Este documento describe las alianzas público-privadas (APP) para la inversión y los mecanismos de promoción de la inversión privada descentralizada. Explica que las APP permiten obtener financiamiento privado para proyectos de infraestructura y mejorar la eficiencia en su diseño, construcción y gestión. También presenta ejemplos de proyectos APP autosostenibles y con cofinanciamiento.

1. ALIANZAS PUBLICO PRIVADA
PARA LA INVERSION
Néstor Díaz
Of. Coordinación Regional Sur

2. Régimen legal General de Promoción de
Inversión Privada Descentralizada
 D. Leg 674 – Ley de Promoción de la Inversión Privada en las Empresas del Estado
(Setiembre 1991). Reglamento aprobado por D. S. 072-92-PCM.
 Ley 27867 – Ley Orgánica de Gobiernos Regionales (Noviembre 2002)
 Ley 27972 – Ley Orgánica de Municipalidades (Mayo 2003)
 Ley 28059 – Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada. Reglamento
aprobado por D. S. 015-2004-PCM (Agosto 2003)
 D.Leg. N° 1012 - Aprueba la Ley Marco de Asociaciones Público - Privadas para la
Generación de Empleo Productivo y Dicta Normas para la Agilización de los
Procesos de Promoción de la Inversión Privada. Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 146-2008-EF.

3. BENEFICIOS SOCIOECONÓMICOS DE
LAS APP
► LAS ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS PERMITEN OBTENER FINANCIAMIENTO
PRIVADO PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA EN SUS DIVERSAS
MODALIDADES (CONCESIÓN, CONTRATOS “LLAVE EN MANO”, ETC.)
► SE CONVIERTE UNA CARENCIA O NECESIDAD EN OPORTUNIDAD DE INVERSIÓN Y DE
NEGOCIO PRIVADO REGULADO.
► SE OBTIENEN MEJORAS DE EFICIENCIA EN EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, FINANCIACIÓN
Y GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA.
► EL SECTOR PÚBLICO SE ENFOCA EN EL VALOR Y LOS BENEFICIOS QUE OBTIENEN
PARA SU POBLACIÓN, AL PASAR DE SER EJECUTOR U OPERADOR, A SER REGULADOR
O SUPERVISOR DEL CONTRATO.
► EL ESTADO PUEDE DESTINAR SUS FONDOS A ATENDER LAS URGENCIAS DE LA
POBLACIÓN MÁS NECESITADA O PROYECTOS SIN RETORNOS FINANCIEROS.

4. Mecanismos de Promoción de la
Inversión Privada
Actualmente se puede promover inversión privada en infraestrutuctura o
servicios públicos, en los Gobiernos Regionales y Municipales, mediante
los siguientes mecanismos:
• ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS (APPs)
D. Leg. 1012
Ley N° 29230 • LEY DE OBRAS POR IMPUESTOS

5. ROL Y FACULTADES DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES EN LA PROMOCIÓN
DE LA INVERSIÓN PRIVADA
Son Organismos Promotores de Inversión Privada y tienen facultades para conducir
sus propios procesos de promoción de inversión privada dentro de su jurisdicción y en
el ámbito de su competencia.
Concertar con el sector privado la orientación de la inversión pública necesaria para la
promoción de la inversión privada.
Identificar trabas y distorsiones legales que afecten los procesos de promoción y de la
inversión privada, proponiendo soluciones para superarlas.

6. Como se promueve la inversión privada …
Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades a
EN ACTIVOS Y RECURSOS cargo del Estado
PÚBLICOS
Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades
a cargo de un inversionista privado.
NEGOCIOS PRIVADOS Generador de inversiones y desarrollo de la
economía
ROL DEL ESTADO
 Fomento a la inversión – Marco regulatorio, seguridad jurídica
 Eliminar o reducir barreras administrativas
 Asesoría, apoyo y difusión

7. Cómo se promueve la
Inversión?
INVERSION
INVERSION PRIVADA INVERSION PUBLICA
ACTIVOS/ NEGOCIOS PRIVADOS
REC. PUBLICOS
INICIATIVA ESTATAL INICIATIVA
PRIVADA

8. Expansión del consumo fuera de Lima
2000 2011
____________________ 8
Fuente: MEF

9. MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA
INVERSIÓN PRIVADA
APPS
INICIATIVAS PRIVADAS
LEY N° 29230:
IMPUESTO POR OBRAS

