Libro elab-protocolos

ELABORACIÓN DE
PROTOCOLOS
DE INVESTIGACIÓN
LUIS JAVIER TOLEDO FLORES

ELABORACIÓN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIÓN
ELABORACIÓN DE
PROTOCOLOS DE
INVESTIGACIÓN
LUIS JAVIER TOLEDO FLORES
FEBRERO 2014

ELABORACIÓN DE PROTOCOLOS DE
INVESTIGACIÓN
CONTENIDO
PRESENTACIÓN.......................................................................................................................................2
INTRODUCCIÓN ....................................................................................................................................3
1. CIENCIA, INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO .................................................................................8
1.1 ¿Qué es la Ciencia?
1.2 Investigación y Desarrollo
1.3 La Sociedad del Conocimiento
2. EL MÉTODO DE LA CIENCIA...........................................................................................................14
2.1 La Antigüedad
2.2 Francis Bacon
2.3 René Descartes
2.4 Galileo Galilei
2.5 Mario Bunge
3. TIPOS DE INVESTIGACIÓN ..............................................................................................................22
3.1 Investigación Pura y Aplicada
3.2 Investigación Cualitativa y Cuantitativa
3.3 Investigación no Experimental, Experimental y Cuasiexperimental
3.4 Investigación de Campo
3.5 Técnicas e Instrumentos para la Recolección de Datos
4. ELABORACIÓN DE UN PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN........................................................29
4.1 Antecedentes del Problema
4.2 Planteamiento del Problema
4.3 Objetivos de la Investigación
4.4 Formulación de la Hipótesis

4.5 Justificación del estudio
4.6 Marco Teórico
4.7 Metodología de la investigación
4.8 Cronograma
4.9 Presupuesto
4.10 Fuentes de información
5. PRESENTACIÓN DEL PROTOCOLO ...............................................................................................48
5.1 Estructura del protocolo
5.2 Evaluación del protocolo
5.3 Registro del proyecto de investigación
5.4 Presentación oral del protocolo
BIBLIOGRAFÍA ......................................................................................................................................86
SIGLAS Y ACRÓNIMOS........................................................................................................................89
ANEXO. Plan de estudios de la asignatura Taller de Investigación I (ACA-0909)

“If a man will begin with certainties, he shall end in doubts; but if he will be content
to begin with doubts, he shall end in certainties"
Francis Bacon (1605)

PRESENTACIÓN
El presente texto constituye el informe final y a la vez el producto del periodo sabático
del autor durante el año académico 2013. El propósito fue escribir un libro que cubriera
los contenidos de la asignatura Taller de Investigación I, la cual se imparte en todas las
carreras del Sistema Nacional de Institutos Tecnológicos. Ésta es el eslabón intermedio
de una cadena de tres materias, la primera denominada Fundamentos de
Investigación y la última llamada Taller de Investigación II.
Este conjunto de asignaturas permiten al estudiante del sistema tecnológico adquirir las
competencias necesarias para planear, ejecutar e informar una investigación científica
o tecnológica. Estas competencias son de la mayor utilidad para el joven ingeniero
que se integra al mundo productivo, así como para el que se incorpora a cursar
estudios avanzados en alguna institución nacional o internacional.
La obra consta de una introducción y cinco capítulos. Además de abordar los tres
temas contemplados por el programa de la asignatura: Tipos de investigación,
Elaboración de un protocolo de investigación y Presentación en forma oral y escrita del
protocolo de investigación —abordados en los capítulos 3, 4 y 5, respectivamente— se
incluyen los temas Ciencia, investigación y desarrollo (capítulo 1) y El método de la
ciencia (capítulo 2). Estos primeros temas del libro dan sustento teórico a los
subsecuentes, que son netamente de naturaleza práctica. Se incluye, asimismo, un
anexo con el programa de la asignatura Taller de Investigación I, para referencia del
lector de esta obra.
Con la expectativa de que el material aquí presentado cumpla su cometido, el autor
manifiesta su agradecimiento anticipado a los lectores, y recibirá con beneplácito
cualquier observación que sobre el contenido le sea manifestada.

INTRODUCCIÓN
“Ciencia es lo que sabemos,
Filosofía es lo que no sabemos”
Bertrand Russell
La investigación científica, el desarrollo tecnológico y la innovación poseen la
capacidad de transformar a la sociedad. Además de buscar entender los procesos
físicos e intelectuales del ser humano y sus organizaciones sociales, la ciencia persigue
la comprensión y la transformación del ambiente en el cual éste se desarrolla.
Más allá de propugnar por el crecimiento de la economía de un país, la raza humana
creó la ciencia como la herramienta ideal para mejorar la calidad de vida de sus
integrantes en términos de su estado de salud, alimentación, reproducción, vivienda, y
en general, todos los componentes que le permiten ocupar los hábitats en que se
desenvuelve en el planeta, de una manera satisfactoria.
Resulta evidente que la actividad científica en una sociedad que posee un elevado
desarrollo económico es más intensa que en una sociedad limitada en sus recursos
financieros. No existe comparación en las instalaciones, equipamiento, número de
investigadores y el financiamiento de las instituciones científicas europeas y
norteamericanas con respecto a las latinoamericanas y africanas. A final de cuentas,
la ciencia no es percibida como una actividad prioritaria en los planes de gobierno de
una gran cantidad de naciones.
Sin embargo, en la sociedad globalizada del siglo XXI, los nuevos conocimientos
producidos por la investigación científica y tecnológica en los países desarrollados
fluyen hacia el resto del mundo, en general, de manera continua y oportuna. Las

INTODUCCIÓN
tecnologías de la información y las telecomunicaciones de los tiempos actuales han
hecho posible esta nueva realidad.
De esta manera, la brecha del conocimiento científico y tecnológico —aunque no la
de la generación de este conocimiento— tiende a cerrarse. Es una tarea prioritaria y
urgente para las nuevas generaciones de los países en desarrollo, participar en la
creación de los nuevos conocimientos científicos y desarrollos tecnológicos del siglo
XXI, especialmente de aquellos que impactarán de manera directa sobre el desarrollo
socioeconómico de estos países. Los gobiernos nacionales tienen la delicada
responsabilidad de generar las condiciones que hagan posible este propósito.
En este contexto, una sociedad en desarrollo avanzará, tal y como ocurre en los países
desarrollados, en la medida en que incentive la creatividad y la evolución del
pensamiento de sus habitantes, particularmente los jóvenes que se forman en sus
instituciones educativas.
La característica fundamental que diferencia al ser humano (Homo sapiens, es decir,
hombre sabio) del resto de las especies animales es la razón y su producto: el
pensamiento. Este don, producto de la evolución de las especies, que se origina en el
cerebro humano le permite tener conciencia de sí mismo y del ambiente en el cual
vive, lo cual le ha permitido una extraordinaria adaptación en prácticamente todos los
ecosistemas del planeta.
En tanto que las especies animales inferiores utilizan mecanismos de reacción
(tactismos) para responder y adaptarse a su ambiente, los animales superiores utilizan
el instinto como mecanismo para asegurar su supervivencia en términos de
alimentación, reproducción y conservación, entre otras funciones adaptativas. La
especie humana, por su parte, a través del pensamiento racionalizado, ha
evolucionado hasta convertirse en la especie dominante del planeta con todas sus
implicaciones positivas y negativas.
Desde el punto de vista fisiológico, los pensamientos constituyen procesos
electroquímicos que tienen lugar en el cerebro, y que dan lugar a lo que la conciencia
humana integra como ideas. Estas ideas son el resultado de la interacción de los
órganos de los sentidos humanos con la realidad circundante, la cual modula la
formación de los pensamientos en el tejido cerebral.

INTODUCCIÓN
Pero la realidad, cuya percepción es única, puede ser interpretada de múltiples
maneras dependiendo del contexto social, ambiente y desarrollo cultural, entre otros
factores. Los fenómenos naturales, la conciencia del individuo como ente aislado y
como integrante de un grupo social y la presencia de otras especies animales y
vegetales en su ambiente, han provocado a lo largo de la historia múltiples
interpretaciones de esas “realidades” en diversos grupos humanos. Algunos autores
consideran que el pensamiento humano evolucionó a lo largo de la historia pasando
por las fases de pensamiento mágico, religioso, filosófico, y finamente, científico
(Cuadro 1).
Cuadro 1. Evolución del pensamiento humano.
Prehistoria Tiempo actual
Mágico Religioso Filosófico Científico
El pensamiento mágico representa el estado primario en la evolución del pensamiento
humano en lo que podemos llamar las culturas “primitivas”. En esta etapa, el hombre
no posee la inteligencia para entender y dominar los fenómenos naturales. Así, el
pensamiento mágico surge de la necesidad de explicar los distintos fenómenos
naturales, ante la falta del conocimiento sobre sus causas. Ante la inexistencia de un
proceso racional efectivo basado en evidencias, el ser humano recurre a su intuición
para tratar de encontrar explicaciones que le ayuden a entender los acontecimientos
que ocurren en su entorno, de manera que pueda defenderse de los fenómenos
naturales y aprovechar los recursos con que la naturaleza lo ha dotado.
La religión, incluyendo la mitología, surge en una etapa posterior a la era del
pensamiento mágico, creando una unidad de ideología y de culto. El pensamiento
religioso se sustentó alrededor de la existencia de uno o múltiples dioses rectores de
todos los fenómenos del universo y del comportamiento de los seres humanos. El o los
dioses creadores dan origen a todas las cosas existentes a partir de la nada y se
constituyen en los jueces que dictan a los hombres los dogmas que rigen las relaciones

INTODUCCIÓN
entre ellos y con su ambiente. Mientras el pensamiento mágico se sustenta en la
intuición pura, el pensamiento religioso representa la institucionalización de creencias
irracionales sustentadas en el miedo a “lo desconocido”, como la muerte y la
enfermedad.
El pensamiento filosófico representa un gran salto en la evolución del pensamiento
humano. Se caracteriza por ser universal, contemplativo, reflexivo y racional. Asimismo,
por buscar las causas últimas y la esencia de todo lo que existe, sea esto de naturaleza
material o inmaterial. Ejemplos de lo primero serían la composición de la materia y el
movimiento de los cuerpos, y de lo segundo, la belleza y la bondad. En la búsqueda de
esa esencia se crearon dentro del pensamiento filosófico múltiples corrientes opuestas
entre sí, como el empirismo y su contraparte, el racionalismo; el materialismo y su
opuesto, el idealismo. De aquí que el pensamiento filosófico se haya caracterizado por
la subjetividad en sus procesos analíticos, teniendo en la especulación a su principal
herramienta discursiva. Así, un fenómeno natural o un comportamiento humano
pueden tener tantas interpretaciones como escuelas filosóficas traten de explicarlos.
Finalmente, la evolución del pensamiento humano llega al estadio que se denomina
pensamiento científico. Éste se caracteriza por investigar la realidad de manera
objetiva para transformarla en beneficio del hombre. Tomando como referencia
procedimientos racionales y empíricos, el pensamiento científico explica los fenómenos
naturales y sociales, sus causas y sus relaciones. Como escribió el científico mexicano
Arturo Rosenblueth: “La ciencia no es sino la elaboración de un modelo de la
naturaleza”.
Al aplicar estos conocimientos, el hombre puede controlar y orientar los fenómenos
naturales —como los cauces de los ríos y las reacciones químicas—, y los fenómenos
sociales —como la economía y la educación— hacia la producción de bienes y
servicios útiles a la humanidad. Es necesario señalar que esta misma capacidad del
pensamiento científico ha servido para propósitos negativos, llevando a pueblos y
naciones a conflictos bélicos en los cuales se utilizan armas letales producto de
desarrollos científico-tecnológicos.

INTODUCCIÓN
Un concepto más reciente, el cual es un producto del pensamiento científico es la
innovación. Se puede caracterizar a la innovación como la última etapa en el ciclo:
Educación – Ciencia – Tecnología – Innovación (Figura 1).
Figura 1. El ciclo del conocimiento científico humano.
El desarrollo del pensamiento científico circula por las etapas de ciencia, entendida
como la búsqueda del conocimiento y la transformación del ambiente al de la
tecnología: el desarrollo de herramientas, equipos y construcciones para mejorar la
calidad de vida del ser humano, y al de la innovación, como los procesos de mejora
de todo lo que existe o la creación de lo que aún no existe. Finalmente, el proceso se
cierra con la educación, es decir, la transmisión del conocimiento teórico y práctico
desarrollado a la sociedad. Sin embargo, en cada recorrido del proceso la cantidad
de conocimiento se va incrementando, por lo cual más que un ciclo, el proceso puede
denominarse la espiral de la generación del conocimiento humano.
Educación
Ciencia
Tecnología
Innovación

ELABORACIÓN DE PROTOCLOS DE INVESTIGACIÓN 8
1. CIENCIA, INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO
“El descubrimiento más importante hecho
por los científicos fue la ciencia misma”
Jacob Bronowski
1.1 ¿QUÉ ES LA CIENCIA?
El término Ciencia proviene de la voz latina Scientia, que significa conocimiento.
Mario Bunge, en su pequeña gran obra, La ciencia, su método y su filosofía, plantea
que la ciencia es “el conocimiento racional, sistemático, exacto, verificable y por
consiguiente falible.” Es decir, para Bunge, la verificabilidad lleva implícita la
posibilidad de falibilidad en la creación del conocimiento científico.
Popper ya había planteado la falibilidad de las teorías científicas con el avance del
conocimiento a lo largo del tiempo. Él postula que el conocimiento científico busca la
verdad, pero no la certidumbre, puesto que siempre estará presente la falibilidad
como característica intrínseca del conocimiento humano.
A este respecto, existen múltiples casos de conocimientos científicos publicados en
libros y revistas científicas, que al paso del tiempo fueron modificados, replanteados o
refutados por nuevos avances de la ciencia. Dos claros ejemplos de este caso los
constituyen las teorías de la evolución de los seres vivos y de la estructura atómica de
la materia.
Para Arturo Rosenblueth, uno de los más connotados investigadores mexicanos del
siglo XX, la ciencia es “el conocimiento ordenado de los fenómenos naturales y de sus
relaciones mutuas… el conocimiento científico se ocupa de los aspectos

CIENCIA, INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
ELABORACIÓN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIÓN 9
reproducibles de la naturaleza… el hombre de ciencia quiere sistematizar y legislar la
experiencia pasada y predecir la futura.” Sin embargo, el mismo Rosenblueth
consideraba que debido a la gran diversidad de disciplinas científicas, sus objetos de
estudio y sus métodos, es prácticamente imposible plantear una definición general de
ciencia que satisfaga a todas las especialidades.
Este punto de vista es compartido por el destacado investigador contemporáneo Ruy
Pérez Tamayo, quien sin embargo postula que la ciencia es “una actividad humana
creativa cuyo objeto es la comprensión de la naturaleza y cuyo producto es el
conocimiento.”
1.2 INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
Por otra parte, La investigación científica, el desarrollo tecnológico y la innovación se
han constituido en nuestro tiempo en los motores del crecimiento económico y el
desarrollo humano y de la sociedad. Al aumentar la producción y la productividad, la
ciencia y la tecnología contribuyen al bienestar social.
Los tiempos recientes muestran que el desarrollo socioeconómico se basa en la
capacidad de las naciones para generar y adoptar el conocimiento científico y
transformarlo en bienes materiales y servicios para sus habitantes. Sin embargo, es
necesario que la sociedad adopte a la ciencia y la tecnología como componente
intrínseco de su cultura.
La vía para lograr lo anterior es la educación. Las naciones que poseen sistemas
educativos de calidad tienen mayores posibilidades de generar nuevos
conocimientos científicos y tecnológicos. Los países que ubicaron a la ciencia, la
tecnología y la educación en un lugar prioritario en sus planes de gobierno, han
logrado avances notables en su crecimiento económico y su desarrollo social.
En la sociedad del conocimiento, la innovación es la fuerza motora del desarrollo
tecnológico. La innovación cubre una demanda del mercado con una invención
tecnológica que agrega valor a productos y servicios, y da ventajas competitivas a
las empresas y las naciones.

El desarrollo, la apropiación y explotación de las nuevas tecnologías conlleva una
mayor complejidad de los problemas, los métodos y la capacitación humana, sin
olvidar las fuertes inversiones necesarias. Estos factores no siempre pueden resolverse
en una nación en desarrollo, y afectan, aunque en menor medida, a las sociedades
desarrolladas que tiene que adaptarse a las nuevas condiciones, como ocurrió a raíz
de la mecanización en el siglo XIX.
Estas sociedades post-industriales se caracterizan por el predominio del sector de
servicios, la utilización amplia de las tecnologías de la información y las
comunicaciones y las grandes inversiones en el ramo educativo, la investigación y la
innovación.
En contraste, los países en desarrollo buscan en el avance científico y tecnológico
respuestas a sus problemas básicos de alimentación, salud, vivienda y educación. Sin
embargo, dada la interdependencia de las economías y la globalización comercial,
la modernización de los sistemas de comunicación, de información y de comercio se
convierte en una necesidad imprescindible para incorporar a estas naciones al
mundo contemporáneo.
En este contexto surge la necesidad de la “mezcla tecnológica”, es decir, la
aplicación de la ciencia y la tecnología contemporáneas a las actividades y
procesos tradicionales de las sociedades en desarrollo.
El desarrollo socioeconómico es un proceso que va de la tradición a la modernidad.
Los indicadores cuantitativos de este proceso son relativos, puesto que el desarrollo
nunca termina; y su impacto puede y debe evaluarse, asimismo, con variables
cualitativas.
Aunque los datos internacionales existentes proporcionan puntos de comparación, no
existe un modelo teórico que permita un análisis cuantitativo riguroso. Los factores
sociales y culturales influyen sobre la función de la ciencia y la tecnología en la
sociedad. A su vez, los nuevos conocimientos, productos y procesos obtenidos
mediante el progreso científico y tecnológico transforman las estructuras sociales y las
actitudes de los individuos las personas.

