos
jurídicos y/o
comerciales
Inicio del
contrato
Fecha de inicio

88. 88
Pagos contractuales
Pagos anticipados (porcentaje o total)
Pagos progresivos (por entregables específicos)
Pagos finales (después de aprobación)
Retenciones (retención porcentual, sobre todo por
obras por un periodo determinado)
¿Cuándo se efectúa el pago?
¿Cuánto tiempo para la aprobación?
¿Cómo se procesa el pago?
Pagos
contractuales

89. 89
Garantías
Fianzas y garantías
Garantía de la seriedad
de la oferta
• Se presenta durante
el proceso de
licitación
Garantía de pago anticipado
• Se presenta para la firma del
contrato
• Normalmente de 20 % o menos
Garantía de cumplimiento
• Se presenta para la firma
del contrato
• Suele ser de 5 % a 10 %
Toda garantía es
incondicional.
Sirve para proteger al prestatario/receptor contra
el uso indebido de pagos anticipados por parte
del vendedor
Sirve para proteger al prestatario/receptor
contra el incumplimiento o contravención
por parte del vendedor

90. 90
Rescisión
Rescisión por
incumplimiento
Termination
Rescisión por
insolvencia
Rescisión por
conveniencia
 Incumplimiento de
entrega u otras
responsabilidades
 Incumplimiento de otras
obligaciones
contractuales
 Participación en
actividades
fraudulentas o
corruptas
 Quiebra o
insolvencia
 Conveniencia del
comprador/cliente
 Pago por bienes y
servicios pendientes
 Recepción de
bienes listos para
expedición

91. 91
Capítulo 8
Evaluación del desempeño en las
adquisiciones y contrataciones

92. 92
Examen durante las misiones de supervisión y las
misiones de apoyo a la implementación
El FIDA ha normalizado el contenido del examen de las adquisiciones y
contrataciones tomando en cuenta los siguientes pilares

93. 93
Niveles de rendimiento de la gestión en
adquisiciones y contrataciones

94. 94
Gracias