10. Asociaciones Público Privadas
(APPs)

11. DEFINICIÓN DE ASOCIACIÓN
PÚBLICO PRIVADA (APP)
Definición Amplia Definición usual
Aquella basada en un contrato
para que un privado provea
servicios en un proyecto de
Cualquier forma de infraestructura con una adecuada
cooperación voluntaria distribución de riesgos y
entre el sector Privado y el beneficios (Generalmente, el
Público estado asume los de la “demanda”
y el privado los de “Construcción”
y “Operación”)

12. ¿Qué son las Asociaciones
Público Privadas?
ESTADO PRIVADO APPs
• Posee
• Posee activos Habilidades • Cooperación
• Brinda Servicios • Eficiencia • Menos Riesgo
• Financiamiento • Mas Responsabilidad

13. Modalidades de participación de la
inversión privada:
 Venta de activos: Transferencia a un privado de activos a cambio
de un precio (acciones, cartera de créditos, maquinaria, etc.).
 Concesión: Se otorga a un privado la ejecución y explotación de
una obra de infraestructura pública o de un servicio público por
un tiempo determinado (IIRSA Norte, Aeropuertos
Regionales, Puertos, Terminal Terrestre de Huancayo)
 Asociación en participación: El Estado concede a un privado una
participación en las utilidades o en el resultado de uno o varios
negocios, a cambio de una contribución
(dinero, bienes, servicios).

14. Modalidades de participación de
la inversión privada:
 Contratos de Gerencia: Cesión temporal de la
dirección, administración y/o gestión de una empresa estatal.
 Joint venture: Operación económica empresarial de manera
conjunta. Se comparten inversiones, costos y riesgos.
 Outsourcing: Transferencia de una parte integral del proceso
productivo de una o varias empresas estatales. El privado
asume las tareas contratadas por su cuenta y riesgo.
 Otras permitidas por ley: Derecho de
Superficie, Usufructo, Uso, etc.

15. Las APP pueden clasificarse como:
(Dec. Leg 1012)
Autosostenible
Cofinanciada

16. EVALUACIÓN Y APROBACIÓN DE
LAS APP´S ( D.Leg. 1012 )
Cofinanciados
Autosostenible
(adicionalmente)
• Identificación de la Oferta y • Tener un monto total de
Demanda inversión superior a 15,000 UIT.
• Descripción del servicio • Ser multisectorial.
• Inversiones / Tarifas • Tener alcance geográfico que
• Evaluación económica- abarque más de una región.
financiera
• Asignación de riesgos
• Ventajas APP

17. EN OBRA PÚBLICA, EL ESTADO ASUME LOS
RIESGOS DE LA INVERSIÓN
Obra Pagada con Recursos del
$ Gobierno
Estado asume los riesgos de:
Pagos de sector público
Aumento en los costos de construcción;
Retrasos en la conclusión de las obras;
Dificultades de mantenimiento.
Pagos del
Estado
Periodo de X años
Construcción

18. CON UNA APP SE LOGRA UN ADECUADO
CALCE FINANCIERO
$
Financiamiento Privado
Pagos de sector público
de la Obra
X 10 Y años
Periodo de
Periodo de pago del Gobierno en X años
Construcción

19. EN UNA APP SE LOGRA ADECUADA
DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS
OBRA PÚBLICA APPS
Proyecto Ejecutivo /
Ingenieria
Contingencias Ingenieria
Construcción
Operación y
Mantenimiento
Riesgo de Ingreso /
Tráfico / Demanda
Riesgo Ambiental
Riesgo de Financiamiento
Privado Compartido Público

20. INICIATIVAS PRIVADAS

21. Iniciativas Privadas (IP) en
Proyectos de Inversión
sobre recursos Estatales:
Definición:
Las IP comprenden proyectos de inversión sobre recursos o activos
públicos (activos, empresas, proyectos, servicios, obras pública de
infraestructura y de servicios públicos)

22. Proceso de Iniciativas
Privadas
Presentación de la
iniciativa
Evaluación
De no existir Adjudicación
terceros directa al
interesados proponente
Declaratoria de • Los participantes
interés deben expresar por
De existir uno o escrito su interés y
Concurso
más terceros presentar carta fianza.
• Publicación (90 dc) Público
interesados
• El Proponente tiene
• Presentación de
derecho a igualar la
Carta Fianza
mejor oferta
(10 dc)
(desempate en 15 dc)
* Días calendario (dc)