Todas las teorías del desarrollo reconocen el papel del cambio tecnológico sobre el
crecimiento económico. Sin embargo, la respuesta a cuál es el papel específico de la
ciencia y la tecnología para incidir sobre las transformaciones sociales y económicas
no es fácil.
Hoy sabemos que los cambios inducidos por el avance de la ciencia y la tecnología
en los individuos las personas, las instituciones y las sociedades, no siguen un modelo
determinístico. Más bien, El desarrollo del conocimiento es uno más de los procesos en
la dinámica de una sociedad. Ésta es transformada por el cambio tecnológico, que a
su vez es afectado por la forma en que la sociedad lo incorpora a sus propios
procesos.
1.3 LA SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO
El concepto sociedad del conocimiento se refiere a una sociedad en la cual el
recurso fundamental para la producción de bienes y servicios es el saber del ser
humano, por encima del capital y la mano de obra. Esta idea, también conocida
como sociedad del saber, fue utilizada inicialmente por Peter Drucker para referirse a
las sociedades modernas en las que la ciencia y la tecnología introdujeron a partir de
los 60’s profundos cambios en los esquemas productivos, ocasionados primariamente
por las nuevas tecnologías informáticas.
Si bien los avances en las tecnologías de la información y la comunicación hicieron
posible –en el siglo XX y estos primeros años del siglo XXI– los flujos de información de
manera instantánea que caracterizan a las sociedades modernas, el conocimiento
está constituido por los elementos de información que la mente humana comprende
e interioriza para poder tomar decisiones relacionadas con sus actividades y
necesidades cotidianas.
Una sociedad del conocimiento se caracteriza por utilizar en todas las actividades
humanas el conocimiento, la información y la comunicación. Las actividades sociales,
culturales y económicas de los individuos de quienes integran esta dicha sociedad
dependen en gran medida de estas tres herramientas que son el producto de la
innovación científica y tecnológica, especialmente de los siglos XIX y XX.

Las nuevas tecnologías hacen posible que en estas tales sociedades las distancias no
sean obstáculos y que se puedan intercambiar de manera inmediata y económica
los conocimientos Y saberes. El éxito en la dinámica de esta sociedad depende de la
cantidad de conocimiento almacenado y, sobre todo, utilizado, para la toma de
decisiones con relación a las actividades señaladas anteriormente. Las personas en
este tipo de sociedad reconocen la importancia de la generación y distribución de
los conocimientos que surgen día con día en los centros creativos universitarios y
empresariales en todo el mundo.
Aprender es, ante todo, un fenómeno social. Para hacer viable la nueva sociedad del
conocimiento es necesario crear la nueva sociedad del aprendizaje. Es importante
enseñar al alumnado a aprender. El maestro que ejerce la docencia, a su vez, se
debe convertirse en un alguien que investigue, que facilite la adquisición de
aprendizajes significativos y el desarrollo de las competencias básicas para la
interacción en la comunidad.
Además, el nuevo sistema educativo debe estar centrado en el grupo social, antes
que en el alumno o el docente. En la sociedad del conocimiento, la interacción
maestro-alumno o docente-estudiante trasciende el tiempo y el espacio, con el
apoyo de las nuevas tecnologías de la comunicación. El nuevo proceso de
enseñanza-aprendizaje implica utilizar las herramientas de la información y la
comunicación para enseñar a aprender.
Por otra parte, para las autoridades educativas, el cambio significa en buena medida
aprender a entrelazar las políticas públicas de diferentes sectores que impactan a
quienes aprenden, es decir la sociedad. Se debe reconocer, en la escuela, que el
propósito primario de la educación es proporcionar a cada ciudadano la ciudadanía
la oportunidad de desarrollar su potencial intelectual como individuo-persona y como
miembro integrante de la sociedad.
Por todo lo anterior, en la sociedad del conocimiento, todas las mujeres y todos los
hombres contribuyen con capacidades intelectuales, habilidades técnicas,
competencias en creatividad, comprensión de la diversidad y habilidades sociales,
entre otras. La educación y los educadores en el ejercicio de la docencia se

constituyen en los motores del cambio hacia la nueva sociedad del saber.
Así como la distribución inequitativa de la riqueza produce un desarrollo desigual de
los miembros de una sociedad, los desbalances en la generación y transmisión del
conocimiento retrasan o inhiben el desarrollo económico, cultural y social de los
pueblos. Esto lleva a plantear preguntas como las siguientes: ¿Cómo incorporar a
todos los ciudadanos al conjunto de la población a la sociedad del conocimiento?
¿Cómo abordar la generación y transmisión del conocimiento en contextos
multiculturales?
En una nación como la nuestra, con sus múltiples etnias y culturas, con sus idiomas
diversos y tradiciones milenarias, la diversidad se constituye en una fortaleza antes
que en un obstáculo. La riqueza de conocimientos en todos los campos del saber
humano, que ha deslumbrado a más de un investigador incluso a agente experta —
por ejemplo en el área agrícola o forestal, o aún en la ciencia social—, permite
visualizar el surgimiento y evolución de una nueva sociedad alimentada con la
ciencia occidental y enriquecida con la sabiduría tradicional de las culturas
originarias de México.
Así, en la búsqueda de la equidad social, especialmente en el contexto educativo, se
visualiza una perspectiva amplia de crecimiento y desarrollo para nuestro país hacia
la conformación de una sociedad del conocimiento con un enfoque trans-cultural y
trans-disciplinario.
La meta es alcanzar una sociedad del conocimiento y después una sociedad
humanista —la forma más avanzada de una sociedad del conocimiento— en la cual
los sus habitantes tienen satisfechas sus las necesidades básicas de educación,
alimentación, salud, vivienda y empleo; y en la cual se protege el medio ambiente y
se aprovechan los recursos naturales de manera razonable. En pocas palabras, una
sociedad en la que prevalezca la equidad social y económica.

2. EL MÉTODO DE LA CIENCIA
“El método científico ¿ars inveniendi?”
Mario Bunge
Iniciamos este capítulo discutiendo brevemente dos conceptos centrales para el
tema: empirismo y racionalismo. Se denomina empirismo a la corriente filosófica que
está basada en la experiencia (los hechos) como el criterio más importante para
obtener el conocimiento a través de la inducción. Si bien el razonamiento sirve para
analizar los hechos, no constituye por sí mismo un camino para llegar a la verdad.
Sobre todo, el empirismo niega la existencia de verdades absolutas o verdades
necesarias, es decir, aquéllas que no requieren verificación. Dice Bunge: el
conocimiento científico es verificable, y por consiguiente, falible.
Por su parte, el racionalismo es la escuela filosófica que considera que la razón es la
fuente principal y la prueba del conocimiento. En otras palabras, es la metodología
en la cual el criterio de la verdad no es sensorial, sino intelectual y se obtiene a priori
de los hechos mediante la lógica. Los racionalistas parten de principios generales
verdaderos en términos absolutos para deducir consecuencias particulares aplicando
el método deductivo. Para los racionalistas, las ideas son el principio y fin de todo lo
que existe. Dice Descartes: Cogito ergo sum (pienso luego existo).
Es importante señalar que las dos corrientes no son mutuamente excluyentes. Un
científico —o un filósofo— puede ser empirista y racionalista al mismo tiempo. Una vez
observados y experimentados sensorialmente los hechos (a posteriori), el empirista

EL MÉTODO DE LA CIENCIA
debe aplicar procedimientos racionales para analizar y sintetizar las experiencias de
tales observaciones y experimentos.
2.1 LA ANTIGÜEDAD
Las referencias más antiguas sobre la aplicación de metodologías científicas se
remontan a los tiempos del antiguo Egipto (1600 a.n.e.). Un milenio más tarde,
alrededor del año 500 a.n.e., los babilonios aplicaron principios científicos en campos
como la astronomía y la medicina que después se diseminaron por toda Europa, Asia
y el Medio Oriente. Sin embargo el enfoque empírico de ambas escuelas, no
evolucionó hacia el planteamiento de teorías
Fueron los griegos quienes iniciaron la búsqueda del planteamiento de teorías para
entender el mundo. Esto inició entre los siglos V y VI a.n.e. con filósofos como Thales
de Mileto, quien planteaba que los hechos tenían una causa natural y no mágica o
religiosa. Platón y su discípulo Aristóteles aplican el método deductivo en la
enseñanza de aritmética, geometría y astronomía. Aristóteles, además, aplica por
primera vez el método inductivo consistente en la observación de hechos para llegar
a verdades universales. Su método deductivo, por otra parte, se basa en silogismos de
la forma:
Todos los hombres son mortales (premisa mayor)
Juan es un hombre (premisa menor)
Juan es mortal (conclusión)
A final de cuentas el método aristotélico sigue la cadena intuición-inducción-
deducción: Intuición para conocer las premisas, inducción para descubrir verdades
universales (pero no sus causas), y deducción para conocer las causas de estas
verdades universales.
La ciencia experimental tiene un gran desarrollo durante la Edad Media en el mundo
islámico (Persia y Arabia). Alrededor del siglo XI los científicos de esta parte del mundo
aplican la observación, la experimentación y el razonamiento (los pilares de la
ciencia moderna) para desarrollar importantes teorías en el campo de la física y la
biología. El denominador común es el empleo del método inductivo, por el cual se
formulan teorías basadas en datos experimentales y observacionales. Así, el

oscurantismo medieval europeo tuvo como contraparte un gran desarrollo en el
método científico en el Medio Oriente con investigadores como los científicos persas
Al-Biruni y Avicena.
2.2 FRANCIS BACON
Bacon fue un filósofo y científico inglés que vivió en los siglos XVI y XVII (1561-1626)
durante la época de la Revolución Científica. A pesar de ser educado bajo un
currículum medieval, se distinguió desde su juventud por renegar de la filosofía
aristotélica. Practicó y promovió el método científico basado en el empirismo,
aplicando el razonamiento inductivo. La investigación, según Bacon, debe ser un
proceso planeado detalladamente. A esta metodología se le ha denominado el
Método Baconiano. En su obra El nuevo Organon (en contraposición del Organon de
Aristóteles), Bacon plantea que su método de la inducción verdadera y perfecta es el
fundamento básico del método científico y la herramienta necesaria para
comprender la naturaleza.
Diversos autores lo han denominado el padre del método científico y el padre de la
ciencia experimental, además de ser considerado como uno de los pilares filosóficos
de la Revolución Industrial. Lo anterior, debido a su preocupación por que la ciencia
desarrollara inventos útiles para el mejoramiento de la calidad de vida de los seres
humanos. Debido a su gran influencia en la sociedad y el medio académico, la
ciencia pasó de ser una disciplina contemplativa a convertirse en el motor del
cambio social a través del desarrollo de la tecnología.
2.3 RENÉ DESCARTES
Descartes (París, 1596-1650) es el racionalista moderno más reconocido. De acuerdo
con este filósofo francés —padre de la filosofía moderna— sólo la razón es la fuente
del conocimiento de las verdades eternas como las matemáticas y las bases
epistemológicas y metafísicas de las ciencias. Otros conocimientos, como la física,
requieren de la experiencia sensorial de los hechos con el apoyo del método
científico. Descartes utiliza el fenómeno de las ilusiones que dan algunas experiencias
sensoriales (por ejemplo, las ilusiones ópticas) para argumentar que éstas pueden ser

cuestionables como fuente de verdad. De aquí deduce que la búsqueda de la
verdad debe poner en duda los hechos de la realidad.
El método de Descartes, expuesto en su obra El Discurso del Método, plantea que
nada que no pueda ser reconocido por la razón puede ser clasificado como
conocimiento. El conocimiento obtenido a través de la razón se descompone en
elementos accesibles mediante la intuición, los cuales, a su vez, se convierten en
verdades sobre la realidad, a través de un proceso deductivo. Descartes es autor del
principio cogito ergo sum (pienso, luego existo), el cual constituye el fundamento de
la escuela racionalista del Siglo XVII.
2.4 GALILEO GALILEI
Este astrónomo, físico, matemático y filósofo italiano (1564-1642), considerado el
padre del método científico (al igual que el racionalista Descartes) fue el primer
investigador en utilizar experimentos de manera sistemática como la herramienta
fundamental para el desarrollo de teorías científicas. Einstein lo consideró el padre de
la ciencia moderna. Sus contribuciones a la física teórica y experimental, así como la
matemática fueron notables, pero también sus aportaciones tecnológicas como la
brújula, el termómetro y el telescopio.
Galileo defendió la teoría heliocéntrica de Copérnico, en oposición a la teoría
geocéntrica de Aristóteles y a la Biblia. La publicación de su obra Diálogo sobre los
dos principales sistemas del mundo lo llevó a ser juzgado por la Inquisición. Fue
encontrado vehementemente sospechoso de herejía, por lo cual fue condenado a
arresto domiciliario, su libro fue prohibido y se le impidió publicar nuevos trabajos por
el resto de su vida.
A pesar de utilizar la experimentación para realizar sus investigaciones, Galileo
presentó sus obras sustentadas en demostraciones matemáticas, sin referencia a los
resultados experimentales, los cuales le servían principalmente como evidencia
objetiva de sus teorías. Esto en sí fue un paso importante y novedoso en el desarrollo
de la metodología de la investigación.

2.5 MARIO BUNGE
Bunge es un destacado científico y filósofo de la ciencia nacido en Argentina (1919- ).
Sus planteamientos sobre la filosofía y la metodología de la ciencia se pueden
encontrar particularmente en dos obras: La Investigación Científica y La Ciencia, su
Método y su Filosofía. Este autor clasifica a las ciencias en: formales —aquellas cuyos
objetos de estudio no tienen existencia real, como la lógica y la matemática, y
emplean el método deductivo— y fácticas —aquellas cuyos objetos de estudio
existen en la realidad, es decir, las ciencias observacionales y experimentales, y
emplean principalmente el método inductivo.
Su interés natural es por la filosofía y metodología de las ciencias fácticas (materiales)
pues además de ser racionales, sistemáticas y verificables, como las ciencias formales
(ideales), son objetivas, es decir, se ocupan de los fenómenos de la realidad. Las
ciencias formales utilizan la lógica para demostrar sus teoremas, las ciencias fácticas
requieren además de la observación y/o la experimentación para realizar sus
hallazgos.
El método científico, o como la llama Bunge (1997), la pauta de la investigación
científica, es el proceso lógico racional mediante el cual los investigadores abordan
la resolución de los problemas planteados en la investigación de los fenómenos
naturales o creados por el hombre. Este proceso inicia con la identificación y
planteamiento de un problema y culmina con las conclusiones del estudio. Bunge
(1997) caracteriza este proceso en cinco etapas como se observa en la Figura 1.
De acuerdo con Bunge (1997), el planteamiento del problema contiene tres
momentos: el reconocimiento de los hechos, el descubrimiento del problema y la
formulación propiamente del problema de investigación. Es importante señalar que
no todos los hechos relacionados con el estudio son relevantes para el planteamiento
y solución del problema. El trabajo del investigador es reconocer, por lo tanto, cuales
hechos son relevantes y cuales no deben formar parte del planteamiento del
problema.

PLANTEO DEL PROBLEMA
Reconocimiento de los hechos
Descubrimiento del problema
Formulación del problema
CONSTRUCCIÓN DE UN MODELO TEÓRICO
Selección de los factores pertinentes
Invención de las hipótesis centrales y de las suposiciones auxiliares
Traducción matemática
DEDUCCIÓN DE CONSECUENCIAS PARTICULARES
Búsqueda de soportes racionales
Búsqueda de soportes empíricos
PRUEBA DE LAS HIPÓTESIS
Diseño de la prueba
Ejecución de la prueba
Elaboración de los datos
Inferencia de la conclusión
INTRODUCCIÓN DE LAS CONCLUSIONES EN LA TEORÍA
Comparación de las conclusiones con las predicciones
Reajuste del modelo
Sugerencias acerca de trabajo ulterior
Fuente: Bunge, 1997.
Figura 2. La pauta de la investigación científica.

El segundo paso, construcción de un modelo teórico, constituye, en otras palabras, la
formulación de la hipótesis de la investigación. Comprende la selección de los
factores pertinentes (variables) del estudio y el planteamiento de la hipótesis central y
suposiciones auxiliares, si es necesario. Cuando es posible, la hipótesis se traduce a
lenguaje matemático. Por ejemplo: “la variable X es directamente proporcional a la
variable Y”.
La deducción de consecuencias particulares constituye la tercera etapa del método
científico. En este caso, consiste en la búsqueda de soportes racionales (deducción
de consecuencias verificadas en el mismo campo o campos cercanos) y de soportes
empíricos (planteamiento de predicciones elaboradas sobre la base del modelo
teórico y datos empíricos). Es decir, en esta etapa se identifican los fundamentos
racionales y empíricos de lo que será la prueba de la hipótesis.
En la cuarta etapa se realiza la prueba de la hipótesis. De acuerdo con Bunge (1979),
esto incluye el diseño y ejecución de la prueba, es decir, el planteamiento y la
realización de los experimentos, las observaciones y demás operaciones relacionadas
con la obtención de los datos de la investigación. En esta etapa también se
clasifican, procesan y analizan los datos de la investigación. Finalmente, con base en
el análisis y la interpretación de los datos, se infiere la conclusión del estudio.
La conclusión o conclusiones obtenidas se introducen en la teoría del área del
conocimiento correspondiente, en el último paso del proceso de la investigación
científica. La conclusión puede llevar a la confirmación, modificación o reemplazo
del modelo teórico relacionado con la investigación. De esta manera concluye el
proceso de la investigación científica (Bunge, 1979).
La Figura 3 muestra la correspondencia que existe entre el proceso de la investigación
científica y la estructura del protocolo de un proyecto. Los antecedentes, el
planteamiento del problema y los objetivos de la investigación, que son elementos
del protocolo, corresponden al primer paso dentro de la estructura lógica del método
científico denominada planteamiento del problema. La hipótesis del protocolo, por
otra parte, corresponde directamente con la hipótesis del método.

MÉTODO CIENTÍFICO PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN
Área de conocimiento
Planteamiento del problema
Antecedentes del problema
Planteamiento del problema
Objetivos de la investigación
Formulación de la hipótesis Formulación de la hipótesis
Justificación del estudio
Marco teórico
Prueba de la hipótesis Metodología de la investigación
Cronograma del proyecto
Presupuesto
Fuentes de información
Análisis de resultados
Conclusión
Figura 3. Correspondencia entre las secciones de un protocolo y el método científico.
La justificación del estudio y el marco teórico del protocolo tienen lugar entre la
formulación y la prueba de la hipótesis que se observa en el método científico, en
tanto que ésta última corresponde linealmente con la metodología de la
investigación del protocolo (Figura 3). Finalmente, las tres últimas secciones de un
protocolo de investigación: cronograma, presupuesto y fuentes de información, se
ubican también, en la etapa de la prueba de la hipótesis del método científico como
se muestra en la Figura 3.

