Cómo las Mipymes pueden ser competitivas con los TLC's gestionando riesgos en la cadena logística

¿CÓMO LAS MIPYMES PUEDEN
SER COMPETITIVAS CON LOS
TLC´s
Conozco los riesgos de mi
empresa en la Cadena Logística
de Comercio Exterior?

JUAN SEBASTIÁN QUICENO CALDERÓN
NEGOCIADOR INTERNACIONAL
MAGISTER INTERNATIONAL SUPPLY CHAIN MANAGEMENT

Riesgos Relacionados

Qué puede suceder en mi
cadena de suministros?

Diplomado Comercio Internacional

Incautaciones Mundiales de Cocaína

Fuente. ONUDC. Informe Mundial sobre las drogas 2009.

Factores de Riesgos

34% Seguridad de transporte: unidades no fueron examinadas.

35% Requisitos de socios comerciales: falta investigar a socios.

41% Sin inspección antes del embarque contenedores, remolques, etc.,.
44% Controles de precintos: falta de procedimientos de precintos.

53% Rastreo de transporte (supervisión inadecuada)

68% Procedimientos de seguridad no fueron ejecutadas (responsabilidad).

90% En “tractores/remolques” como modo de transporte.

FUENTE: C-TPAT. Análisis de Riesgos en 5 Pasos. Guía de procedimientos.

RUTAS INTERNACIONALES COCAÍNA Miami - New York
Los Angeles - San Francisco
Chile - E.U.
Colombia Argentina - E.U.
Uruguay - Sao Pablo - Chicago
Islas Caribe - Estados Unidos.
Canadá Puerto Rico - New York
Londres Alemania
Bélgica Curacao - Miami
Montreal México - E.U
San Francisco Europa Milán
Colombia
Chicago Miami - Filadelfia
Madrid
Los Angeles
New York México - San Diego
EE.UU Barcelona Italia
Asia
San Diego Filadelfia

Miami
México Argelia
Islas Puerto rico
Caribe
Guatemala Honduras Curacao Africa
Costa Rica
Panamá
Venezuela

Quito
Brasil
Perú
Sur
América
Argentina - Argelia - Europa
Sao Pablo
Brasil - Argelia - Europa
España - Alemania
Chile
Uruguay Colombia Londres - Alemania Japón
BélgicaChina
Argentina
Irán Italia - Japón
Uruguay - Bruselas
Chile - Asia
Europa - Russia
Aéreas Venezuela - Aruba - Europa
Colombia
Marítimas Venezuela - Islas Caribes - Italia
Fuente: Policía Antinarcóticos Caracas - Italia


Estrategias y buenas prácticas de
seguridad


MATRIZ DE ASOCIADOS CRÍTICOS Requisitos Documentales
Cámara y Fotocopia del Certificado Certificación
No. Razón Social Asociado? Registro RUT
Cio. doc RL. Comercial Bancaria

Control y disposición
Actualización


Procedimiento y Listado
Nivel de riesgo

MI ASOCIADO
EMPRESA A1 A2 A3 A4 A5


Ubicación
Sector
Actividad
Vinculación


www.ccb.org.co
www.rue.com.co
www.procuraduria.gov.co
Verificación Información
www.supersociedades.gov.co
www.uaif.gov.co


Directrices
Participación
Concientización sobre amenazas
Auditorias segunda parte
Control (Evaluación)


Compromiso de seguridad


Riesgos Aspectos relevantes

Responsabilidades
Parámetro de gestión
Avalado
Vigencia


CONCLUSIÓN

La confiabilidad es una virtud de las personas. La
confianza es el resultado de la relación. Personas
confiables generan relaciones de confianza y
hacen organizaciones competitivas.

