introduccion

1. CIRCULAR 038/09: HACIA LA
INTEGRACION DE LOS
SISTEMAS DE GESTION
Jenith.linares@riskcontrol.com.co

2. CUMPLIR
SISTEMA GESTION
CALIDAD
SARM
SARC
SARO
SISTEMA CONTROL
INTERNO
SARL
SISTEMA DE
SEGURIDAD TI
SISTEMA GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
SISTEMA GESTION
AMBIENTAL
GOBIERNO
CORPORATIVO
CUMPLIMIENTO
SARLAFT
??????
??????

3. INTEGRACION
S.G
CALIDAD
SGXY
SAR
SCI
A
B
C
D
E
F
G
H
SIG

4. SISTEMAS DE GESTION Y SU INTERACCION CON EL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
OBJETO DESTINATARIO
CALIDAD Producto/Servicio Cliente
SEGURIDAD
T.I.
Infraestructura TI Usuario TI
SISTEMAS DE
GESTION DE
RIESGO
Operaciòn Alta Direcciòn
SISTEMA XY XXXXX YYYYYY

5. Ambiente de Control
ALIMENTADO POR INTEGRADO CON
Gobierno
Corporativo
Planeaciòn
Estratègica
Sistemas de
Gestiòn de Talento
Humano.
Sistemas de Salud y
Seguridad
Ocupacional
BSC
Sistema de Gestiòn
de Calidad (Mapa
Procesos)
ESTRUCTURAS/PROCESOS/AREAS
RESPONSABLES
Junta Directiva
Comité de Auditoria
Comité Ejecutivo
Planeaciòn Estratègica
Gestiòn de Talento Humano

6. Administración del Riesgo
ALIMENTADO POR INTEGRADO CON
 Sistema de Gestiòn
de Calidad
SARO
SARLAFT
SARL
SARC
SARM
ESTRUCTURAS/PROCESOS/AREAS
RESPONSABLES
Lidera: Proceso de Gestiòn de Riesgo
Procesos Misionales
Procesos de Soporte
Procesos de Evaluaciòn y Seguimiento.

7. Actividades de Control
ALIMENTADO POR INTEGRADO CON
 Sistema de Gestiòn
de Riesgos
Sistema de Gestiòn
de Calidad.
Sistema de
Seguridad TI
Sistema de Gestiòn
Documental
Sistema de
Indicadores
ESTRUCTURAS/PROCESOS/AREAS
RESPONSABLES
Lidera: Proceso de Dueño del SCI
Procesos Misionales
Procesos de Soporte
Procesos de Evaluaciòn y Seguimiento.

8. Información y Comunicación
ALIMENTADO POR INTEGRADO CON
 COBIT
 Estratègia de
Comunicacion
Sistema de
Seguridad TI
Sistema de Gestiòn
de Calidad.
Sistema de
Seguridad TI
Sistema de Gestiòn
Documental
ESTRUCTURAS/PROCESOS/AREAS
RESPONSABLES
Lidera: Proceso Comunicaciòn
Procesos Estratègicos
Procesos Misionales
Procesos de Soporte
Procesos de Evaluaciòn y Seguimiento.

9. Supervisión y Seguimiento
ALIMENTADO POR INTEGRADO CON
 Sistema de Gestiòn
de Calidad.
Six Sigma
Orientaciones IIA
ESTRUCTURAS/PROCESOS/AREAS
RESPONSABLES
Lidera: Equipo Calidad, Auditoria Interna.
Monitoreo:
Procesos Estratègicos
Procesos Misionales
Procesos de Soporte
Evaluaciòn Independiente:
Auditoria Interna y Organos de Control
Externos.

10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
La Metodologìa de Implementaciòn del Sistema Integrado de Gestiòn se
realiza con un enfoque basado en procesos, aplicando para cada uno
de ellos el ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar).
ACTIVIDADES
DEL PROCESO
RECURSOS?
(Materiales/Equipos
Herramientas, Tecnologías etc.)
ENTRADA
Los que se
transforman
QUE RESULTADO?
(Indicadores de gestión y
de resultados)
Como?
(Procedimientos, registros,
instructivos, guías, etc.)
CON QUIEN?
(Competencias Habilidades
Experiencia
Conocimiento.)
RIESGOS
PROVEEDORES
Otros procesos
internos o
proveedores
externos
SALIDA
Productos,
servicios
deseados y no
deseados
CLIENTES Y
PARTES
INTERESADAS
Otros procesos
internos o partes
interesadas
externas
CONTROLES

11. BENEFICIOS DE INTEGRACION DE SISTEMAS
 Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la
dirección, al disponer de una visión global de
los sistemas.
 Simplificación y reducción de la documentación
y los registros.
 Reducción de recursos y del tiempo empleado
en la realización de los procesos integrados.
 Reducción de costes del mantenimiento del
sistema.
 Simplificación del proceso de auditoría.
 Mejora de la percepción de los funcionarios de
los sistemas de gestiòn (Beneficio y no una
obligaciòn).

12. BENEFICIOS DE INTEGRACION DE SISTEMAS
Mayor nivel de participaciòn y compromiso de
los funcionarios con el sistema de Gestiòn. (Es
un solo sistema compacto y no la sumatoria de
muchos complejos).
Fortalecimiento de un lenguaje de Gestiòn
ùnico (Quizas utilizamos la misma palabra, pero
no el mismo significado ni definiciòn. Utilizamos
la misma palabra, pero no hablamos el mismo
lenguaje)
Mejora tanto de la comunicación interna y
externa, alcanzando mayor confianza de
clientes interno y externo y proveedores.

13. ALGUNAS POSIBLES DIFICULTADES DURANTE SU IMPLEMENTACION
QUE DEBEN SER TENIDOS EN CUENTA
Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por
parte de la alta dirección y del personal de la
organización.
Necesidad de recursos adicionales específicos para
ejecutar el plan de integración.
Dificultad de ajustar, modificar o cambiar aplicativos
que deberìan ser cambiados o mejorados como
resultado de la Integraciòn
Dificultad para elegir el nivel de integración adecuado
al nivel de madurez de la organización.
Mayor necesidad de formación del personal
implicado en el sistema integrado de gestión.