3. TIPOS DE INVESTIGACIÓN
“La ciencia nos divierte y nos fascina, pero
es la ingeniería la que cambia el mundo”.
Isaac Asimov
De acuerdo con la Real Academia Española, la investigación (del latín investigare: in,
en y vestigare, hallar, indagar) es la realización de actividades intelectuales y
experimentales de modo sistemático con el propósito de aumentar los conocimientos
de una determinada materia. La investigación científica también puede incluir
actividades observacionales, en las cuales el investigador juega un papel pasivo, tal y
como ocurre en la astronomía y las ciencias de la conducta humana.
La investigación científica puede clasificarse desde diferentes puntos de vista, en
función de los criterios que se utilicen para la clasificación. Así, de acuerdo con el
propósito de la investigación, la ciencia puede ser clasificada en básica o pura y
aplicada. De acuerdo con el nivel de la investigación, se le puede clasificar como
exploratoria, descriptiva, comparativa, analítica, predictiva, evaluativa e
interpretativa. Si el criterio de clasificación es el diseño de la investigación, ésta se
puede clasificar en: documental, experimental y de campo.
3.1 INVESTIGACIÓN PURA Y APLICADA
La investigación pura persigue la obtención de nuevos conocimientos,
independientemente de los usos que puedan darse a éstos. Se orienta hacia describir
y entender los fenómenos de interés del ser humano, la sociedad y el ambiente, sin
tomar en consideración su posible aplicación en la solución de problemas concretos.
Sus resultados amplían la base teórica de la disciplina y típicamente, son incorporados
en las revistas y libros especializados de la ciencia respectiva Este tipo de

TIPOS DE INVESTIGACIÓN
investigación se caracteriza porque tiene lugar principalmente en instituciones de
educación superior y centros de investigación públicos.
Algunos ejemplos de investigación básica son: conocer la estructura y el
funcionamiento de un órgano de un ser vivo, caracterizar los movimientos de rotación
y traslación de un planeta y describir las interacciones que tienen lugar en un grupo
humano bajo condiciones específicas (oficina, equipo deportivo o grupo religioso).
Por otra parte, la investigación aplicada se caracteriza porque aborda la solución de
problemas específicos. Busca de manera significativa que los resultados de los
proyectos se utilicen inmediatamente o en el corto plazo para resolver problemas,
cubrir necesidades o aprovechar oportunidades, que mejoren las condiciones de
vida de la sociedad, la productividad de una empresa o la economía de un estado o
nación. Esta investigación se realiza de manera preponderante en empresas del
sector privado, aunque también tiene lugar en instituciones y centros de investigación
públicos. En este último caso, es común que los proyectos sean apoyados, al menos
parcialmente por una empresa u organismo privado.
La evaluación de los efectos de una droga sobre los niveles de colesterol en la sangre
humana, la resistencia del concreto según las proporciones de sus componentes y el
impacto de estímulos personales sobre la productividad laboral, son ejemplos de
investigación aplicada.
El desarrollo experimental es un concepto muy cercano al de investigación aplicada.
Busca utilizar los resultados de las investigaciones básicas y aplicadas disponibles para
producir nuevos materiales o productos finales, También persigue diseñar y poner en
marcha nuevos procesos o sistemas, o alternativamente, mejorar los ya existentes. El
desarrollo experimental es una actividad básicamente de las empresas productivas.
Es importante terminar señalando que una buena parte de los resultados de la
investigación básica mundial, eventualmente termina teniendo importantes
aplicaciones prácticas en el desarrollo de nuevas tecnologías que mejoran la calidad
de vida de todos los seres humanos.

3.2 INVESTIGACIÓN CUALITATIVA Y CUANTITATIVA
No todo el conocimiento humano puede representarse con cifras. Muchos
fenómenos sociales tienen que ver más con percepciones y actitudes que con
aspectos cuantificables. La investigación científica cualitativa es aquella que busca
describir, analizar o interpretar a los sujetos de investigación de manera subjetiva. Es
decir, el investigador valora el comportamiento de su sujeto de investigación en
términos descriptivos utilizando palabras o, en todo caso, representaciones visuales,
sin recurrir al levantamiento de observaciones cuantitativas. Los métodos de
investigación incluyen la observación y el registro de lo que acontece a los sujetos de
investigación.
Ejemplos de este tipo de investigaciones son los estudios de caso, por ejemplo, La
pobreza extrema y su relación con la delincuencia juvenil: estudio de un caso.
Por su parte, la investigación cuantitativa se basa en el registro numérico,
generalmente utilizando instrumentos más o menos sofisticados, de los cambios que
tienen lugar en los sujetos de investigación durante la observación o la
experimentación bajo condiciones controladas. Los datos cuantitativos recopilados
son organizados y procesados por procedimientos estadísticos que permiten obtener
conclusiones con una estimación concreta de la posibilidad de que estas
conclusiones estén equivocadas.
Prácticamente todas las investigaciones en ciencias experimentales son por su propia
naturaleza cuantitativas, en tanto que las ciencias sociales también se apoyan
fuertemente en estos procedimientos. En este último caso, los datos numéricos se
levantan mediante la aplicación de cuestionarios a los sujetos de investigación.
3.3 INVESTIGACIÓN NO EXPERIMENTAL, EXPERIMENTAL Y CUASIEXPERIMENTAL
La investigación no experimental se conoce también como investigación descriptiva.
Está basada en el registro de observaciones detalladas de los sujetos de investigación
bajo las condiciones definidas por un marco teórico-metodológico específico. El
investigador juega un papel pasivo, sin intervenir en el desarrollo del fenómeno, del

cual únicamente registra sus observaciones cuali- o cuantitativas, de manera directa
o por medio de instrumentos. Algunos ejemplos típicos de este tipo de investigación
son los estudios del comportamiento animal, las investigaciones astronómicas y los
sondeos de opinión de grupos sociales.
Por otra parte, la investigación experimental, la cual es aplicada típicamente por
disciplinas como la física, la química y sus múltiples ramas, se distingue por la
delimitación precisa de las variables de la investigación, particularmente las variables
independientes y las variables dependientes que van a ser estudiadas. El investigador
del experimento, unidad básica de esta metodología, determina los valores que van
a tomar la o las variables independientes del estudio en los sujetos de investigación, y
prepara con todo rigor la instrumentación para registrar los valores que registran las
variables dependientes (o de respuesta).
La investigación experimental se caracteriza porque asigna a los sujetos de
investigación de manera aleatoria a los diferentes tratamientos y usa comúnmente un
experimento control o testigo, en el cual se elimina (o se le da un valor de cero) la
variable independiente y se registra el valor de la variable dependiente. De esta
manera, es posible eliminar tendencias en los resultados por diferencias en los sujetos
de investigación y se puede conocer el efecto real de la variable independiente
sobre la variable de respuesta.
Ejemplos hipotéticos de este tipo de investigación serían: Efecto de las
concentraciones de los reactivos sobre la velocidad de una reacción química; La
función de la temperatura sobre la superconductividad de aleaciones de titanio;
Respuesta al dopado con boro y arsénico en las propiedades semiconductoras de
chips de silicio.
Finalmente, la investigación cuasi-experimental aplica métodos cuantitativos para
definir los valores de las variables independiente y dependiente. Sin embargo, no
alcanza el nivel de investigación experimental debido a que el investigador no
puede asignar de manera aleatoria a los sujetos de investigación a los tratamientos
experimentales y el experimento control.

Situaciones que no están bajo el control del investigador, hacen que los sujetos de
investigación se encuentren integrados desde un principio a grupos específicos de la
investigación. También existe la situación de variabilidad en los sujetos del estudio.
Estas situaciones limitan la validez de los resultados y las conclusiones de estas
investigaciones.
Ejemplos típicos de estos estudios son las investigaciones epidemiológicas sobre el
consumo de alcohol y otras drogas, la correlación entre estilo de vida y
enfermedades crónico-degenerativas y el efecto de métodos de enseñanza sobre el
aprovechamiento escolar. Como puede observarse, las investigaciones cuasi-
experimentales son estudios en los cuales los sujetos de investigación son seres
humanos.
3.4 INVESTIGACIÓN DE CAMPO
Mientras la investigación experimental se lleva a cabo en laboratorios o en el medio
ambiente natural, la investigación de campo se caracteriza porque es aplicada por
las ciencias sociales para estudiar diversas situaciones, tanto de los individuos
particulares como de grupos sociales humanos.
La obtención de los datos ocurre en el lugar en donde se localizan los sujetos de
investigación, que en este caso son seres humanos. El sitio puede ser la vivienda del
sujeto, su espacio de trabajo, escuela o en algún otro sitio en donde interactúa
socialmente, como el mercado, centro deportivo o templo religioso. Asimismo,
espacios públicos como las calles, parques o jardines son lugares en los cuales
pueden levantarse los datos del estudio utilizando diversos instrumentos para el
registro de la información.
Es importante tomar en consideración que la definición de el o los sitios de
recopilación de los datos se realiza dependiendo de los objetivos del estudio. Por
ejemplo, los títulos de las siguientes investigaciones, dejan claro cuál es el espacio
apropiado para el levantamiento de los datos del estudio: Preferencias electorales de
los ciudadanos mexicanos (espacios públicos y privados de todo el país); Percepción
de la calidad de los servicios urbanos en el estado de Oaxaca (viviendas de ciudades

del estado de Oaxaca); Satisfacción ciudadana con el rediseño de los parques y
jardines del municipio de Xalapa (parques y jardines de la ciudad de Xalapa).
3.5 TÉCNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE DATOS
Las ciencias experimentales emplean técnicas cuidadosamente diseñadas, probadas
y estandarizadas para el levantamiento de la información a partir de los sujetos de
investigación. De hecho, una técnica sólo es aceptada por la comunidad científica
de la disciplina cuando se demuestra ampliamente su objetividad, exactitud y
precisión en múltiples laboratorios y talleres de uno o varios países.
Las técnicas experimentales comúnmente emplean materiales e instrumentos para
registrar los valores de las variables de interés en las investigaciones. Éstos
normalmente se dividen en equipos de proceso de materiales y equipos analíticos, y
pueden ir desde cronómetros de alta precisión y probetas para medir volúmenes con
exactitud, hasta sofisticados cromatógrafos, autoanalizadores y computadoras de
alta capacidad de almacenamiento y velocidad de procesamiento de datos.
La calidad de la información cuantitativa obtenida en una investigación
experimental es tan buena como la precisión y exactitud de las técnicas y la
instrumentación utilizada, así como la calidad de los materiales empleados. Por esta
razón, la calibración de los equipos con materiales de referencia es una parte
fundamental antes de cada corrida experimental.
A medida que ha avanzado la ciencia, la búsqueda de la reproducibilidad y mejor
calidad de los resultados ha llevado a los investigadores a realizar intercalibraciones
de la instrumentación de laboratorios dentro de un país y aún entre diversas
naciones. Este es uno de los componentes más importantes del concepto de redes
de investigación que actualmente se difunde por todo el planeta.
Por otra parte, la investigación de campo tiene en la observación, las entrevistas y
cuestionarios sus principales instrumentos para la recolección de datos. Las entrevistas
pueden ser estructuradas, semiestructuradas o no estructuradas. Las primeras se
basan en la aplicación de cuestionarios con preguntas cerradas, es decir, el sujeto de

investigación tiene que escoger su respuesta entre dos o más alternativas ofrecidas
por el entrevistador. En el segundo caso, se parte de un cuestionario con preguntas
abiertas. Estas preguntas están planteadas de manera tal que el entrevistado puede
dar una respuesta libre a cada uno de los ítems del cuestionario. Las entrevistas no
estructuradas, por otra parte, no parten de un cuestionario prediseñado, sino que los
temas y sus derivaciones se van planteando sobre la marcha de la entrevista. El
entrevistado tiene la opción de contestar las preguntas de manera breve o amplia,
directa o indirecta.
Es importante señalar que el levantamiento de los datos en el caso de las entrevistas
o encuestas debe realizarse típicamente uno a uno entre el entrevistador y la persona
participante. De esta manera se evita que las opiniones del sujeto de investigación
sean influidas por otros individuos que puedan estar en el lugar de aplicación del
instrumento de recopilación de datos.

4. ELABORACIÓN DE UN
PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN
“Investigar es ver lo que todo el mundo ha visto,
y pensar lo que nadie más ha pensado”
Albert Szent-Gyorgyi
El protocolo o proyecto de investigación representa el plan de acción que siguen los
investigadores participantes en el estudio. De acuerdo al Manual de Frascati, el
proyecto de investigación se desarrolla para establecer o confirmar hechos, reafirmar
los resultados de investigaciones previas, resolver problemas existentes o nuevos y
desarrollar nuevas teorías, entre otros propósitos. Un protocolo de investigación
también puede representar la expansión de trabajos previos.
En el documento se describe de manera minuciosa desde el título de la investigación
hasta las fuentes de información consultadas, pasando por los objetivos, los
procedimientos metodológicos, el cronograma y el presupuesto del proyecto.
Un buen protocolo de investigación debe contener —además de una portada y un
índice— al menos las siguientes secciones:
1. Antecedentes del problema
2. Planteamiento del problema
3. Objetivos de la investigación
4. Formulación de la hipótesis
5. Justificación del estudio
6. Marco teórico
7. Metodología de la investigación
8. Cronograma del proyecto

ELABORACIÓN DE UN PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN
9. Presupuesto
10. Fuentes consultadas
Como es evidente, el protocolo de investigación está sustentado en las etapas del
método científico, o en la pauta de la investigación, como la denomina Bunge. Se
inicia con el planteamiento del problema dentro de un campo del conocimiento
humano, pero también dentro de una realidad social y económica, incluso
ideológica, que modula fuertemente el enfoque de este planteamiento. No es lo
mismo estudiar problemas de alimentación y nutrición desde una sociedad afluente
como la norteamericana o europea, que hacerlo desde regiones en desarrollo como
las existentes en África y Latinoamérica.
El método y las técnicas utilizadas en la investigación están delimitados por los
objetivos y la hipótesis del estudio, por cuanto deben probar o desaprobar la
hipótesis, generalmente con base en pruebas estadísticas, en el marco de los
objetivos del estudio.
Por último, un protocolo de investigación científica o tecnológica, se enmarca en una
propuesta cronológica y presupuestal. Las fuentes públicas o privadas que otorgan
los recursos financieros para el desarrollo de los proyectos, valoran el impacto de los
productos esperados de la investigación en relación con esta propuesta de tiempo y
costo de ejecución de los estudios. Como resultado de esta valoración, los protocolos
de investigación pueden ser aprobados para recibir el financiamiento para su
ejecución.
4.1 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
El protocolo de investigación inicia con una narrativa orientada específicamente a
describir las deficiencias en la información sobre un tema científico, en el caso de la
ciencia básica; o condiciones anómalas o irregulares que dan lugar a una situación
problemática en el ámbito del ser humano y su ambiente, en el caso de la ciencia
aplicada.

En esta sección, el investigador debe proporcionar la información necesaria que
permita a los lectores y revisores del protocolo evaluar el planteamiento del problema
y los resultados del estudio. Los antecedentes deben dejar claramente establecida la
importancia del tema o problema que se está abordando en la investigación.
Los protocolos de ciencia básica citan ampliamente trabajos previos sobre el tema,
elaborados por los mismos autores o por otros investigadores en diversas partes el
mundo. Identifican asimismo los vacíos de información que detectan en el tema bajo
estudio, lo cual alimenta la justificación del proyecto.
El propósito es dejar firmemente establecido que la investigación es original en
cuanto a que persigue nuevos e importantes hallazgos, o al menos, constituye un
enfoque novedoso o creativo para la solución del problema desde una nueva
perspectiva.
Los protocolos de ciencia aplicada, por otra parte, plantean las necesidades de
información científica relacionada con el problema, pero sobre todo abordan la
necesidad de resolver problemas y cubrir necesidades específicas en el ámbito
social, en la salud, educación, vivienda, industria, comunicaciones y otros sectores del
desarrollo humano.
La búsqueda del mejoramiento continuo en las condiciones de vida del ser humano y
la sociedad, es el motor de la investigación aplicada, el desarrollo tecnológico y la
innovación. Los resultados de los problemas de investigación conducen a nuevos
problemas de investigación.
Un ejemplo de esto se tiene en las ciencias de la salud, en las cuales ciertos
problemas orgánicos se han resuelto a lo largo del tiempo, inicialmente con drogas,
después con cirugías, posteriormente con trasplantes de órganos, y más
recientemente, con la substitución de los órganos originales por órganos artificiales.
Cada uno de estos avances científicos se constituyeron en los antecedentes del
problema para los propósitos de las nuevas investigaciones.

4.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Dados los antecedentes teóricos, metodológicos, sociales, económicos y políticos
que conforman la realidad del medio en que vive el investigador con relación a la
temática del problema, el planteamiento de éste representa lo que los científicos
sociales llaman “la pregunta de la investigación”. Es decir, cual es la situación
problemática o necesidad concreta que se pretende resolver mediante la
investigación.
En las ciencias experimentales, idealmente el planteamiento del problema lleva a
cuestionar cuál es la relación que existe entre las variables independientes y
dependientes del problema, y que factores externos afectan esta relación.
Típicamente, se contemplan una o más variables independientes, y también,
generalmente, una sola variable dependiente.
Un ejemplo de planteamiento de un problema de ingeniería es: ¿Cuál es el efecto de
las proporciones de los componentes y las condiciones de preparación sobre la
resistencia del concreto elaborado con cemento puzolánico? Claramente el
planteamiento incluye una serie de variables independientes (componentes y
condiciones) y una variable dependiente (resistencia del concreto). Idealmente, los
demás factores del problema deben permanecer constantes durante la investigación
experimental.
En las ciencias sociales, por otra parte, no siempre es posible llegar a este nivel de
concreción de la realidad en el planteamiento del problema. Evidentemente, el
comportamiento del ser humano y los grupos sociales no siempre pueden acotarse a
variables específicas unidimensionales.
De ahí que el planteamiento de los problemas de investigación en las ciencias
sociales pueda ser más general, o que las variables no estén completamente
caracterizadas o no sean medibles con instrumentos estandarizados. Lo anterior, sin
embargo, no puede negar los grandes avances que se han realizado en la
investigación científica en este campo del conocimiento humano.