23. Iniciativas Privadas (IP) en
Proyectos de Inversión sobre
recursos Estatales:
Los requisitos mínimos que debe contener una IP son:
a) Nombre o razón social del solicitante
b) Propuesta de modalidad de participación de la inversión privada.
c) Descripción del proyecto, incluyéndose:
– Nombre y tipo del proyecto
– Objetivos;
– Beneficios concretos del proyecto;
– Ingeniería preliminar del proyecto
d) Ámbito de influencia del Proyecto.
e) Evaluación económica y financiera del proyecto,
f) Evaluación preliminar del impacto ambiental
g) Propuesta de plazo
h) Capacidad financiera del solicitante

24. Iniciativas Privadas (IP) en
Proyectos de Inversión sobre
recursos Estatales:
• Son promovidas por personas jurídicas nacionales o extranjeras, o consorcios,
• Las IP se tramitan como peticiones de gracia..
• Las IP comprenden proyectos de inversión sobre recursos o activos públicos (activos,
empresas, proyectos, servicios, obras pública de infraestructura y de servicios
públicos)
• Deben cumplir con los requisitos mínimos que debe contener una IP

25. Iniciativas Privadas (IP) en
Proyectos de Inversión sobre
recursos Estatales:
• Las iniciativas privadas son declaradas de interés y publicadas con la
finalidad de identificar a terceros interesados en la ejecución del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo. (90 días calendario desde día
siguiente de la publicación)
• De no existir interés en terceros, cabe la adjudicación directa a quien
presentó la propuesta.
• De verificarse la existencia de terceros interesados en la ejecución del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo y que cumplan con los requisitos
exigidos, la IP será llevará a cabo un concurso cerrado.
• Si el proponente participa en el proceso que se convoque, tendrá derecho a
igualar la oferta que quede en primer lugar.

26. Diagrama de Flujo
I.P
Notificación y
Admisión Evaluación de la IP Declaración Publicación
Trámite por la OPIP De interés
Consultas a Gob. Nac.
entidades Reg. o Loc.
OPIP propone 5 d/h
Gob. Reg. o Modificaciones
Gob. Nacional y ampliaciones
Gob. Locales
Notificación al
Consejo Proponente/Garantía
15 d/h
Si
Si 10 d/h
Gerencia Regulador Otros Sector
Proponente Interés
Si Acepta? Pago de costos
20 d/h
Conforme No
No 10 d/h
No
Publicación
Declaratoria de
Fin Fin Fin interés y R.E.

27. Diagrama de Flujo (Cont.)
PUBLICACIÓN
90 d/c
Acuerdo del órgano Fin
Se presentan
No De mas alto nivel Si no firma contrato
interesados?
Adjudicación directa Se ejecuta carta fianza
Si
Si Si
Iniciativa sobre el Iniciativa sobre proyecto Iniciativas sobre el
mismo proyecto alternativo mismo proyecto y alternativo
Consejo de PROINVERSION, Consejo de PROINVERSION,
Regional o Municipal Regional o Municipal
Concurso o Licitación
Pública Alternativo
Mismo proyecto
Mismo proyecto Alternativo
Adjudicación a la
Nueva IP Concurso o
Primera IP Nueva IP
Licitación Publica
Fin Fin
Fin

28. Diagrama de Flujo (Cont.)
Etapa de Concurso o
Licitación/Proceso cerrado
OPIP comunica al
Tramitación del Proceso
Proponente e inicia
Concurso o licitación
Incorporación al
15 d/h
Proceso de promoción
de la inversión privada y
*Derecho a igualar
Aprob. del Plan de Se presentan
Si Proponente es Si Fin
Promoción Interesados?
el adjudicatario?
Convocatoria a
No No
Concurso, Licitación u
otro
Reembolso de Gastos
Ejecución de carta fianza de
Publicación de la Terceros
Primera versión del Fin
contrato
Fin

29. EJEMPLOS DE PROYECTOS APP

30. Algunos ejemplos de APPs
Autosostenibles Con Co-financiamiento
Red Vial N°1 Aeropuertos Regionales
Red Vial N°4 Gasoductos Regionales
Red Vial N°6 EMPFAPA Tumbes
Eje Amazonas Centro Proyecto Olmos
Terminales terrestres Proyecto Majes
Centros Comerciales Eje IIRSA Amazonas Norte
Camales Frigoríficos Programa Costa Sierra
Centros Financieros Limpieza Pública y
Relleno Sanitario