APOSTEMOLE A LA
LEGALIDAD

CADENA DE COMERCIO SEGURA Y COMPROMETIDA
Es hacer negocios con una empresa comprometida, ética, responsable, garante de todos sus
procesos y acciones; siendo cumplidora de las exigencias de las autoridades y generando
credibilidad en el medio en el que se desenvuelve. INTERMEDIARIOS
ADUANEROS –
Agentes
Operador Puerto de Operadores
Empresa Logístico Transportista Origen en Puertos

CADENA LOGÍSTICA RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD DE
COMERCIO INTERNACIONAL

Cade

Distribuidor Transporte Puerto Transporte
Cliente Interno en Destino Internacional
Destino


• Legalidad de la empresa: Requisitos y • Gestión por procesos: Seguimiento y
condiciones de ley que debe cumplir la monitoreo permanente del cumplimiento del
empresa para operar debidamente de acuerdo Sistema de Gestión en cada uno de los
a las exigencias de las autoridades de nuestro procesos.
país.

• Procedimientos seguros para la • Alianzas estratégicas de seguridad:
contratación de personal y mantenimiento: Contacto directo con autoridades,
Trabajo permanente con el recurso humano organismos de apoyo e instituciones afines
con el fin de consolidar y reforzar los
desde su ingreso y capacitación constante, controles.
para garantizar personal más idóneo y menos
susceptible de ser corrompido dentro de
nuestra Organización.

• Seguridad física: Áreas y procesos críticos • Seguridad documental e informática:
Manejo reservado y confiable de material e
debidamente controlados y protegidos. información considerada como vulnerable.

• Estudio y buen manejo de clientes y
• Logística de despacho y recibo de proveedores: Aseguramiento de la cadena
mercancía: Trazabilidad sobre los a través del conocimiento amplio de
movimientos de las cargas de importación y nuestros clientes y proveedores.
exportación.
.


A través de la certificación las empresas validamos nuestro compromiso con la
cadena de aseguramiento para contar con eslabones fuertes y confiables,
ofreciendo un valor agregado, basado principalmente en la responsabilidad global y
respeto por el cliente.

Algunos de los beneficios son:

• Sello de transparencia e idoneidad de la empresa.

• Las empresas certificadas BASC somos organizaciones
conscientes de nuestra responsabilidad frente a la lucha
contra las actividades ilícitas, incentivando la seguridad en
los procesos de importación y exportación.

• Somos reconocidos por las autoridades y órganos de
apoyo, generando confianza en el entorno fortaleciendo
nuestro buen nombre.


…Más beneficios:

• Mayor cumplimiento en la entrega de mercancías (productos
terminados o materias primas) debido a la reducción de
inspecciones por parte de las autoridades, dada la calificación
de riesgo menor de las empresas certificadas SGCS al contar
con procesos, personas e instalaciones más confiables.

• Promovemos una cultura de la seguridad y protección del
comercio internacional dentro y fuera de la Organización.

• Trazabilidad y seguridad de las mercancías a lo largo de todo
el proceso logístico de comercio internacional gracias a
eslabones fuertes y comprometidos.

• Tranquilidad para nuestros clientes al contar con una empresa
con altos niveles de seguridad.


Nuevo entorno del
Comercio Internacional

Amenazas al Comercio internacional


Nuevo entorno del
comercio internacional

Control sobre : Control sobre :
 Narcóticos  Terrorismo
 Polizones  Narcóticos
 Contrabando 2001  Polizones
 Contrabando


Misión - CBP
 Prevenir el ingreso de terroristas, cualquier forma de
contrabando
 Ubicar y neutralizar la amenaza en origen


Beneficios de empresas certificadas
en seguridad para las Aduanas

 Controles eficaces (Perfil de Riesgo e información);
 Predictibilidad de lo que transporta el barco, el camión o
lo que contiene el contenedor;
 Optimización del uso de recursos
 Mejor cumplimiento;
 Mayor garantía y por lo tanto menores riesgos;
 Más facilidades y por tanto menores costos.


Beneficios de empresas certificadas
en seguridad para las Aduanas

 FACILITA equilibrio control - simplificación
 AUMENTA la eficiencia de las empresas
 CONTRIBUYE a proteger a la sociedad
 ATRAE las inversiones hacia el propio país
 FORTALECE las economías nacionales
 FOMENTA la creación de riqueza


ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE
ADUANAS

171 MIEMBROS

Ventajas otorgadas a las
empresas que cumplan las
normas mínimas de
seguridad en la cadena
logística

 posibilidad de acogerse a la
notificación anticipada.

 requisitos reducidos de aportación
de datos para las declaraciones
sumarias.
 menor número de controles físicos
y documentales.

 tratamiento prioritario en caso de
que sea seleccionado para una
inspección.

 posibilidad de solicitar que la
inspección se lleve a cabo en un
lugar específico.