4.3 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
En esta sección del protocolo de investigación se plantean el objetivo general y los
objetivos específicos del proyecto. El objetivo general plantea lo que se pretende
alcanzar con la solución del problema. El texto del objetivo general inicia con un
verbo en infinitivo que describe la acción de eso que se pretende alcanzar. Incluye
también las condiciones y la magnitud en que se pretende obtener la solución del
problema de investigación.
Por otra parte, los objetivos específicos corresponden a los alcances pretendidos con
la resolución de los subproblemas en que se divide el problema de la investigación
para su abordaje y solución. Su planteamiento es semejante en forma al
planteamiento del objetivo general, pero están claramente acotados a aspectos
particulares de la investigación, los cuales pueden ser sometidos a la prueba
mediante el razonamiento, la observación y la experimentación.
Por ejemplo, si el objetivo general del proyecto es elaborar un proyecto de inversión
para el desarrollo de componentes semiconductores para la industria electrónica, los
objetivos específicos pueden ser los estudios de mercado, técnico, financiero y
organizacional del proyecto. Otro ejemplo claro son los estudios de optimización de
procesos en ingeniería. El objetivo general puede plantear la optimización del
proceso en su conjunto, en términos de rendimiento del producto, por ejemplo; en
tanto que los objetivos específicos se acotan a la optimización de variables
particulares como la presión, temperatura y otras.
4.4 FORMULACIÓN DE LA HIPÓTESIS
La hipótesis es la respuesta tentativa que formula el investigador a la pregunta de
investigación que se pretende responder con la realización del estudio. Una buena
hipótesis científica debe estar sustentada en evidencias racionales y/o empíricas, de
manera que la probabilidad de que sea correcta es significativamente mayor a que
sea incorrecta. Asimismo, debe ser verificable, es decir, debe ser sometida a la
prueba de la razón y la observación o experimentación.

Sin embargo, no existe garantía de que la hipótesis de una investigación científica
deba cumplirse. De hecho, en la historia de la ciencia ha sido común que una
hipótesis no cumplida dé lugar a un importante avance científico o tecnológico,
mucho más relevante que si se hubiera cumplido la hipótesis planteada inicialmente
en la investigación.
De aquí surge el concepto de serendipia en la investigación científica, es decir, un
descubrimiento o hallazgo fortuito, que ocurre de manera afortunada, cuando el
propósito del estudio era otro. Uno de los casos más importantes en la historia de la
humanidad fue el descubrimiento de la penicilina por Alexander Fleming en 1922,
mientras realizaba estudios de microbiología.
Muchos otros hallazgos de esta naturaleza han ocurrido en las investigaciones
científicas y tecnológicas en electrónica, bioquímica, ciencia de materiales y
farmacología, entre otras disciplinas.
4.5 JUSTIFICACIÓN DEL ESTUDIO
La investigación científica y tecnológica busca resolver diversos problemas en las
múltiples áreas del conocimiento humano, por una parte (ciencia básica), o cubrir
una necesidad en los satisfactores materiales o intelectuales de los seres humanos
(ciencia aplicada). La innovación, por otra parte, pretende aprovechar las
oportunidades que ofrecen los avances de las disciplinas científicas y tecnológicas,
para ofrecer nuevas maneras de hacer las mismas cosas (innovación de proceso), o
maneras para hacer nuevas cosas (innovación de producto).
Dependiendo del tipo de estudio que se va a realizar, el investigador debe ofrecer
las razones que llevaron a su planteamiento. A continuación se comentan algunas de
estas razones que justifican una investigación.
Importancia académica. Los resultados del estudio aportarán nuevos conocimientos
a la disciplina científica de que se trate. Sus resultados impactarán otros campos del
saber para la solución de problemas sociales o económicos. Esta justificación es la

más relevante para las investigaciones de ciencia básica. Los impactos pueden ser
en el desarrollo teórico o el desarrollo metodológico de la disciplina en cuestión.
Importancia social. Las conclusiones de la investigación apoyarán la solución de
problemas sociales de salud, educación, alimentación, vivienda, y otras áreas del
desarrollo de la sociedad. Esta justificación es importante en investigaciones de
ciencia aplicada.
Importancia económica. Las investigaciones tecnológicas tienen como objetivo
optimizar procesos y productos, a través del mejoramiento de las técnicas existentes o
el desarrollo de nuevas.
Algunas razones que justifican las investigaciones aplicadas pueden cubrir tanto el
aspecto social como el económico. Por ejemplo el aprovechamiento sustentable de
los recursos naturales de una región para darles valor agregado.
Asimismo algunos proyectos pueden estar relacionados con importancia académica,
mediante el desarrollo de nuevos conocimientos, e importancia social. Un ejemplo
serían los estudios para la conservación de los recursos naturales.
4.6 MARCO TEÓRICO
Al iniciar el estudio, el investigador empieza a leer de manera intencionada toda la
información que encuentra relacionada con el problema que va a abordar en su
investigación. La indagación incluye desde periódicos hasta revistas científicas sobre
el tema, pasando por libros de texto, monografías, tesis, revistas de divulgación,
periódicos y portales temáticos de internet. El propósito de esta investigación
documental es construir una base de datos que sirva de referencia y de apoyo a lo
largo del estudio para: definir los objetivos de la investigación, diseñar la metodología
y analizar los resultados.
Esta indagación, también denominada revisión de literatura se realiza mediante la
consulta de los documentos impresos o electrónicos comentados arriba, los cuales
pueden conseguirse en bibliotecas institucionales y en diversos portales de internet.

Cada documento revisado con información pertinente para la investigación lleva al
investigador a la elaboración de fichas de trabajo o de resumen sobre el contenido
de esa publicación (Figura 4).
Al ser el idioma inglés la lengua franca de la ciencia y la tecnología, es claro que
nuestra investigación documental debe incluir publicaciones en esa lengua. La Figura
3 muestra una ficha de trabajo con información de una revista de divulgación
publicada en lengua inglesa.
Las palabras clave, también conocidas como descriptores, constituyen los conceptos
y términos significativos abordados en el documento registrado en la ficha. Estos
términos permiten indexar las publicaciones en las bases de datos de todo el mundo.
En general, incluyen conceptos técnicos, nombres científicos y ubicaciones
geográficas, entre otros.
Normalmente, el resumen de los trabajos de investigación incluye entre tres y cinco
palabras clave en su última línea.
Número progresivo Palabras clave
Referencia
Contenido
Figura 4. Formato de una ficha de contenido o resumen.
La figura 5 presenta una ficha de contenido de un artículo relacionado con la
hipótesis hormonal y la de balance energético, para explicar la obesidad en los seres
humanos. El artículo fue publicado en la revista de divulgación Scientific American, el
mes de septiembre de 2013.

058 Obesidad, hipótesis hormonal, hipótesis del balance energético
Taubes, G. 2013. Which one will make you fat? Scientific American, September 2013, p.
60-65.
La hipótesis del balance energético tiene algunas limitaciones. La idea de que la
obesidad se debe a la ingesta de un mayor número de calorías de las que se
consumen está basada en la primera ley de la termodinámica. Sin embargo, la ley no
explica por qué ingerimos más calorías de las que consumimos, ni por qué el exceso
se acumula en forma de grasa.
Figura 5. Ejemplo de una ficha de contenido.
El marco teórico representa el producto final de la investigación documental que se
realiza para conocer el “estado del arte” del conocimiento relacionado
directamente con el problema de investigación. El texto se caracteriza por incluir
múltiples citas o referencias al texto. Por ejemplo, el marco teórico de un estudio
experimental que utilizara la información de la ficha de la Figura 5 quedaría de la
siguiente manera:
La primera ley de la termodinámica no proporciona información sobre por qué el ser
humano ingiere más calorías de las que consume, ni por qué el exceso se acumula en
forma de grasa (Taubes, 2013).
Alternativamente, la cita podría ser:
De acuerdo con Taubes (2013), La primera ley de la termodinámica no proporciona
información sobre por qué el ser humano ingiere más calorías de las que consume, ni
por qué el exceso se acumula en forma de grasa.
Con la finalidad de dar mayor claridad al discurso científico y facilitar la lectura del
protocolo, el marco teórico se debe construir separando el contenido en varias
secciones lógicas, de acuerdo a la temática de la investigación.

4.7 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
La realización de la investigación se basa en una metodología que está integrada por
cuatro etapas: diseño de la investigación, selección de la muestra, recolección de
datos y análisis de datos. A continuación se describe cada una de estas etapas.
Diseño de la investigación. El primer paso de la metodología del estudio es el diseño
de la investigación, cuya finalidad es lograr el objetivo de la investigación y probar la
validez o falsedad de la hipótesis. Los diseños se clasifican en experimentales y no
experimentales.
Los diseños experimentales, como su nombre lo indica implican la realización de
experimentos en los cuales se estudia el comportamiento de variables independientes
(las que manipula el investigador) sobre variables dependientes (las que responden al
estímulo de las variables independientes).
Por ejemplo: El efecto de la temperatura y el pH (variables independientes) sobre la
velocidad de una reacción química (variable dependiente). En el experimento, el
investigador determina las temperaturas (20, 30, 40°C, etc.) y los pH (3, 5, 7, 9, etc.)
que va a aplicar en el experimento, y mide las velocidades de la reacción química
bajo las condiciones anteriores.
Otro ejemplo sería investigar el efecto de la vitamina C (variable independiente) en la
prevención de resfriados (variable dependiente). En este caso, el experimento
consiste en dar a un grupo de personas (grupo experimental) pastillas de la vitamina y
a otro grupo darle una pastilla semejante, pero sin vitamina (grupo control o testigo).
En ambos grupos, se buscan individuos relativamente semejantes en su estado de
salud y se asignan al azar. Después de cierto tiempo, se investiga el número de
personas que enfermaron de resfriado en ambos grupos. En este caso, el experimento
se denomina de presencia/ausencia de la variable independiente.
El uso del experimento control permite al investigador determinar la causalidad entre
las dos variables. Es decir, se puede decir: la vitamina C es efectiva para prevenir los
resfriados. La ausencia de un control solamente permite postular correlaciones. Por

ejemplo: el consumo de vitamina C está relacionado con una baja incidencia de
resfriados en la población. Lo anterior se debe a que en un experimento controlado,
el control es semejante en todo al grupo experimental, excepto en la presencia de la
variable independiente. De esta manera, las diferencias observadas en los dos
grupos, sólo pueden ser atribuidas a la presencia/ausencia de la variable
independiente.
Con relación a los diseños cuasiexperimentales, éstos se aplican cuando los sujetos de
la investigación no pueden ser asignados a los grupos al azar, pues los grupos ya
existen independientemente del experimento. Por ejemplo, cuando se desea estudiar
grupos de pacientes que están recibiendo diferentes terapias o grupos de mujeres
que están usando diferentes métodos anticonceptivos. En todo caso, este tipo de
diseños se da generalmente con grupos de seres humanos y sus alcances son
limitados comparados con un diseño experimental en el cual los sujetos se ubican en
los grupos al azar.
Por otra parte, los diseños no experimentales consisten en la observación y análisis de
los fenómenos existentes, no creados por el investigador, sin manipular variables
independientes para medir variables dependientes. El fenómeno tiene su propio
contexto, dinámica y variables, El investigador define su objetivo y levanta sus
observaciones sobre esta base. La investigación no experimental es particularmente
útil para trabajar con variables que no son fácilmente manipulables. Algunos ejemplos
son: adicciones, enfermedades, rasgos de personalidad, limitaciones físicas.
Los diseños no experimentales se clasifican en transversales, las cuales realizan sus
observaciones en un tiempo limitado (un día, una semana, un mes) y longitudinales,
que se llevan a cabo a lo largo de un periodo de tiempo largo (meses, años).
Ejemplos de diseño transversales son: las preferencias electorales en una semana
determinada, el número de pacientes sicológicos en un servicio de salud en un mes
dado y los promedios de las calificaciones de los alumnos de primer año de
bachillerato al finalizar el primer semestre.

Por otra parte, ejemplos de diseños longitudinales incluyen: tendencia en la opinión
de una comunidad con respecto a la economía nacional, incidencia anual de
enfermedades cardiacas en el periodo 2000 – 2010 en individuos nacidos en 1960 y
seguimiento de individuos específicos en su ingreso y opinión política a lo largo de 20
años.
Selección de la muestra. En una investigación, generalmente es imposible estudiar a
todos los seres, casos, situaciones o eventos que constituyen el universo del fenómeno
bajo estudio, bien porque sean muy numerosos o porque sean infinitos. Ante esta
situación se recurre a la selección de una muestra representativa de ese universo. Las
muestras de una investigación pueden ser probabilísticas y no probabilísticas.
Se denomina muestra probabilística a aquella en la cual todos los miembros del
universo tienen la misma probabilidad de ser escogidos. Una vez definido el tamaño
de la muestra, la selección de los miembros se hace de manera aleatoria. Esta
selección puede llevarse a cabo por varios procedimientos. El más común es numerar
a todos los individuos del universo y seleccionar los números utilizando una tabla de
números aleatorios. Cuando esto no es posible porque el universo es demasiado
grande, se puede proceder a un proceso de selección mecánico como una
tómbola.
El empleo de una muestra probabilística y la selección de un tamaño de muestra
apropiado garantizan un cierto nivel de confiabilidad en el estudio, o, en otras
palabras, reducen el error asociado al hecho de hacer inferencias con una parte y
no con todo el universo. El tamaño de la muestra normalmente se calcula utilizando
un programa de cómputo que requiere dos datos: el número de elementos en el
universo, el error máximo aceptable por el investigador (típicamente 1 o 5%).
Las muestras no probabilísticas se seleccionan considerando el tipo de estudio y las
características de los sujetos de investigación. El investigador define quién o qué entra
a formar parte de la muestra por razones específicas del tipo de investigación. Por
supuesto, las inferencias que pueden hacerse en este tipo de estudios no son las
mismas que en el caso anterior.

Recolección de datos. Esta actividad consiste en levantar la información cuantitativa
o cualitativa de los sujetos de investigación, de acuerdo con el plan de acción
experimental o no experimental diseñado al principio del estudio.
Los instrumentos que utiliza el investigador para la recolección de datos deben ser
confiables, válidos y objetivos. La confiabilidad significa que los datos que arroja el
instrumento al aplicarlo al sujeto de investigación son verdaderos. La validez es la
propiedad del instrumento de medir realmente la característica de interés para el
investigador. La objetividad, por su parte, está relacionada con la imparcialidad del
instrumento al levantar los datos. La falta de reproducibilidad y la imprecisión son
limitaciones originadas por instrumentos poco confiables y/o poco válidos y/o poco
objetivos.
Los anteriores criterios son válidos tanto para las ciencias sociales como para las
ciencias experimentales. A partir de ellos los científicos sociales diseñan instrumentos
como los cuestionarios, entrevistas, formatos de observación, pruebas estandarizadas
y escalas de actitudes. Los científicos experimentales, por su parte, emplean
materiales y equipos que van desde sencillos cronómetros hasta complejos y muy
costosos instrumentos para medir, por ejemplo, la composición y la dinámica de la
materia viva o inanimada y sus interacciones.
Los datos recolectados son almacenados en programas de procesamiento de datos
y análisis estadístico para su posterior análisis.
Análisis de datos. Para analizar los datos, el investigador debe seleccionar el
programa de cómputo más apropiado. Los más utilizados, por orden de mayor a
menor complejidad, son: SAS (Statistical Analysis Systems), SPSS (Statistical Package for
the Social Sciences), Minitab y Excel. SPSS y Minitab pueden ser descargados de
internet para ser usados de manera gratuita por tiempo limitado. La función de
análisis de datos de Excel se activa fácilmente a partir de la secuencia archivo >
opciones > complementos > herramientas para análisis.

Una vez seleccionado el programa y cargados los datos, se procede al análisis
estadístico. El análisis de resultados más elemental que arroja el programa se
denomina estadística descriptiva. Consiste en una síntesis de las medidas de
tendencia central (media, moda, mediana) y de dispersión (desviación estándar,
varianza, coeficiente de variación, rango), distribuciones de frecuencias, asimetría de
la distribución y kurtosis (amplitud de la distribución).
Posterior a la estadística descriptiva y por instrucción del investigador, el programa de
análisis puede analizar mediante pruebas de estadística inferencial las hipótesis
planteadas en la investigación. Por ejemplo, análisis de varianza, comparación de
medias, análisis de correlación de los datos de las variables y otras, dependiendo de
los propósitos del estudio.
Con esta información en la mano, el investigador puede elaborar los cuadros y
gráficas de los resultados cuantitativos de su investigación, realizar un análisis
discursivo de lo observado y concluir aceptando o rechazando las hipótesis de la
investigación.
4.8 CRONOGRAMA DEL PROYECTO
La planeación de la investigación incluye la elaboración de un cronograma que
describe detalladamente las etapas de la investigación, los periodos de tiempo en
que se realizarán y los responsables directos de cada etapa. El Cuadro 2 presenta un
formato característico para integrar un cronograma de un proyecto. Las cuatro
divisiones que se observan para cada mes corresponden a las semanas
correspondientes.
En caso de ser necesario, se integra un protocolo con mayor detalle, en el cual la
calendarización se realiza para cada día de actividades del proyecto. Asimismo, el
ejemplo mostrado en el Cuadro 2 contempla únicamente cinco actividades. En la
realidad, el número de actividades puede ser mayor, dependiendo del grado de
complejidad de la investigación.

Cuadro 2. Cronograma del protocolo de investigación.
Etapa Responsable
Mes 1 Mes 2
1 2 3 4 1 2 3 4
Gestión de recursos
Adquisición de bienes y
servicios
Realización de observa-
ciones y experimentos
Procesamiento y análisis
de datos
Elaboración del informe
3.9 PRESUPUESTO
El presupuesto del proyecto constituye una presentación por escrito organizada de
manera tal que puedan visualizarse con facilidad los costos que tendrá el proyecto y
quienes aportarán los recursos correspondientes. Como muestra el Cuadro 3.
Generalmente se enlistan por una parte todas las partidas consideradas dentro del
gasto de inversión (activos duraderos que se adquieren una sola vez en el proyecto,
por ejemplo computadoras), y por otra las del gasto corriente (bienes consumibles
durante la investigación, como papelería y materiales.
En el presupuesto se indican también las fuentes de financiamiento del proyecto y sus
aportaciones al mismo. Normalmente existen tres componentes del apoyo
económico de la investigación: el organismo público de apoyo a la investigación (por
ejemplo, el CONACYT o la DGEST), la aportación en efectivo y en especie de la
institución proponente de la iniciativa (institutos tecnológicos, universidades o centros
de investigación) y un tercer componente, que idealmente deben ser los organismos
y empresas públicos y privados interesados en utilizar los resultados y los productos de
la investigación, por ejemplo gobiernos estatales y municipales, compañías
productoras de bienes y servicios, e incluso organismos internacionales.