31. Algunas Áreas con Potencial
de Atracción de Inversión Privada (APPs)
Ambito Regional
1 Centrales Eléctricas 8 Empresas de Saneamiento
2 P. Inmobilirios (Techo Propio) 9 Reforestación productiva
3 P. Turisticos (¿Infraestructura?) 10 Colegios
4 Carreteras (de traf ico importante) 11 Hospitales
5 Puertos fluviales y lacustres 12 Etanol
6 Aeródromos 13 Piscicultura
7 Infraestructura Productiva 14 Palma Aceitera
Ambito Municipal
1 Mercados de Abasto 11 Control de gases tóxicos
2 Terminales terrestres 12 Limpieza Pública y R. Sanitario
3 Mobiliarios públicos 11 P. Inmobilirios (Techo Propio)
4 Camales 12 Registro Civil
5 Clínica/Botica Municipal 13 Empresas de Saneamiento
6 Cementerios 14 Semaforización
7 Puertos fluviales y lacustres 15 Señalización
8 Turismo y Recreación 16 Estacionamiento vehicular
9 Seguridad ciudadana 17 Servicios higiénicos
10 Control de ruidos 18 Gestión Tributaria

32. Experiencias Exitosas
de APPs en Gobiernos
Regionales y
Municipalidades

33. APPs en TERMINALES TERRESTRES

34. Caso: Terminal Terrestre de Huancayo
 Objetivo de la convocatoria: seleccionar a un operador privado que se
encargue del diseño, financiamiento, construcción, operación y
mantenimiento del Terminal Terrestre
 Factor de competencia: El ganador fue el que ofreció la Mejor retribución a
la Municipalidad.
Características:
 Fideicomiso COFIDE-Caja Municipal (Fideicomisario administra los flujos,
paga el crédito y la retribución a la Municipalidad y entrega el saldo al
inversionista)
 Inversión aproximada: 3 millones de USD.
 Plazo: 20 años. Una vez cumplido los 20 años de la concesión, el operador
privado entregará a la Municipalidad el terreno y las obras.
 Sobre el terreno entregado por la municipalidad el privado construyó, opera
y mantiene las instalaciones durante el plazo.
 Ingresos para el operador: Por uso de rampa de embarque y desembarque,
por tasa de embarque a pasajeros y por servicios conexos (almacenamiento
de equipaje, servicio de restaurantes, telecomunicaciones, alquiler de
espacios, etc.)
 Retribución a la Municipalidad: % de los ingresos totales

35. APPs en el Servicio de Limpieza Pública

36. Problemática General
• Un alto % (30%?) de la basura no es recogida y se acumulan en la vía publica.
• Servicio de Residuos Sólidos: No se tiene un trabajo zonificado (mas frecuencia
donde más se produce), poca supervisión, pocas horas de trabajo, Insuficiente
número de Camiones, No existen unidades de reemplazo por si se malogran.
• Servicio de Limpieza de Areas Públicas: No existe planificación técnica en la
frecuencia, el el personal no cuenta con uniformes ni equipos, casi no existe
papeleras, hay poca supervisión y pocas horas de trabajo;
• El personal no cuenta con el uniforme y equipamiento necesario.
• Relleno Sanitario: Se realiza en el botadero que incumple las normas ambientales;
No se realizan actividades de enterramiento y compactación diaria, no se cuenta
con sistemas de drenaje y tratamiento de los líquidos y gases ni existe una barrera
sanitaria.
• No hay conciencia ambiental en la población: Muchos residuos son arrojados en
la vía pública alterando la calidad de vida y la salud.
• Poca cultura de pago de la población por concepto de arbitrios de limpieza
publica. Los niveles de morosidad se estiman en 75% en promedio. El Servicio de
Limpieza es SUBSIDIADO con Ingresos propios, FONCOMUN y CANON

37. APPs en Centros
Comerciales y
Financieros

38. Centro Comercial /Bancario
• La Municipalidad/Gob. Regional, aporta el terreno a cambio
de una regalía, que puede ser una renta fija más un
porcentaje de las ventas
• El Inversionistas construye la infraestructura comercial, la
administra y la mantiene por un periodo que le permita
recuperar la inversión.
• La Modalidad de promoción aplicable es el Otorgamiento de
Derecho de Superficie.
• Luego del periodo el inversionista devuelve el terreno y la
infraestructura construida (dependiendo del monto de las
regalías y el plazo puede venderlo a valor de libros o cederlo
“gratuitamente)
• Casos: Centro Financiero y Supermercados VEA en Villa el
Salvador.