Asociados de Negocios (Clientes
y Proveedores)


Objetivos
Identificar los criterios en la selección y
seguimiento de los Asociados de Negocio.
Compartir buenas prácticas


Contenido
1. Qué es un Asociado de Negocio?
2. Riesgos relacionados
3. Requisitos y criterios de un asociado de negocio
4. Estrategias y buenas prácticas
5. Compromisos de seguridad


1. Qué es un Asociado de Negocio?


Definición Asociado de Negocio
Persona Natural o Jurídica
que interviene en los
proceso de la empresa con
el cual no se generan
vínculos de tipo laboral ni
prestaciones, generalmente
su contratación se hace por
servicios

Actores en la Cadena de Suministros

Cliente – Proveedor
Partes interesadas


2. Riesgos Relacionados

¿ Por qué el mundo habla de riesgos ?

Contextualización

Actores en la Cadena de Comercio Exterior

Exportador Transporte Interno Operador Logístico

Transporte Internacional
Puerto de Origen Agencia de Aduanas

Puerto de Llegada Transporte y Agenciamiento Importador


Contexto Internacional

FOS (Framework Of Standards – WCO)

OEA (Operador Económico Autorizado)

C-TPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism)

ISPS/PBIP (International Ship and Port Facility Security Code)

ISO 28000

BASC

Cómo lo cumplo?

Procesos Gerenciales
Requisitos Clientes
Partes Interesadas

(Estratégicos)

Cumplimiento
de Requisitos
Cadena de valor
(Operativo)

Procesos de Apoyo
(Soporte)

Gestión de Riesgos como proceso
Proceso de Gestión
de Riesgos
Política de Seguridad
Objetivos de Seguridad
Objetivo del proceso

Directrices del proceso
(Estratégicos)

Interacción
Necesidades

Satisfacción

Cadena de valor
(Operativo)

Procesos de Apoyo
(Soporte)

Gestión del riesgos como actividad de un
proceso

Liderado por un proceso
Conocimiento de todos los procesos

(Estratégicos)
Necesidades

Satisfacción
Cadena de valor
(Operativo)

Procesos de Apoyo
(Soporte)

Principios ISO 31000.
La gestión de riesgos …

… crea y protege el valor
… parte integral de todos los procesos
… es parte de la toma de decisiones
… aborda explícitamente la incertidumbre
… es sistemática, estructurada y oportuna
… se base en la mejor información disponible

Principios ISO 31000
La gestión de riesgos …

… está adaptada
… toma en consideración los factores humanos y
culturales
… es transparente e inclusiva
… es dinámica, reiterativa y receptiva al cambio
… facilita la mejora continua de la organización

Marco de Referencia
ISO 31000
Dirección y compromiso

Diseño del marzo de referencia para la gestión del riesgo
Entender a la organización y su contexto
Establecer la política para la gestión del riesgo
Rendición de cuentas
Integración de los procesos de la organización
Recursos
Establecer mecanismos para la comunicación interna y la
presentación de informes
Establecer mecanismo para la comunicación externa y la
presentación de informes

Implementar la gestión del riesgo
Mejora continua del marco Implementar la aplicación del marco
de referencia para la gestión del riesgo
Implementar el proceso para la
gestión del riesgo

Monitorear y revisar el marco de referencia

Proceso para la Gestión del Riesgo
ISO 31000:2009

ESTABLECER EL CONTEXTO
COMUNICACIÓN Y CONSULTA

MONITOREO Y REVISIÓN
Valoración del Riesgo

IDENTIFICAR LOS RIESGOS

ANALIZAR LOS RIESGOS

EVALUAR LOS RIESGOS

TRATAR EL RIESGO


Siete Puntos
Proceso para la Gestión del Riesgo

1. Establecer el Contexto

Externo
Interno
Proceso para la gestión del riesgo
Definir los criterios del riesgo

Lecciones Aprendidas

Alineada a la planeación estratégica
Partes Interesadas
Alcance y criterios

2. Identificación Riesgos

Fuentes del riesgo
Procesos de impacto
Eventos
Causas potenciales
Consecuencias potenciales


Herramientas y técnicas
Defina sus propios riesgos
Ajustados a la gestión empresarial
Participación

3. Análisis de riesgos

Cuál es la probabilidad que un riesgo produzca
una pérdida con los actuales controles?
Con qué frecuencia puede ocurrir una pérdida?