Cuadro 3. Presupuesto del proyecto.
Concepto
Monto
solicitado al
CONACYT
Monto a otorgar
por la institución
proponente
Monto a otorgar
por otras
instituciones
Total
Conceptos de
gasto de
inversión
…
Conceptos
corriente
…
Total
3.10 FUENTES DE INFORMACIÓN
Cada investigación que se realiza en cualquier campo del conocimiento humano
está, a su vez, sustentada en otras investigaciones. Las fuentes de información que se
utilizan para elaborar un protocolo de investigación, particularmente para enriquecer
el marco teórico y soportar la metodología, se presentan en la última sección del
documento, la cual se denomina generalmente Referencias.
Las fuentes de información más comunes para integrar un protocolo son libros, revistas
científicas y técnicas, tesis de licenciatura, maestría o doctorado, periódicos,
publicaciones gubernamentales y portales de internet. El investigador busca que sus
fuentes sean primarias, es decir, que la información haya sido generada por los
autores de la publicación consultada. Cuando esto no es posible, se recurre a la
fuente secundaria como último recurso.
Las referencias permiten al lector del protocolo ubicar y consultar los estudios de
donde se tomaron citas o ideas para integrar el texto. Al proporcionar la referencia
de la información, el autor reconoce la fuente original del contenido de la cita o
idea. De esta manera se puede distinguir claramente la información que sirvió de
base para integrar el texto y la contribución original del autor del protocolo.

Alguno de los modelos más comunes para dar las referencias son los sistemas
denominados de Apellido, Año. Algunos de estos son el sistema APA (American
Psychological Association), el estilo Harvard y el modelo CSE (Council of Science
Editors) de los Estados Unidos de América. Los tres son similares, aunque la sintaxis
específica de las referencias para las tres variantes tiene ligeras diferencias.
En general, en estos modelos la referencia o cita en el texto del protocolo consiste en
indicar, entre paréntesis, el apellido y el año inmediatamente después del texto
citado. Por ejemplo:
El efecto de la temperatura fue más marcado que el del pH (López, 2012).
Alternativamente, si la referencia al texto menciona al autor, solamente el año se
escribe entre paréntesis, por ejemplo:
López (2012) halló que el efecto de la temperatura fue más marcado que el del pH.
Cuando el documento citado es muy extenso, es común señalar la página en que se
ubica el texto de la cita. Por ejemplo:
El efecto de la temperatura fue más marcado que el del pH (López, 2012, p. 133).
Si el documento citado tiene dos autores, éstos deben ser incluidos en la cita. Por
ejemplo:
López y Paz (2013) propusieron la existencia de la partícula .
En cambio, en el caso de existir más de dos autores, la referencia debe mencionar al
primero y enseguida el texto “y otros”.
Cada cita o referencia al texto da lugar a una entrada completa en la sección
Referencias al final del protocolo. Las referencias completas siguen una estructura
definida, de acuerdo a la fuente de la información (libro, revista, etc.) y se enlistan en
orden alfabético de acuerdo al apellido del autor o nombre del organismo, en la
sección Referencias al final del protocolo.
A continuación se presentan referencias completas para diversos tipos de fuentes de
información, siguiendo los criterios del CSE (CSE, 2006).

Libros
Un autor:
Dudgeon D. 2008. Tropical stream ecology. London, UK; Burlington, MA: Academic
Press.
Dos a diez autores:
Wessels T, Cohen BD, Zwinger A. 1997. Reading the forested landscape: a natural
history of New England. Woodstock, VT; New York: Countryman Press.
Once o más autores:
Enlistar los primeros diez autores seguidos por “y otros”.
Editor, traductor, o compilador en lugar de autor:
Joas M, Jahn D, Kern, editors. 2008. Governing a common sea: environmental policies
in the Baltic Sea region. London; Sterling, VA: Earthscan.
Partes de libros:
Fastovsky DE, Weishampel DB. 2005. The evolution and extinction of the dinosaurs.
Cambridge; New York: Cambridge University Press. Chapter 5, The origin of the
dinosaurian; p. 87-98.
Libros electrónicos:
Poincare H. 1921. The foundations of science. Halsted GB, translator. [Internet]. New
York; Garrison, NY: The Science Press. [cited 2009 January 8]. Available from:
http://books.google.com/books?id=qgkeAAAAMAAJ&printsec=frontcover&dq=sci
ence&lr=lang_en&as_brr=1&as_pt=BOOKS
Artículos
Artículos impresos:
Capone M, Grizzle R, Mathieson AC, Odell J. 2008. Intertidal oysters in northern New
England. Northeast Nat. 15(2):209-214.
Artículos electrónicos
Bertness MD, Ewan PJ, Silliman BR. 2002. Anthropogenic modification of New England
salt marsh landscapes. P Natl Acad Sci USA [Internet]. [cited 2009 January 9];
99(3):1395-1398. Available from: http://www.jstor.org/stable/3057772

Portales de internet
Scitable [Internet]. Nature Education; 2008 [cited 2009 January 9]. Available from:
http://www.nature.com/scitable
Memorias de eventos académicos
Nenon T, editor. 2007. The first-person perspective in philosophical inquiry. Spindel
Conference; September 28-30, 2006; University of Memphis. Memphis, Tenn:
University of Memphis, Dept. of Philosophy. 186 p.
Para finalizar, diremos que la sección Referencias se construye incluyendo las
referencias completas enlistadas en orden alfabético, a renglón seguido y utilizando
sangría francesa a partir de la segunda línea, como se observa en los ejemplos de
arriba. Por otra parte, para diferenciar con claridad entre una referencia y otra, cada
entrada se separa con un doble espacio.

5. PRESENTACIÓN DEL PROTOCOLO
”Sólo son buenas aquellas instituciones que preparan discípulos superiores
a sus maestros, y que lo hacen de forma consciente y generosa.”
Arturo Rosenblueth
5.1 ESTRUCTURA DEL PROTOCOLO
La estructura general de un protocolo de investigación fue presentada en el Capítulo
4. Sin embargo, dependiendo de la instancia ante la cual será presentado para su
aprobación académica y/o financiamiento, el formato de presentación escrita
puede sufrir variaciones, de forma más que de fondo. También es característico que
a mayor monto de los recursos solicitados, mayor cantidad de información es
requerida en el documento.
Generalmente, los organismos públicos o privados de investigación (instituciones
educativas o centros de investigación) o de apoyo a la investigación (organismos
como el CONACYT), convocan a un grupo de expertos para elaborar las
convocatorias para la presentación de propuestas de investigación. Estas
convocatorias típicamente contienen un formato específico de protocolo, el cual
debe ser seguido estrictamente por el investigador interesado en presentar una
propuesta
El investigador proponente debe respetar todos los aspectos de la presentación de la
solicitud del proyecto, incluyendo: secciones del documento, extensión de las
secciones y del documento completo, programa de procesamiento de texto, tipo y
tamaño de letra, tamaño de los márgenes de las páginas e interlineado del texto. En
múltiples ocasiones, un protocolo es rechazado por no cumplir con estos criterios de
forma.

PRESENTACIÓN DEL PROTOCOLO
En México, la Dirección de Estudios de Posgrado de la Dirección General de
Educación Superior Tecnológica (DGEST) de la SEP publica anualmente su
convocatoria de apoyo a proyectos de investigación científica y desarrollo
tecnológico. Esta convocatoria incluye dos documentos: el Formato Concentrador
de Solicitud de Apoyo Económico (CI-01/2013), el cual contiene una serie de
requisitos académico-administrativos que el investigador y la institución proponente
deben llenar; y el Protocolo de Investigación (CI-02/2013), que es el plan de acción
de la investigación que se pretende llevar a cabo.
El Formato Concentrador de Solicitud de Apoyo Económico (CI-01/2013) está
constituido por nueve secciones que se enlistan a continuación:
 Datos de la institución y responsable del proyecto
 Modalidad del proyecto
 Profesores colaboradores en el proyecto
 Objetivos del proyecto
 Productos entregables
 Programa de actividades
 Programa de pago de los apoyos económicos
 Concentrado del presupuesto solicitado
 Suscripción del documento por parte del director de la institución y el investigador
responsable
El Cuadro 4 presenta la información requerida en la primera sección del formato
concentrador. Además del título del proyecto y el tipo de investigación, destaca la
pregunta acerca de la pertenencia del responsable del proyecto al Sistema Nacional
de Investigadores (SNI). A partir de la creación del SNI, mediante acuerdo
presidencial publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de julio de 1984, la
membresía en este sistema es el más importante criterio de calidad académica de los
investigadores mexicanos.
La modalidad del proyecto se registra en la segunda sección del formato
concentrador (Cuadro 5). La modalidad se clasifica bajo cuatro criterios diferentes:
por línea de investigación, por investigador, por cuerpo académico y por redes de

cuerpos académicos, como lo muestra el Cuadro 5. La DGEST considera
indispensable que los proyectos que se realizan en el Sistema Nacional de Institutos
Tecnológicos (SNIT) estén claramente ubicados en una línea de investigación o de
trabajo. Por esta razón éste es uno de los criterios incluidos en la clasificación de la
modalidad del protocolo.
Cuadro 4. Datos de la institución y responsable del proyecto.
Fecha de elaboración Día, mes y año de presentación de la solicitud.
Institución Institución que presenta la propuesta.
Responsable del proyecto Investigador que dirigirá el proyecto.
Título del proyecto Enunciar el título del estudio.
Correo electrónico del responsable
Capturar el correo electrónico del
responsable.
¿Es miembro del SNI? Responder sí o no.
Número de registro Anotar número de registro del SNI.
Tipo de investigación
Seleccionar entre básica, aplicada, desarrollo
tecnológico y educativa.
La conformación de cuerpos académicos institucionales y la integración de redes
nacionales de estos cuerpos académicos constituyen también importantes
mecanismos de organización del Sistema Nacional de Institutos Tecnológicos para
generar sinergias en el desarrollo científico y tecnológico. Por esta razón, éstos son dos
criterios de clasificación de la modalidad del protocolo que se presenta para su
evaluación. Es importante señalar que la formación de redes no es muy antigua, y
que realmente ha impactado positivamente a la ciencia nacional.
Nuevamente, las líneas de investigación y los programas educativos donde se
desarrollarán los proyectos son aspectos importantes en la definición de la modalidad
de las propuestas de investigación, de acuerdo a los criterios de la DGEST.
Adicionalmente, la pertenencia al SNI es requisito importante para la clasificación de
los proyectos por investigador (Cuadro 5).

Cuadro 5. Modalidad del proyecto.
Por línea de investigación
Nivel académico Seleccionar licenciatura o posgrado.
Programa educativo donde se desarrollará el
proyecto
Anotar el nombre del programa.
Línea de investigación o de trabajo Anotar la línea de investigación o trabajo.
Por investigador
Número de registro SNI del responsable Anotar número de registro.
Vigencia de nombramiento Nombramiento definitivo o por contrato.
Nombre del programa educativo Anotar el nombre del programa.
Por cuerpo académico
Nivel académico Seleccionar licenciatura o posgrado.
Nombre del cuerpo académico Anotar el nombre del cuerpo académico.
Programa educativo donde se desarrollará el
proyecto
Anotar el nombre del programa.
Por redes de cuerpos académicos
Nombre de la institución Registrar los nombre de las instituciones.
Nombre del cuerpo académico Anotar el nombre del cuerpo académico.
Nombre del programa educativo Anotar el nombre del programa.
Línea de investigación o de trabajo Anotar la línea de investigación o de trabajo.
Fecha propuesta de inicio Anotar la fecha.
Duración del proyecto Anotar la duración programada en meses.
Especificar el área
Seleccionar una de doce áreas. Por ejemplo:
ciencias químicas, ingeniería mecánica y
mecatrónica.

Otro de los requisitos del formato concentrador es la conformación del equipo de
investigación. El Cuadro 6 muestra la información requerida por el formato del
protocolo en este sentido. Tres aspectos son relevantes: ser profesor de tiempo
completo, poseer el perfil PROMEP y pertenecer al SNI. Las tres características definen
claramente a un académico comprometido con la investigación científica como su
principal actividad profesional. De esta manera, la DGEST busca asegurar el desarrollo
exitoso de las investigaciones financiadas con los limitados recursos públicos de que
dispone.
Cuadro 6. Profesores colaboradores en el proyecto.
Nombre Firma
Profesor de
tiempo completo Correo
electrónico
Perfil
PROMEP Nivel SNI y
No. de CVU
Sí No Sí No
El formato concentrador incluye además los objetivos del proyecto. El Cuadro 7
muestra el formato para la captura del objetivo general y los objetivos específicos de
la investigación.
Cuadro 7. Objetivos del proyecto.
Objetivo general Enunciar el objetivo general del proyecto.
Objetivos específicos
Enlistar los objetivos específicos de la
investigación.

Un aspecto fundamental de un proyecto, el cual proporciona elementos para el
análisis beneficio/costo de la inversión en la investigación, es la definición de los
productos entregables de la investigación. Como muestra el Cuadro 8, los productos
se clasifican en dos rubros principales: formación de recursos humanos y
productividad académica.
El primero se define en términos de la participación y graduación de estudiantes de
nivel superior. El segundo en función de la publicación de artículos y libros, registro de
patentes y generación de paquetes tecnológicos para las diversas empresas
generadoras de bienes y servicios que participan en el proyecto como usuarias de los
resultados de la investigación.
Cuadro 8. Productos entregables de la investigación.
Formación de recursos humanos Productividad académica
Licenciatura:
Maestría:
Doctorado:
Alumnos de licenciatura:
Alumnos residentes:
Artículos científicos indizados:
Artículos científicos arbitrados:
Artículos de divulgación:
Memorias de congresos:
Capítulos de libros:
Libros:
Prototipos:
Patentes:
Paquetes tecnológicos:
El formato concentrador también registra el programa de actividades del proyecto. El
programa incluye la actividad, el nombre del investigador responsable, el periodo de
realización, los recursos requeridos y los productos entregables que resultarán de
cada actividad del proyecto (Cuadro 9).
El protocolo debe detallar de la manera más próxima a la realidad las actividades y
sus costos; sin embargo, las circunstancias pueden cambiar tanto los tiempos como
los costos. Incluso, pueden generarse nuevas actividades o desaparecer algunas
contempladas inicialmente. Ante esta situación, la DGEST posee un mecanismo de
reconsideración del programa de actividades.

Cuadro 9. Programa de actividades.
Número de actividad Numeración progresiva de las actividades.
Nombre del responsable de la actividad Registrar nombre del investigador responsable.
Nombre de la actividad Indicar el nombre de la actividad.
Periodo de realización Duración de la actividad en meses.
Resultados entregables de la actividad
Señalar los resultados entregables de la
actividad específica.
Partidas solicitadas Indicar las partidas presupuestales afectadas.
Monto solicitado Registrar el monto solicitado en pesos.
Descripción de los bienes
Describir los bienes adquiridos con los recursos
aportados al proyecto.
El Cuadro 10 presenta la información requerida por el formato concentrador para el
programa de entrega de los recursos económicos solicitados. La duración típica de
un proyecto es de hasta seis cuatrimestres, es decir, dos años de duración en la
mayoría de los casos.
Por otra parte, los apoyos se otorgan en dos partidas presupuestales: materiales y
suministros y servicios generales. Estos son los únicos rubros considerados para su
financiamiento por parte de la DGEST. Los demás rubros, que indiscutiblemente los
hay, deben ser financiados por la institución que presenta el protocolo o por un
tercero. Esto contrasta con las políticas del CONACYT como se verá más adelante.
Cuadro 10. Programa de pagos de los apoyos económicos.
Gasto
Monto por cuatrimestre
1 2 3 4 5 6
Materiales y suministros
Servicios generales
Total

Generalmente, los fondos de apoyo para la ejecución de las investigaciones en el
SNIT provienen de tres fuentes: la propia DGEST, la institución proponente del proyecto
y otras instituciones u organismos públicos y privados, asociados al proyecto como
usuarios de los resultados y productos del estudio. Esta información se captura como
se muestra en el Cuadro 11.
Cuadro 11. Concentrado del presupuesto solicitado.
Concepto
Monto
solicitado a la
DGEST
Monto a otorgar
por el
tecnológico
postulante
Monto a otorgar
por otras
instituciones
Total
Materiales y
suministros
Servicios
generales
Total
Finalmente, el último apartado registra los nombres y firmas del investigador
responsable del proyecto y del director de la institución que presenta la propuesta de
investigación (Cuadro 12).
Cuadro 12. Investigador responsable y director institucional.
Nombre del investigador responsable Anotar nombre del responsable.
Firma del investigador responsable Suscribir el documento.
Nombre del director del plantel Anotar nombre del director.
Firma del director del plantel Suscribir el documento.
El segundo documento requerido por las convocatorias de apoyo a la investigación
de la DGEST es el formato del protocolo de investigación denominado CI-02-2013. El
formato está constituido por tres apartados: descripción del proyecto, lugares donde
se desarrollará el proyecto e infraestructura. Las secciones de que consta este
formato, así como una breve descripción de la información solicitada se muestran en
el Cuadro 13.

Cuadro 13. Formato de protocolo de investigación de la DGEST.
Institución Anotar el nombre de la institución.
Título del proyecto Anotar el título del proyecto.
Resumen
Describa de manera general la problemática que abordará en su proyecto de
investigación, cómo la pretende resolver y sus posibles resultados, (máximo una
cuartilla).
Introducción Máximo tres cuartillas.
Antecedentes Refiera los antecedentes y avances científicos y/o tecnológicos que soportan la
investigación a desarrollar (máximo tres cuartillas).
Marco teórico
Fundamento teórico que respalda el trabajo de investigación (máximo cinco
cuartillas).
Objetivos
Precise los propósitos que se cumplirán con el desarrollo del proyecto de forma
cualitativa (objetivos generales y particulares descritos con un verbo en infinitivo
(máximo una cuartilla).
Metas Especifique los resultados a obtener en forma cuantitativa (máximo una cuartilla).
Impacto o beneficio en la
solución de un problema
relacionado con el sector
productivo o la generación
del conocimiento
científico o tecnológico
Sustente la realización de su proyecto respecto a la magnitud del problema, la
trascendencia de su estudio, su factibilidad, vulnerabilidad e impacto social,
congruencia con la línea de investigación e impacto en el programa educativo,
acreditación, permanencia o ingreso al PNPC, SNI, etc. (máximo dos cuartillas).
Metodología
Explique el o los procedimientos científico- metodológicos a seguir para cumplir los
objetivos y metas del proyecto, indicando las pruebas estadísticas, diseño
experimental y técnicas a utilizar (máximo tres cuartillas).
Programa de actividades,
calendarización y
presupuesto solicitado
Utilice el formato especificado en el documento concentrador y considere
solamente las partidas indicadas en el mismo.
Productos entregables Especifique los productos y beneficios a obtener, máximo una cuartilla.
Vinculación con el sector
productivo
Especifique el nombre de la empresa y tipo de cooperación que existirá, así como
la responsabilidad en los resultados del proyecto. Anexe carta compromiso o
mencione los usuarios potenciales de los resultados de su investigación así como
la vinculación que se tiene con otras instituciones y su entorno.
Referencias Enuncie las referencias consultadas para la descripción del estado del campo o del
arte, planteamiento y desarrollo del proyecto.
Lugar(es) en donde se va
a desarrollar el proyecto
Especifique el nombre de la sección, departamento, taller o laboratorio en que se
realizará el proyecto, mencionando la dirección exacta del lugar. Si el proyecto
requiere de pruebas de campo, indique: estado, región, zona y municipio, así como
la distancia en kilómetros con respecto al plantel.
Infraestructura
Mencione la infraestructura disponible en el plantel para el desarrollo del proyecto.
Indique si va a hacer uso de las instalaciones en otras instituciones o
dependencias.
Nombre y firma del
investigador responsable
El investigador responsable anota su nombre y firma la propuesta.
Fuente: DGEST, 2013.

Por su parte, el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT), organismo
federal creado para impulsar la ciencia y la tecnología en nuestro país, lanza
periódicamente convocatorias para el apoyo de propuestas de investigación en los
diferentes programas que posee. Dos de estos programas son los Fondos Mixtos y los
Fondos Sectoriales. Los primeros consisten en fideicomisos integrados con recursos del
Consejo y gobiernos estatales para apoyar investigaciones que son del interés de los
estados. Los Fondos Sectoriales, por su parte, también son fideicomisos, pero en este
caso se integran entre el Consejo y Dependencias del Ejecutivo Federal (CFE, CNA,
SEMARNAT, etc.) para resolver sus problemas y necesidades mediante la investigación
científica y tecnológica.
Para poder participar en cualquiera de las convocatorias del CONACYT, los
investigadores y otras personas físicas deben, en primer término capturar su
Currículum Vitae Único (CVU) en el sistema del Consejo. Una vez cargado el CVU, el
sistema genera un nombre para el usuario (X_ltoledo51109 en el caso del autor),
quien a su vez registra una contraseña personal.
Adicionalmente, las instituciones y empresas interesadas en recibir los beneficios
económicos de los programas, deben inscribirse al Registro Nacional de Instituciones y
Empresas Científicas y Tecnológicas (RENIECYT) del Consejo. La inscripción en este
registro implica que las instituciones y empresas están dispuestas a canalizar recursos
económicos complementarios para financiar las investigaciones apoyadas por el
CONACYT. Es importante señalar que todas las gestiones del proceso se realizan
electrónicamente a través de internet.
Una vez que se cuenta con estos antecedentes, el investigador responsable del
protocolo o propuesta de investigación ingresa al sistema de captura de propuestas
del CONACYT. El proponente debe llenar secuencialmente una serie de datos
presentados en veinte secciones, las cuales aparecen como pantallas diferentes en
el sistema de captura de propuestas.
La sección o pantalla inicial denominada Solicitud permite capturar los datos básicos
de la propuesta, incluyendo el Fondo al que se solicitan los recursos, la convocatoria y

el título de la solicitud, que para los efectos corresponde al título del protocolo. Se
selecciona asimismo la modalidad, la cual puede ser: investigación básica
investigación aplicada, desarrollo tecnológico, fortalecimiento de infraestructura,
difusión y divulgación, creación y consolidación de grupos y redes de investigación y
proyectos integrales (Cuadro 14).
Cuadro 14. Datos de la solicitud.
Fondo
Programa del CONACYT que aporta los recursos para los
proyectos.
No. De solicitud Asignado automáticamente por el sistema.
Convocatoria Seleccionar la convocatoria de interés.
Modalidad Seleccionar la modalidad del proyecto.
Título de la solicitud Anotar título del proyecto.
La segunda sección se denomina Pantalla General (Cuadro 15). En ella el
investigador define la ubicación de su proyecto en alguna de las áreas del Programa
Especial de Ciencia y Tecnología (PECYT), las cuales son: I) Biotecnología y
Genómica, II) Tecnologías de la Información y Telecomunicaciones, III) Materiales
Avanzados, IV) Diseño de Productos de Alto Valor Agregado y Procesos Avanzados
de Manufactura, y V) Ciencia y Tecnología para la Atención de Necesidades
Sociales.
Asimismo, clasifica el proyecto en una de las ocho áreas de conocimiento: I)
Matemáticas y Ciencias de la Tierra, II) Biología y Química, III) Medicina y Salud, IV)
Humanidades y Ciencias de la Conducta, V) Ciencias Sociales y Económicas, VI)
Biotecnología y Agropecuarias, VII) Ingeniería e Industria y VIII) Multidisciplinarias. El
proponente también define el área de desarrollo en la cual impacta la propuesta: I)
Cadena Alimentaria Agropecuaria, II) Salud, III) Desarrollo Social y Educativo, IV)
Desarrollo Urbano y Rural, V) Desarrollo Industrial, VI) Medio Ambiente y Recursos
Naturales y VII) otra. El campo de conocimiento, la disciplina y la Subdisciplina en que
se ubica el estudio son registradas como se indica en el Cuadro 15.

Cuadro 15. Pantalla General.
Ha participado este
proyecto en otras
convocatorias del
CONACYT?
Seleccionar Sí o No.
RENIECYT de la institución Registrar el número asignado por el CONACYT.
Área PECYT
Seleccionar una de las cinco áreas prioritarias del Programa
Especial de Ciencia y Tecnología del gobierno federal.
Seleccionar investigación básica, aplicada o desarrollo
tecnológico.
Área de conocimiento Seleccionar entre ocho categorías.
Área de desarrollo Seleccionar entre siete categorías.
Campo de conocimiento
Seleccionar entre 27 campos. Por ejemplo: física, química,
demografía y ciencias de la tecnología.
Disciplina
Seleccionar para cada campo de conocimiento. Por ejemplo,
ciencias de la tecnología posee 34 disciplinas.
Subdisciplina
Seleccionar para cada disciplina. Por ejemplo, Tecnología
Bioquímica posee cinco subdisciplinas.
Demandas
Seleccionar la(s) demanda(s) señaladas en la convocatoria, que
atiende la solicitud.
Periodo de ejecución en
meses
Llenar el recuadro del número de meses.
Descripción de la
propuesta
Capturar el texto en un máximo de 3,900 caracteres.
Objetivo General Anotar el objetivo general en un máximo de 3,900 caracteres.
Resultados esperados Capturar el texto en un máximo de 3,900 caracteres.
Palabras clave Anotar un máximo de tres palabras clave.
La pantalla general también permite seleccionar la(s) demanda(s) de la
convocatoria que atiende el proyecto, el objetivo general y los resultados esperados.
Se realiza asimismo la descripción de la propuesta, se indica la duración en meses del
proyecto y se registran tres palabras clave con fines de clasificación de la propuesta.
La información general del protocolo se captura en la tercera sección del sistema.
Incluye la captura de los objetivos específicos, antecedentes de la investigación, la
justificación del estudio, la metodología de la investigación y las referencias
bibliográficas consultadas para la elaboración de la propuesta (Cuadro 16).

Cuadro 16. Información general del protocolo.
Objetivos específicos
Anotar los objetivos específicos en un máximo de 1,900
caracteres.
Antecedentes
Anotar los objetivos específicos en un máximo de 9,000
caracteres.
Justificación Anotar la justificación en un máximo de 9,000 caracteres.
Metodología Anotar la metodología en un máximo de 9,000 caracteres.
Referencias bibliográficas
Anotar las referencias bibliográficas en un máximo de 9,000
caracteres.
La cuarta sección del sistema de captura se denomina Resultados esperados
(Cuadro 17). En este apartado el proponente define el área de impacto, los
productos de la investigación, la vida útil del proyecto y el grado de influencia que
ejercen los resultados del estudio. Es interesante señalar que algunos productos son
netamente académicos, como libros y artículos científicos, en tanto que otros están
orientados al desarrollo económico o social, como pueden ser las patentes, nuevos
procesos y prototipos. Los primeros impulsan la carrera académica del investigador,
particularmente su ubicación dentro del SNI, en tanto que los segundos son más
valiosos para el desarrollo de la sociedad, especialmente en el campo del desarrollo
industrial. En esta sección, el proponente también registra el impacto cualitativo y
cuantitativo de su investigación, así como su impacto geográfico, en términos de los
estados de la república en los cuales los resultados de la investigación aportan
soluciones a problemas o necesidades locales.
Cuadro 17. Resultados esperados.
Área de impacto
El proponente selecciona entre 38 áreas de impacto. Por ejemplo:
mejora de la salud, generación de empleo y ahorro de divisas.
Productos
El proponente selecciona entre 15 productos. Por ejemplo:
publicación nacional, patente y nuevo proceso.
Vida útil del proyecto
seleccionar
El proponente selecciona entre: inmediato, corto, mediano y
largo plazo
Grado de influencia
El proponente selecciona entre: Influyente, medianamente
influyente y altamente influyente.
Impacto cualitativo El texto debe tener una extensión máxima de 2,000 caracteres.
Impacto cuantitativo El texto debe tener una extensión máxima de 2,000 caracteres.
Impacto geográfico de los
resultados
Se distribuye el 100% entre los estados donde impacta el
proyecto.

El Cuadro 18 presenta la información que se captura en la quinta sección del sistema
de captura del protocolo denominada Áreas de impacto. Es evidente que la
investigación científica y el desarrollo tecnológico deben ofrecer resultados que
impacten diferentes sectores de la actividad humana como son el económico y el
social.
Asimismo, se espera que los resultados tengan un impacto científico y/o tecnológico
positivo tanto en términos de nuevos conocimientos como nuevos procesos y
productos. Finalmente, se busca que los proyectos de investigación no afecten
negativamente el medio ambiente, o lo hagan en un grado mínimo. El siglo XXI debe
ser el siglo del desarrollo sustentable.
Cuadro 18. Áreas de impacto.
Impacto científico El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
Impacto tecnológico El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
Impacto social El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
Impacto económico El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
Impacto ambiental El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
Usuario específico El texto debe tener una extensión máxima de 200 caracteres.
Con la finalidad de facilitar la evaluación de la propuesta, el sistema solicita en la
sexta sección información sobre otros proyectos relacionados con el que se está
sometiendo a consideración (Cuadro 19). Generalmente, un investigador trabaja una
línea de investigación específica, por lo que es común que sus proyectos estén
relacionados. Esta situación garantiza la continuidad en el estudio a profundidad de
un fenómeno o proceso técnico, lo cual es una ventaja en la evaluación.
Sin embargo, los evaluadores pueden considerar que el nuevo proyecto no presenta
un avance importante en el estudio del fenómeno o proceso, lo cual puede ser una
desventaja en la evaluación.

Cuadro 19. Proyectos relacionados.
Nombre del proyecto Anotar el nombre del proyecto.
Año de inicio Anotar el año de inicio.
Descripción El texto debe tener una extensión máxima de 2,000 caracteres.
Los productos representan los entregables de la investigación, en otras palabras, los
objetos físicos que son producidos por el investigador a partir de los resultados del
estudio y que serán transferidos a los usuarios. El Cuadro 20 contiene los elementos
requeridos en la séptima sección del sistema para presentar los mecanismos para
lograr esta transferencia, asimilación y/o adopción de los productos de la
investigación.
Cuadro 20. Mecanismos que favorezcan la transferencia, asimilación y/o adopción
de los resultados de la propuesta.
Productos
El proponente selecciona entre 15 productos. Por ejemplo:
publicaciones nacionales, libros, patentes y nuevos procesos.
Descripción del producto El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
Descripción del
mecanismo de
transferencia
El texto debe tener una extensión máxima de 3,900 caracteres.
El grupo de trabajo del proyecto se captura en la octava sección del sistema
(Cuadro 21). El formato recoge el nombre, nivel académico, institución y CVU del
participante. Se registra, asimismo, su campo de conocimiento, disciplina y
subdisciplina. Información adicional del formato incluye su pertenencia al SNI, las
actividades que realizará y los productos que generará como resultado de su
participación en la investigación.
De esta manera, el CONACYT busca asegurar que los investigadores, técnicos y
estudiantes registrados en los protocolos —que generan gastos diversos como becas,
papelería, pasajes y viáticos— realmente participen de manera sustantiva en las
actividades del proyecto.

Cuadro 21. Grupo de trabajo.
CVU El proponente carga el número de CVU.
Nombre del participante Se llena automáticamente al ingresar el número de CVU.
Nivel académico Seleccionar licenciatura, maestría, especialidad o doctorado.
disciplina
Subdisciplina
Institución Anotar nombre de la institución del participante.
Pertenece al Sistema
Nacional de
Investigadores
Seleccionar Sí o No.
Producto que generará Describir el producto en un máximo de 254 caracteres.
Información relevante del
participante
Anotar la información en un máximo de 254 caracteres.
Actividades específicas
que realizará dentro del
proyecto
Describir las actividades específicas en un máximo de 3,900
caracteres.
El Cuadro 22 presenta la información personal requerida de los responsables técnico y
administrativo del proyecto, así como del representante legal de la institución
proponente en la sección novena del sistema de captura de propuestas del
CONACYT.
Como se señala en el Cuadro 22, esta información aparece automáticamente en la
pantalla al anotar el nombre del usuario del sistema, pues está contenida en el CVU
que tienen que registrar en el sistema todos los participantes en los programas del
Consejo.
Adicionalmente, el investigador responsable de la propuesta debe registrar su status
dentro del SNI, su edad y su grado máximo de estudios.

Cuadro 22. Responsables de la propuesta.
Responsable Técnico
Pertenece al SNI Seleccionar Sí o No.
Edad Ingresar edad en años.
Grado de estudios Seleccionar licenciatura, especialidad, maestría o doctorado.
Responsable Administrativo
Usuario
Anotar nombre de usuario del responsable administrativo en el
sistema de captura de propuestas.
Nombre completo El sistema lo carga automáticamente del CVU.
Dirección El sistema lo carga automáticamente del CVU.
Números de teléfono El sistema lo carga automáticamente del CVU.
Correo electrónico El sistema lo carga automáticamente del CVU.
Responsable Técnico
Usuario
Anotar nombre de usuario del responsable técnico en el sistema
de captura de propuestas.
Números de teléfono El sistema lo carga automáticamente del CVU.
Representante legal
Usuario
Anotar nombre de usuario del responsable técnico en el sistema
de captura de propuestas.
Números de teléfono El sistema lo carga automáticamente del CVU..

El Cuadro 23 presenta un aspecto fundamental en un proyecto de investigación: la
información referente a la formación de recursos humanos, la cual es capturada en la
décima sección del protocolo. Un proyecto de investigación científica o desarrollo
tecnológico ideal es aquel que cuenta con la participación de varios estudiantes de
licenciatura y posgrado. En México, este mecanismo ha sido muy eficaz para elevar
el nivel académico y reclutar jóvenes egresados de la licenciatura hacia los estudios
avanzados.
La información requerida incluye el nivel académico que alcanzará(n) el (los)
tesista(s), tiempo de participación en el proyecto, campo de conocimiento, disciplina
y subdisciplina, y las actividades principales que desarrollará(n) en la investigación
(Cuadro 21).
Cuadro 23. Formación y desarrollo de recursos humanos.
Nivel académico
esperado
Seleccionar una de nueve opciones. Por ejemplo: tesis de
maestría, especialidad y doctorado.
Número de estudiantes Indicar número de estudiantes.
Tiempo de permanencia
en la propuesta
Indicar número de meses.
Disciplina
Subdisciplina
Actividades principales
Describir las actividades principales del becario en un máximo de
3,900 caracteres.
La undécima sección del sistema de captura registra las estancias académicas
asociadas al proyecto (Cuadro 24). El beneficiario de los recursos asignados a la
estancia (pasajes, viáticos) debe formar parte del grupo de trabajo del proyecto. La
estancia puede ser de un visitante hacia la institución sede del proyecto, o de un
miembro local del equipo de trabajo hacia otra institución. Los propósitos de las
estancias van desde la capacitación teórica o metodológica hasta la realización de
actividades prácticas como experimentos y observaciones que no pueden realizarse
en la institución sede. Normalmente las estancias son el mecanismo que cataliza la
integración de redes de investigación nacionales e internacionales.

Cuadro 24. Estancias asociadas al proyecto.
Duración de la estancia Capturar la duración de la estancia académica en meses.
Características de la
estancia
Describir las características de la estancia en un máximo de 2,000
caracteres.
Justificación Justificar la estancia en un máximo de 2,000 caracteres.
Actividades a desarrollar
Describir las actividades a desarrollar en un máximo de 220
caracteres.
El Cuadro 25 muestra la información requerida en la sección duodécima para
registrar los requerimientos de infraestructura del proyecto. El proponente debe
capturar en el formato la descripción de la infraestructura y la justificación que
considere apropiada para su adquisición con cargo al presupuesto del proyecto. Al
igual que en otras secciones del sistema en los cuales se requieren múltiples unidades,
el proponente puede llenar un cuadro por cada pieza de infraestructura requerida.
Cuadro 25. Fortalecimiento de infraestructura.
Descripción Describir el tipo de infraestructura que será adquirida en un
máximo de 2,000 caracteres.
Justificación
Anotar la justificación para la adquisición de la infraestructura en
un máximo de 3,900 caracteres.
En la sección decimotercera, el proponente captura la asistencia de los miembros del
equipo de trabajo a congresos relacionados con el tema de la investigación. Se
registra en el formato la descripción del evento, la justificación para la asistencia y el
número de investigadores que participarán (Cuadro 26).
Cuadro 26. Asistencia a congresos relacionados.
Número de asistentes Registrar el número de participantes del proyecto que asistirán al
congreso.
Descripción
Describir la naturaleza del evento en un máximo de 2,000
caracteres.
Justificación o
importancia
Anotar la importancia de la asistencia al congreso en un máximo
de 2,000 caracteres.