Probalidad


Cuál es el impacto o magnitud del riesgo?
Qué tan grande puede ser la pérdida producida
por el riesgo con los controles actuales?

Consecuencias


Cualitativo
Semicuantitativo
Cuantitativo

4. Evaluación de Riesgos

 Nivel de riesgo
 Comparación
 Prioridades
 Aceptar o no?


Análisis de escenarios
Escalas a la medida
Participación Gerencial
Pro actividad procesos

5. Tratamiento

 Valoración del tratamiento del riesgo

 Decisión sobre si los niveles de riesgos residual
son tolerables

 Si no son tolerables, generación de un nuevo
tratamiento para el riesgo

 Valoración de la eficacia de dicho tratamiento

5. Tratamiento

Opciones de tratamiento:

Evitar el riesgos al decidir no iniciar o continuar la
actividad que lo originó

Retirar la fuente de riesgo

Cambiar la probabilidad

Cambiar las consecuencias

Compartir el riesgo con una o varias de las partes

Retener el riesgo mediante una decisión informada

5. Tratamiento

Preparar, documentar e implementar planes:

 Razones para la selección de las opciones de tratamiento
 Beneficios a obtener
 Aprobar el plan y responsables de implementarlo
 Acciones propuestas
 Requisitos de recursos, incluyendo las contingencias
 Medidas y restricciones de desempeño
 Requisitos de monitoreo y reporte
 Tiempo y cronograma

Controles enfocados

Evento Primeras horas Primeros días Hasta un año

Prevención

Detección Protección

Planes de emergencia

Planes de recuperación


Alta Dirección
Planes de implementación integrados a los
procesos
Cumplimiento y seguimiento

6. Monitoreo y revisión

Controles eficaces y eficientes
Mejorar la valoración del riesgo
Analizar y aprender lecciones
Detectar cambios en el contexto

7. Comunicación

Intercambio de información
Partes involucradas
Bilateral
Toma de decisiones


Actualización
Seguimiento y control
Registros para la trazabilidad
Entrenamiento del personal
Auditorías internas


1. Requisitos de los asociados de negocio
2. Seguridad de contenedores y carga
3. Controles de acceso físico
4. Seguridad del personal
5. Seguridad de procesos
6. Seguridad física
7. Seguridad de tecnología de informática
8. Entrenamiento de seguridad y conciencia de
amenazas


1.Requisitos de los asociados de
negocio

• Procesos de selección de proveedores
• Evaluaciones periódicas de los
procesos e instalaciones de asociados
• Revisión de los socios del negocio


Eduardo Moreno P.


2. Seguridad de contenedores y
carga

• Inspecciones de Contenedores en 7
puntos
• Sellos de seguridad ISO 17712
• Almacenaje de Contenedores


SELLOS DE ALTA SEGURIDAD EN la
NORMA
ISO PAS 17712:2010


Sellos de alta seguridad

 ISO PAS 17712:2010 define como
sellos de alta seguridad aquellos
que igualan o sobrepasan las
pruebas de clasificación
establecidas en la propia norma.
 Se consideran sellos de alta
seguridad aquellos que cumplen
con un requisito esencial:
 Son una barrera que impide el acceso
al ítem protegido.


Precintos

Eduardo Moreno P.



 La norma establece tres clasificaciones: i) sellos
indicativos; ii) sellos de seguridad; y iii) sellos de alta
seguridad.
 Los sellos clasificados como de alta seguridad, deberán
tener impreso en un lugar visible la letra “H” (del inglés
High Security). Los de seguridad la letra “S” y los
indicativos la letra “I”.
 “Los términos indicativo, seguridad y alta seguridad, se
refieren a la capacidad del sello de actuar como
barrera… no implican diferencia alguna en términos de
seguridad contra la manipulación.”