Uno de los productos más importantes de las investigaciones son los libros y los
artículos técnicos en revistas especializadas. Ambos representan productos
académicos que logran la meta básica de la investigación científica y tecnológica:
avanzar las fronteras del conocimiento. La pantalla decimocuarta permite al
investigador registrar el título del libro, la empresa que probablemente publicará la
edición, la fecha y el tiraje también probables (Cuadro 27).
Cuadro 27. Edición de libros derivados de la propuesta.
Título del libro Anotar el título tentativo del libro.
Participación
Indicar el tipo de participación. Por ejemplo, autor, coautor,
editor, coeditor, otro.
Posible editorial Anotar el nombre de la probable empresa editora del libro.
Fecha probable de
publicación
Señalar la fecha de publicación más probable.
Tiraje Indicar el tiraje tentativo de la obra.
Por otra parte, el Cuadro 28, correspondiente a la sección decimoquinta, muestra
que para el caso de los artículos técnicos, es necesaria anotar los probables títulos de
los artículos, tipo y nombre de las revistas. Si bien se pueden nombrar los artículos
posibles, la selección de una revista en este momento del proceso de investigación es
altamente incierta.
Asimismo, es necesario proporcionar una descripción detallada del contenido que
contendrá la publicación. Al igual que en el caso de los libros, en el caso de que se
contemple la publicación de más de un artículo, es necesario llenar un formato como
el indicado en el Cuadro 28 por cada uno de ellos.
Cuadro 28. Publicación de artículos derivados de la propuesta.
Título del artículo Anotar el nombre del artículo.
Nombre de posibles
revistas
Indicar el nombre de la(s) revista(s) en la(s) cual(es) se podría
publicar el artículo.
Tipo de revista
Seleccionar entre ocho categorías. Por ejemplo: tecnológica,
divulgación y científica internacional indizada.
Descripción Describir el artículo en un máximo de 2,400 caracteres.

La sección decimosexta que se muestra en el Cuadro 29 presenta el formato para el
registro de las instituciones participantes en la investigación. En este cuadro es
necesario registrar el nombre, rama y datos necesarios para la comunicación del
CONACYT con la institución como el número telefónico y la dirección electrónica.
También se registra el tipo de participación y su descripción, con relación a las
diversas actividades contempladas en la investigación. Como ya se comentó, el
sistema de captura permite el llenado de un formato por cada una de las
instituciones participantes.
Cuadro 29. Instituciones participantes.
Nombre y/o razón social Anotar el nombre oficial de la institución.
Rama Capturar la rama de la institución.
Tipo de participación
Seleccionar de seis categorías. Por ejemplo: coejecutora,
participante y de procedencia.
Descripción de la
participación
Describir la participación de la institución en un máximo de 250
caracteres.
Teléfono Indicar número telefónico.
Correo electrónico Anotar correo electrónico.
El desglose financiero de los recursos solicitados para el desarrollo del proyecto se
registra en la décimo séptima pantalla (Cuadro 30). En el formato se anota la fuente
de los recursos, el tipo de gasto, su descripción y su importe. Generalmente, en el
caso de los proyectos financiados por organismos públicos como el CONACYT, el
origen del recurso proviene de tres fuentes: el organismo público, la institución
solicitante y terceros, que pueden ser organismos públicos o privados usuarios de los
resultados del proyecto, o fundaciones privadas de apoyo a la investigación.
El tipo de gasto se clasifica en gasto de inversión, para bienes duraderos como
equipo de cómputo y de laboratorio; y gasto corriente, para bienes y servicios que se
consumen a lo largo de la investigación, como materiales, reactivos químicos y
energía eléctrica.

Cuadro 30. Desglose financiero de la prepropuesta.
Origen
Seleccionar entre cinco opciones. Por ejemplo: aportaciones
concurrentes, aportaciones fondo y aportaciones terceros.
Tipo Seleccionar entre gasto corriente y gasto de inversión.
Descripción Anotar el concepto en el cual se aplicará el gasto.
Importe Anotar cantidad en pesos.
El cronograma del proyecto conjuntamente con el desglose financiero se muestran
en el Cuadro 31 y corresponden a la decimoctava pantalla del sistema. Inicialmente
es necesario capturar las etapas del proyecto y su duración. Una vez registradas las
etapas se realiza el desglose financiero por etapa, incluyendo el origen y tipo de
cada gasto, el rubro, una breve descripción del rubro y su importe.
Por ninguna razón se deben incluir en el desglose financiero gastos que no están
directamente relacionados con las actividades del proyecto. Tampoco se deben
adquirir materiales y equipos de elevado costo cuando existen alternativas
económicas. La austeridad en el uso de los fondos públicos es una señal clara de un
investigador responsable. El investigador proponente deberá llenar tantos formatos
como rubros existan para cada una de las etapas del proyecto.
Cuadro 31. Cronograma y desglose financiero.
Capturar Etapas del
proyecto
Nombre y duración de cada etapa
Captura del desglose
financiero Etapa 1
Origen
Seleccionar entre cinco opciones. Por ejemplo: aportaciones
concurrentes, aportaciones fondo y aportaciones terceros.
Tipo Seleccionar entre gasto corriente y gasto de inversión.
Rubro
Seleccionar entre 24 rubros. Por ejemplo: viáticos, mantenimiento
de equipo y acervo bibliográfico.
descripción Anotar brevemente el propósito del gasto.
Importe en pesos Anotar cantidad en pesos.
Justificación Anotar las razones para realizar cada gasto específico.

No está de más señalar que los evaluadores de proyectos son investigadores
experimentados. Su tarea es cuestionar cada gasto del proyecto que no esté
suficientemente justificado. El equipo de investigadores que presenta el protocolo
para su financiamiento debe estar convencido de que los recursos solicitados son los
estrictamente necesarios para llevar a buen fin la investigación.
La decimonovena sección del protocolo permite adjuntar documentos que son
indispensables para sustentar la propuesta. Debido a que toda la gestión del
proyecto se realiza por vía electrónica, los documentos son digitalizados e
incorporados a la propuesta en esta sección. El formato requiere registrar el tipo de
documento que se envía junto con una breve descripción de su contenido. Como
último paso se ejecuta un comando que incorpora el archivo a la solicitud de
financiamiento del proyecto (Cuadro 32).
Cuadro 32. Documentos adjuntos.
Tipo de archivo
Seleccionar de siete categorías. Por ejemplo: carta institucional,
protocolo e informe técnico.
Descripción Describir brevemente el tipo de documento.
Añadir anexo
Ejecutar el comando para incorporar un archivo de una extensión
máxima de 2 MB.
Finalmente, la vigésima ventana denominada Envío de solicitud, contiene un botón
que al ser pulsado envía electrónicamente la propuesta al sitio apropiado del
CONACYT. También se indica en la ventana, de manera contundente, que una vez
enviado, no es posible hacer ninguna modificación al documento.
Tan pronto como es recibida la solicitud en el sitio apropiado del CONACYT, se
genera automáticamente un mensaje electrónico de acuse de recibo, el cual es
enviado a la dirección electrónica del investigador proponente.
Con este paso, se cierra el ciclo de presentación de un protocolo de investigación
ante el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología.

5.2 EVALUACIÓN DEL PROTOCOLO
La tarea de la evaluación de un protocolo de investigación es sumamente delicada.
Los comités que se integran con este propósito deben seleccionar las mejores
propuestas utilizando criterios que son previamente establecidos por destacados
miembros de la comunidad académica, pero con los cuales no todos los
investigadores están de acuerdo. Por ejemplo, ¿Qué tiene mayor peso: el impacto
académico o el impacto social?, ¿el impacto económico o el impacto ambiental?
Además, las instancias de financiamiento de investigaciones deben asegurar que no
exista conflicto de intereses, de manera que los evaluadores de las propuestas no
posean relación directa o indirecta con la realización de la investigación que se pone
a su consideración.
La evaluación de un protocolo de investigación cumple dos funciones principales: la
primera es juzgar la calidad académica de la propuesta per se, es decir,
independientemente de la posibilidad de su apoyo financiero. La segunda permite a
la propuesta —en función de la evaluación alcanzada— recibir o no recursos
económicos, los cuales son siempre insuficientes para financiar todas las propuestas
presentadas.
Los recursos disponibles para apoyar la ciencia y la tecnología nunca son suficientes,
y normalmente un 50 a un 80 por ciento de las propuestas no reciben los recursos
solicitados. Una de las mayores debilidades estructurales del sistema de apoyo a la
ciencia, la tecnología y la innovación en México es la falta de involucramiento de las
empresas del sector privado para financiar la investigación científica y el desarrollo
tecnológico. Parte importante del rezago nacional en este sector estratégico puede
atribuirse a esta situación.
Los protocolos que responden a las convocatorias de la DGEST son presentados por
investigadores del SNIT, dentro de las líneas de investigación que están registradas
para cada institución del Sistema. A su vez, las propuestas son evaluadas por
destacados investigadores del propio SNIT, quienes generalmente son miembros del
SNI, lo cual los acredita ante la comunidad científica nacional.

De acuerdo con la Dirección de Estudios de Posgrado e Investigación de la DGEST,
existen cuatro criterios fundamentales para evaluar la calidad y la viabilidad de un
protocolo de investigación, como se muestra en el Cuadro 33.
Cuadro 33. Criterios de evaluación de proyectos de investigación.
CRITERIO EVALUACIÓN (%)
Calidad técnica de la propuesta 50
Calidad académica del responsable y colaboradores 20
Congruencia y consistencia del presupuesto solicitado 20
Viabilidad de la propuesta 10
Total 100
Fuente: DEPI, 2013.
Los evaluadores de los protocolos de la DGEST asignan calificaciones numéricas a los
cuatro aspectos del Cuadro 31 para asignar una calificación total a cada propuesta.
Típicamente cada protocolo recibe tres evaluaciones, por lo cual es necesario
calcular la calificación promedio para cada propuesta. Finalmente, las propuestas se
enlistan en orden decreciente de calificación promedio y se asignan los recursos
disponibles a las propuestas con las evaluaciones más altas.
Es importante señalar que el comité de evaluación puede ajustar los montos de
recursos solicitados cuando considera que los requerimientos están por encima de lo
normalmente apropiado. De ahí la importancia de contar con evaluadores
experimentados que puedan llevar a cabo estos ajustes, pues permite financiar un
mayor número de investigaciones.
En México es práctica común que los presupuestos de los protocolos sean reducidos
por un factor de entre un 10 y un 30 por ciento, de acuerdo a la decisión de los
comités de evaluación.

Los protocolos presentados a las convocatorias del CONACYT pasan por un proceso
de evaluación similar. Típicamente, los evaluadores de los protocolos son
investigadores científicos y tecnológicos destacados de instituciones nacionales e
internacionales de amplio prestigio. Los proyectos científicos, en general, son
evaluados por miembros del Registro Conacyt de Evaluadores Acreditados (RCEA),
que a su vez pertenecen al SNI. Los proyectos tecnológicos, por otra parte, son
evaluados por destacados tecnólogos de las industrias nacionales y en algunos casos
internacionales, además de miembros del RCEA de las áreas correspondientes. En
ambos casos, se promueve la participación de investigadores expertos en los temas y
ubicados en regiones geográficas diversas del país.
El Programa de Estímulos a la Innovación (PEI) del CONACYT brinda apoyos a
proyectos de innovación y desarrollo tecnológico presentados por micro, pequeñas,
medianas y grandes empresas, en colaboración con instituciones de Educación
Superior (IES), Centros de Investigación (CI) o de manera independiente. El Cuadro 32
presenta los criterios de evaluación de la modalidad denominada PROINNOVA
(Proyectos en Red Orientados a la Innovación), la cual requiere que el proyecto
contemple la participación de dos IES o CI, y que las propuestas presentadas tengan
un fuerte componente de innovación,
La evaluación de los protocolos se realiza con relación a cinco temas: calidad de la
propuesta, impacto potencial del proyecto, viabilidad de la implementación,
vinculación y elementos adicionales. A su vez, estos cinco temas consideran quince
subtemas como se muestra en el Cuadro 32. Se indica asimismo en el Cuadro el valor
en porcentaje de cada una de las secciones.
Con la finalidad de objetivar y facilitar la calificación de la propuesta, el evaluador
recibe un documento con una serie de preguntas denominadas preguntas relevantes
para cada uno de los temas y subtemas del formato mostrado en el Cuadro 34.
El Cuadro 35 muestra las preguntas relevantes que el evaluador debe considerar para
evaluar los cinco subtemas del tema Calidad de la Propuesta: oportunidad de
negocio, pertinencia dentro de la estrategia de la empresa, relevancia y contenido
innovador, congruencia de los entregables y metodología.

Cuadro 34. Criterios de evaluación del Programa de Estímulos a la Innovación.
CALIDAD DE LA PROPUESTA
 Oportunidad de negocio
 Pertinencia dentro de la estrategia de la empresa
 Relevancia y contenido innovador
 Congruencia de los entregables
 Metodología
30%
IMPACTO POTENCIAL DEL PROYECTO
 Aprovechamiento de los resultados e impactos en la
competitividad
 Formación e incorporación de recursos humanos
especializados
30%
VIABILIDAD EN LA IMPLEMENTACIÓN
 Congruencia costo-actividades
 Capacidad de ejecución
 Indicadores de seguimiento
20%
VINCULACIÓN
 Fortaleza de la vinculación
 Existencia de redes
 Continuación de la vinculación
20%
ELEMENTOS ADICIONALES
 Proyecto de continuación
 Alineación con sectores prioritarios
10%
Las preguntas van orientadas a evaluar en qué medida el proyecto representa una
oportunidad de negocio para la empresa proponente y la posibilidad de que los
resultados del trabajo puedan ser protegidos, por ejemplo a través de una patente, y
de esa manera generar ventajas competitivas para la empresa.
Cuadro 35. Preguntas relevantes para el criterio Calidad de la Propuesta.
CALIDAD DE LA PROPUESTA PREGUNTA RELEVANTE
Oportunidad de negocio ¿El proyecto presenta una oportunidad de
negocio para la empresa?
Pertinencia dentro de la estrategia de la
empresa
¿Los resultados esperados fortalecerán la
posición tecnológica de la empresa?
Relevancia y contenido innovador
¿Tiene la propuesta un contenido Innovador
en cuanto a la generación y aplicación del
conocimiento susceptible de ser protegida y
generar ventajas competitivas?
Congruencia de los entregables
¿Los resultados esperados y sus entregables
son congruentes?
Metodología
¿Es congruente la metodología para alcanzar
los resultados esperados?

Por otra parte, el Cuadro 36 contiene las preguntas relevantes para el tema Impacto
Potencial del Proyecto, el cual contempla los subtemas: aprovechamiento de los
resultados e impactos en la competitividad y formación e incorporación de recursos
humanos especializados. Claramente, para la evaluación del CONACYT, el impacto
tiene como componentes la mejora de la competitividad y la formación de cuadros
de alto nivel.
Estas dos componentes forman parte de la política de México en materia de
desarrollo científico y tecnológico plasmada en el PECYT y la Ley de Ciencia y
Tecnología (LCT).
Cuadro 36. Preguntas relevantes para el criterio Impacto Potencial.
IMPACTO POTENCIAL PREGUNTA RELEVANTE
Aprovechamiento de los
resultados e Impactos en la
competitividad
¿Existen beneficios reales para los participantes y usuarios,
que se deriven de los resultados de la propuesta?
¿Se identifica en la propuesta un mecanismo o estrategia
de aprovechamiento, difusión y explotación de los
resultados esperados?
¿Los resultados esperados fortalecerán la posición
tecnológica de la empresa?
¿Se identifican en la propuesta la generación de ventajas
competitivas basadas en los resultados esperados?
¿Los resultados esperados fortalecen el capital intelectual
de los participantes y establecen mecanismos para la
protección de la propiedad intelectual?
Formación e incorporación de
recursos humanos
especializados
¿El proyecto considera la formación de recursos humanos
de alta especialidad?
¿El proyecto considera la incorporación de maestros y
doctores participantes en el proyecto, a la empresa?
Al tratarse de proyectos de desarrollo tecnológico o innovación, el tema viabilidad de
la implementación se vuelve un tema central (Cuadro 37). El subtema capacidad de
ejecución remite a cuestionar si los participantes del proyecto poseen experiencia
técnico-científica e infraestructura apropiada para la realización de las actividades.

También se cuestiona si la metodología y el programa de trabajo son congruentes
con las actividades propuestas. Además, el evaluador debe cuestionar si el protocolo
incluye indicadores verificables sobre el logro de los resultados obtenidos.
Cuadro 37. Preguntas relevantes para el criterio Viabilidad de la Implementación.
VIABILIDAD EN LA IMPLEMENTACIÓN PREGUNTA RELEVANTE
Congruencia costo-actividades
¿Es satisfactoria la relación entre los costos
estimados y las actividades planeadas,
vinculadas a los resultados esperados?
Capacidad de ejecución
¿Tienen los participantes experiencia científica
y técnica e infraestructura adecuada para la
realización del proyecto?
¿Es adecuado el grado de implicación de los
participantes en las actividades del proyecto?
¿Es viable, coherente y efectiva la
metodología y el programa de trabajo en
relación con las actividades propuestas?
¿Los resultados esperados y sus entregables
son congruentes?
Indicadores de seguimiento
¿Incluye la propuesta indicadores verificables
para mostrar el logro de los resultados
esperados, tanto intermedios como finales?
A diferencia de los proyectos de la DGEST que normalmente no alcanzan el monto de
medio millón de pesos, los proyectos de este programa del CONACYT pueden recibir
recursos hasta por 27 millones de pesos. De ahí la importancia de una evaluación muy
cuidadosa de los protocolos presentados, en particular con los aspectos relacionados
con la implementación de los resultados del proyecto en la actividades productivas
de las empresas.
El Cuadro 38 contiene las preguntas relevantes para el tema Vinculación y sus tres
subtemas: fortaleza de la vinculación, existencia de redes y continuación de la
vinculación. El evaluador tiene que revisar si algunos requisitos de la convocatoria,
como magnitud y formalidad de la vinculación, cartas de intención de contratación
de participantes del proyecto y continuidad de las acciones conjuntas entre las IES y
la empresa

Cuadro 38. Preguntas relevantes para el criterio Vinculación.
VINCULACIÓN PREGUNTA RELEVANTE
Fortaleza de la vinculación
¿La información de las competencias y
capacidades del grupo de trabajo de las IES
está plenamente descrita?
¿Presenta carta de intención de contratación
de maestros o doctores?
¿El por ciento de vinculación cumple con lo
señalado en los Términos de Referencia?
Existencia de redes
¿Presenta carta de intención o convenio de
vinculación firmado por el representante legal
de la IES?
Continuación de la vinculación
¿Está prevista la continuidad de las
actividades de la red, una vez finalizado este
proyecto?
Las dos preguntas relevantes del tema Elementos Adicionales permiten evaluar esta
sección positivamente si el proyecto es una continuación de un proyecto previo
apoyado por el PEI, y si cae dentro de una de las áreas prioritarias para el desarrollo
del estado en donde se ubica la empresa solicitante (Cuadro 39).
Cuadro 39. Preguntas relevantes para el criterio Elementos Adicionales.
ELEMENTOS ADICIONALES PREGUNTA RELEVANTE
Proyecto de continuación ¿El proyecto es una continuación de un
proyecto aprobado anteriormente por el PEI?
Alineación con sectores económicos
prioritarios
¿ El proyecto está alineado con una de las
áreas prioritarias para el desarrollo de Estado?
Los dos modelos de evaluación presentados contienen mecanismos para reducir las
incertidumbres y tratar de incrementar la objetividad en una tarea esencialmente
subjetiva. El uso de múltiples evaluaciones, preguntas guía y talleres de homologación
de criterios representan esfuerzos tendientes a mejorar el proceso de evaluación. Sin
embargo, el principal insumo que debe tener todo proceso de evaluación, más allá
de preguntas guía y talleres, es la honestidad de los evaluadores.

5.3 REGISTRO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Los investigadores que prestan sus servicios en IES o CI deben registrar sus protocolos o
proyectos de investigación, así como sus avances periódicos ante la instancia de
coordinación de esta actividad en su institución o centro de investigación. Por
ejemplo, en el SNIT, tal instancia es la Dirección de Estudios de Posgrado e
Investigación (DEPI) de la DGEST. De manera semejante cada IES y CI posee un área
administrativa para registrar, pero además para apoyar en los procesos de gestión de
las propuestas de investigación generadas por sus investigadores.
Aun cuando el proyecto no sea financiado por la institución, el registro del proyecto
permite asegurar que el investigador está realizando una de sus tareas sustantivas, y
que lo hace dentro de una línea de investigación registrada oficialmente. De esta
manera, la institución asegura que sus recursos —humanos, materiales, documentales
y de otros tipos— son utilizados para los fines apropiados, incluyendo la creación del
conocimiento y la formación de capital humano para la investigación.
Las autoridades de las IES y CI tienen la delicada tarea de supervisar que las
actividades de investigación científica y desarrollo tecnológico se realicen de
conformidad con las políticas institucionales. Esto también permite que las
actividades, particularmente los logros académicos en este campo, puedan ser
reportadas en los informes periódicos que las autoridades deben brindar a sus
superiores y a la sociedad.
El Cuadro 40 presenta la información requerida por el Formato Concentrador de
Registro de Proyecto de Investigación (CR-01-2013) de la DGEST. La información
requerida incluye los datos generales del proyecto y del investigador, así como el
programa académico institucional involucrado en el proyecto y la línea de
investigación o de trabajo en que se enmarca la iniciativa. De manera relevante, la
DGEST requiere el registro de las metas —en 17 categorías— del proyecto.
Adicionalmente, el proceso de registro de la DGEST incluye el llenado de un formato
de registro de protocolo de investigación (CR-02-2013), el cual es similar al formato CI-
02-2013, que fue discutido en la sección 5.1, por lo cual no se incluye aquí.

Cuadro 40. Contenido del formato concentrador de registro de proyecto de
investigación (CR-01-2013) de la DGEST.
Institución Anotar nombre de la institución.
Título del proyecto Anotar título del proyecto.
Responsable del proyecto Anotar nombre del responsable.
Correo electrónico Anotar correo electrónico.
Nivel SNI Anotar nivel SNI si lo tiene.
Escoger entre básica, aplicada y desarrollo
tecnológico
Nombre de la licenciatura o posgrado
involucrado
Anotar nombre del programa.
Línea de investigación o de trabajo Anotar la línea respectiva.
Fecha de inicio y término del proyecto Anotar día, mes y año.
Institución que apoya el proyecto
económicamente
Seleccionar entre CONACYT, PROMEP y Otro.
Especificar el área Seleccionar entre siete áreas.
Profesores colaboradores del proyecto
Anotar nombre, tipo de contrato, correo
electrónico nivel SNI y perfil PROMEP.
Objetivo general del proyecto Anotar Objetivo general.
Objetivos específicos del proyecto Anotar Objetivos específicos.
Metas (anotar en cada caso cantidad, fecha
de cumplimiento y observaciones.)
 Integración de alumnos de licenciatura
 Participación de alumnos residentes
 Artículos en revistas arbitradas
 Artículos de divulgación
 Memorias en congresos nacionales
 Memorias en congresos internacionales
 Tesis de licenciatura
 Tesis de maestría
 Tesis de doctorado
 Libros
 Capítulos de libros
 Patentes
 Prototipos
 Paquetes tecnológicos
 Informes técnicos
 Otros (especificar)
Nombre y firma del investigador responsable Anotar Nombre y firma.
Nombre y firma del director de la institución Anotar Nombre y firma.

5.4 PRESENTACIÓN ORAL DEL PROTOCOLO
Una vez elaborado el protocolo de investigación, el autor —investigador, tesista de
licenciatura o de posgrado— debe preparar una presentación oral del proyecto
apoyado en una presentación visual. Si bien es posible grabar en video una
presentación audiovisual de la propuesta, nada sustituye la frescura de una
presentación en vivo, en la cual el proponente pueda comunicar no sólo el objetivo,
marco teórico y metodología de su proyecto, sino además su dominio del tema frente
a una audiencia y su entusiasmo para realizar la investigación.
Los organismos de apoyo a la investigación generalmente no requieren a los
investigadores proponentes la presentación oral del proyecto para su evaluación. Sin
embargo, la situación es diferente para los estudiantes tesistas tanto de posgrado
como de licenciatura. Estos últimos requieren presentar su proyecto de tesis ante un
jurado académico, generalmente compuesto por el asesor del proyecto y al menos
dos investigadores más. También es común que en la presentación estén presentes
docentes y alumnos de la institución educativa o centro de investigación.
La presentación oral de un protocolo de investigación requiere una preparación
cuidadosa y detallada de todos los aspectos que tienen que ver tanto con el fondo
como con la forma; con lo visual y con lo auditivo. La evaluación de la presentación
—acto esencialmente subjetivo— está determinada básicamente por el contenido,
pero sin duda es influenciada fuertemente por aspectos de forma como la calidad
del sonido (la voz del expositor) y lo visual (las imágenes de la presentación y la del
propio expositor).
Como ya se comentó, el fondo o contenido de la presentación es la parte esencial
del discurso científico durante una presentación oral. Algunos aspectos a considerar
incluyen los siguientes:
Nivel académico. Los aspectos teóricos y prácticos del protocolo presentado deben
corresponder fielmente al nivel del grado académico por el que está optando el
sustentante. Éste debe dejar al jurado convencido de que conoce en detalle el
marco teórico del estudio que pretende realizar, así como los aspectos de ciencia

básica que sirven de sustento a la investigación. El propósito de la investigación, los
métodos y técnicas de recopilación y el análisis de datos deben ser presentados con
todo rigor científico. El apoyo en referencias de autores reconocidos del campo
académico abona a la credibilidad de la presentación.
Días antes de la presentación oral, el sustentante debe poner a disposición de su
asesor académico o director de tesis el contenido de ésta, con la finalidad de
determinar si el texto de la presentación es pertinente y si el nivel académico es el
apropiado. Ninguna presentación, por fluida y dinámica que sea, compensa un
contenido de baja calidad académica o mal estructurado.
Aspectos metodológicos. Una vez que se ha revisado que el nivel académico de la
presentación es el adecuado, el siguiente paso es integrar el programa de la
presentación. Es importante que el discurso esté claramente sustentado en soportes
racionales y soportes empíricos (Capítulo 2). El desarrollo de este discurso debe seguir
la secuencia lógica del método científico. Para facilitar este proceso, el sustentante
puede apoyarse en una presentación visual, la cual contenga las secciones que se
muestran el Cuadro 41.
La primera diapositiva de la presentación constituye la portada y debe contener
principalmente el título y el autor del trabajo. Otros detalles que debe contener se
muestran en el Cuadro 41. La segunda debe mostrar el contenido de la presentación,
principalmente los temas, sin que sea necesario señalar subtemas para no cargarla
de información. Las secciones típicas de la presentación de un protocolo son:
Introducción, Objetivos, Justificación, Marco Teórico, Metodología y Referencias.
A partir de la tercera diapositiva se plantea la introducción del protocolo. Se deben
plantear los antecedentes del estudio, la situación problemática y el contexto de la
investigación (lugar, tiempo, condiciones). Esto constituye el ¿qué? de la
investigación. Se sugiere una extensión no mayor a seis diapositivas. En la sección
siguiente se presentan los objetivos generales y específicos del estudio en una o dos
diapositivas (Cuadro 41).

Después de los objetivos, se presenta en una a dos diapositivas la justificación del
estudio. El ¿por qué? de la investigación. Idealmente, en particular en el campo de la
investigación aplicada, la justificación debe tener un componente de aportación
académica novedosa y un componente de aportación a la solución de un problema
técnico o necesidad social.
Cuadro 41. Estructura de la presentación visual del protocolo.
SECCIÓN CONTENIDO
Portada
 Membrete institucional.
 Programa académico del sustentante,
 Título del proyecto.
 Leyenda Protocolo de Investigación, bajo
el título.
 Fecha de presentación.
Presentar en una diapositiva.
Contenido
Elaborar el índice temático de la
presentación en una diapositiva.
Introducción
 Antecedentes
 Problema
 Contexto
Presentar en 4-6 diapositivas
Objetivos
Presentar los objetivos del protocolo en una o
dos diapositivas.
Justificación
Explicar la relevancia del estudio en una a dos
diapositivas
Marco Teórico
Presentar el marco teórico resumido en 4 a 6
diapositivas.
Metodología Resumir la metodología en 4 a 6 diapositivas.
Referencias
Presentar las referencias más importantes del
estudio en una diapositiva.
El marco teórico del estudio o revisión de literatura se presenta a continuación en
cuatro a seis diapositivas. El ponente debe mostrar únicamente la información más
relevante relacionada con el problema planteado en el protocolo del estudio. El
jurado conoce en detalle el documento impreso, por lo cual, la presentación oral
debe concentrarse en lo esencial de los trabajos previos que se han publicado sobre
el tema de la investigación.

A continuación, en cuatro a seis diapositivas se expone la metodología de la
investigación, la cual incluye el diseño de la investigación, muestreo, técnicas que se
utilizarán para realizar las observaciones y/o mediciones y el procedimiento de
recolección y análisis de datos.
Finalmente, se presentan en una diapositiva las referencias más relevantes, cuyos
contenidos apoyan o se relacionan de manera importante con el estudio. El expositor
comenta brevemente sobre su relevancia y su uso en la presentación que está
concluyendo.
Es importante señalar que normalmente el estudiante de licenciatura o posgrado
cuenta con 30 a 60 minutos para hacer su presentación, por lo cual el número de
diapositivas debe ser limitado. De ser éstas muy abundantes, se pasará el tiempo
reseñando la información de la pantalla en vez de dirigirse al jurado y aportar
información de soporte del material visual. Por esta razón se recomienda un número
de alrededor de 25 diapositivas, como se sugiere en el Cuadro 41.
Por otra parte, existen criterios de forma en la presentación de protocolos en el
ámbito académico que deben ser tomadas en consideración:
Tiempo. Típicamente el jurado asigna de 30 a 60 minutos para la presentación oral. El
expositor debe asegurarse de respetar este tiempo; de ninguna manera puede
concluir antes del límite mínimo o máximo. En el primer caso, se pudiera considerar
que no tiene mucho que decir sobre el proyecto; y en el segundo, que no es capaz
de realizar procesos de síntesis y de seguir los estrictos lineamientos acostumbrados en
el medio académico.
Comunicación verbal. La voz del expositor debe ser de un volumen medio. Una voz
demasiado potente puede parecer molesta a algunas personas, en tanto que una
demasiado débil puede atribuirse a timidez o falta de convicción para defender el
protocolo. Excepcionalmente, el expositor puede elevar moderadamente la voz para
remarcar algún aspecto particularmente importante de su exposición; pero por
intervalos de tiempo de unos cuantos segundos. El expositor debe también

asegurarse de lograr un tono intermedio entre una voz demasiado grave y una
demasiado aguda. Diversos estudios han mostrado que este es el tono percibido
como más agradable por la mayoría de las personas. El ritmo del discurso debe ser
moderado, pero no monótono. Se recomienda reducir el ritmo de la exposición al
abordar las partes más complejas de la presentación, de manera que puedan ser
fácilmente comprendidas por la audiencia y el jurado.
En conclusión, volumen, tono y ritmo de la voz deben ser intermedios, pero no
monótonos. La práctica enseña al expositor los momentos apropiados para inclinarse
hacia uno u otro extremo para lograr un mayor impacto en su discurso. Por esa razón,
la recomendación más importante para expositores noveles es practicar con colegas
una y otra vez.
Comunicación no verbal. La postura, los movimientos del cuerpo, la expresión facial y
el contacto visual son muy importantes en las presentaciones orales abiertas. Lo
fundamental es que la comunicación no verbal confirme lo que está enunciando la
comunicación verbal. Una comunicación verbal clara, firme y asertiva debe ir
acompañada de los cuatro elementos anteriores concordantes con el discurso del
expositor.
Una postura erguida, pero no rígida transmite un mensaje de seguridad a la
audiencia y de formalidad por parte del ponente al jurado. Los movimientos del
cuerpo deben ser pausados e intencionados, es decir, deben tener un fin como
acercarse a la mesa del jurado, dirigir el discurso al público o señalar un elemento de
la imagen en la pantalla de la presentación visual.
La expresión facial debe transmitir el entusiasmo del investigador con los hallazgos y su
frustración con los obstáculos o situaciones negativas. La habilidad para manejar las
expresiones faciales junto con un buen discurso puede lograr que el jurado y la
audiencia se sientan “en el sitio de la investigación”.
Finalmente, el expositor debe tener contacto visual con el jurado y la audiencia al
menos el ochenta por ciento del tiempo que dure su presentación, especialmente al

comentar los aspectos más relevantes del estudio. No es raro escuchar en las salas de
tesis de las universidades que el sustentante “le hizo la presentación a la pantalla”.
Vestimenta, accesorios y peinado. Normalmente las instituciones poseen criterios
explícitos o de costumbre para la forma en que debe vestir el (la) expositor(a) durante
la presentación. Algunas instituciones de educación superior y centros de
investigación requieren el uso de traje sastre para mujeres y traje y corbata para
hombres. En algunos lugares se invita o sugiere vestir la ropa formal tradicional de la
región. En cualquier caso, el expositor debe asegurarse de que su vestido cumple con
el código o la costumbre del espacio académico en el que se lleva a cabo la
presentación. En caso de duda, la sugerencia es usar vestimenta formal universal. Los
accesorios de la vestimenta y el peinado deben ser conservadores. La comunidad
académica, en general, no se caracteriza por seguir las tendencias de la moda. En
síntesis, lo apropiado es la formalidad de la apariencia de la o el sustentante durante
la presentación oral de su protocolo de investigación.
Presentación visual. Dos aspectos son relevantes con relación a la forma en la
presentación visual: el formato de los textos y el color. Con relación a lo primero, se
sugiere que el tamaño de las letras sea de 32 puntos para títulos y al menos 20 puntos
para el texto. El número de líneas por diapositiva debe ser de un máximo de seis. Los
textos deben ser una síntesis de la información que se pretende comunicar. Para una
mayor visibilidad del texto, lo ideal es un fondo oscuro con letras claras.
Con relación a los colores de la presentación, existen varias alternativas para lograr
una presentación estética y orientada: I) usar los catálogos de formas y las paletas de
colores que proporcionan los programas de cómputo. Por ejemplo, el programa
PowerPoint las denomina temas y colores, respectivamente. También se pueden usar
los colores de la institución en la que se realiza el proyecto, de manera que se dota al
trabajo de identidad institucional. Finamente, se puede optar por colores que remitan
al objeto de estudio, por ejemplo cítricos, chocolate, minerales y otros.
Finalmente, el propósito es lograr un impacto positivo en la audiencia y el jurado,
tanto por el contenido de la presentación oral como por la calidad de la
presentación visual.

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CNA. Comisión Nacional del Agua.
CONACYT. Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología.
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CVU. Curriculum Vitae Único.
DEPI. Dirección de Estudios de Posgrado e Investigación de la DGEST.
DGEST. Dirección General de Educación Superior Tecnológica.
IES. Instituciones de Educación Superior.
LCT. Ley de Ciencia y Tecnología
PECYT. Programa Especial de Ciencia y Tecnología.
PEI. Programa de Estímulos a la Innovación.
PROINNOVA. Proyectos en Red Orientados a la Innovación.
PROMEP. Programa para el Mejoramiento del Profesorado de la SEP.
RCEA. Registro Conacyt de Evaluadores Acreditados.
RENIECYT. Registro Nacional de Instituciones y Empresas Científicas y Tecnológicas.
SEMARNAT. Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales.
SEP. Secretaría de Educación Pública.
SNI. Sistema Nacional de Investigadores.
SNIT. Sistema Nacional de Institutos Tecnológicos.

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