 Para efectos de la industria de la
seguridad preventiva deberíamos
entonces considerar que alta
seguridad, debe reunir condiciones:
 Capacidad de actuar como barrera
 Capacidad de dejar clara evidencia
de manipulación y/o acceso indebido.


Pruebas de clasificación
 La norma establece 4 tipos de pruebas
de clasificación: tracción, corte, torsión e
impacto.
 Las pruebas deben ser realizadas una
vez cada dos años. Sin embargo,
pruebas más frecuentes podrían ser
ordenadas por autoridades competentes
o por cambios efectuados al sello en
cuestión.


Pruebas de clasificación: tracción

 Permite determinar la fortaleza del mecanismo de cierre
de un sello.
 Esta prueba debe aplicar una carga uniforme al sello de
manera que simule el movimiento contrario al utilizado
para cerrarlo.
 El sello será clasificado según la fuerza de tracción
registrada al momento en que este falle.
 La norma provee diseños de dispositivos de prueba para
cada tipo de sello y una tabla de criterios a aplicar para
la clasificación.


 Deber ser aplicada para determinar la capacidad del
sello para resistir el corte con las cuchillas de una
cizalla.
 Las cuchillas de la cizalla deben estar bien
alineadas de modo que los sellos sean cortados y
no simplemente deformados.
 La norma provee diseños y especificaciones
técnicas de los dispositivos de prueba a utilizar.
 El sello se clasificará con base en la carga de
compresión registrada al momento en que el sello
falle.


Pruebas de clasificación: torsión
 Se aplica para determinar la capacidad del sello para
resistir las cargas de torsión.
 La prueba deberá ser aplicada según la sub-
clasificación: sellos rígidos y sellos flexibles.
 Los sellos flexibles deberán ser probados según su
capacidad para resistir cargas de torsión repetidas sin
romperse.
 Los sellos rígidos se probarán para medir su capacidad
de resistir la prueba de torsión sin deformarse.
 La norma establece que las pruebas se realicen bajo
temperatura ambiente (18±3) oC.


Pruebas de clasificación: impacto

 Deber ser realizada para determinar la resistencia del
sello a una carga de impacto efectuada a una
temperatura ambiente de (18± 3) oC y a una temperatura
ambiente de (27± 3) oC
 Para la prueba en la temperatura más baja, la muestra y
el dispositivo de prueba deberán colocarse en una
cámara fría y ser llevadas a la temperatura especificada.
Las pruebas se realizarán en dicha cámara o cuarto frío.
 Los dispositivos de pruebas deberán ser diseñados de
tal forma que la carga de impacto sea aplicada al
mecanismo de cierre del precinto, en la dirección
opuesta a la utilizada para cerrarlo.


Pruebas sobre evidencia de manipulación

 La versión 2.010 de la norma ISO PAS 17712
incorpora por primera vez el tema de evidencia
de manipulación en los sellos y precintos de
seguridad.
 Aunque su enfoque principal siguen siendo los
precintos de botella y en general, los sellos de
barrera, se incluyen estándares y pruebas para
sellos indicativos (que son mayormente
fabricados en materiales plásticos).


3. Controles de acceso físico

• Identificación de los empleados
• Identificación de los visitantes
• Monitoreo de las entregas


4. Seguridad del personal

• Verificación de antecedentes y
referencias


Seguridad de Personal


http://www.citytv.com.co/videos/288224/asi-se-falsifican-documentos-
para-obtener-la-visa-americana

Articulo canal tv 2:13

http://www.citytv.com.co/videos/288216/fasificacion-de-documentos-una-
realidad-que-embarga-a-colombia

Articulo Canal TV 2:11


Justificación
Hasta el momento, es poco el esfuerzo que
se ha hecho por implementar filtros en el
proceso de selección de personal para evitar
la contratación de empleados deshonestos.

Un elevado filtro de selección que incluya
Estudios de Seguridad o Confiabilidad de
Personas en todos los casos reduce el riesgo
de perdida patrimonial, además de asegurar
un ambiente laboral placentero.

“El triángulo del Robo”

MOTIVACION

OPORTUNIDAD RACIONALIZACION


“El triángulo del Robo”
Según cifras internacionales, el 90% de los
trabajadores ha estado involucrado en
conductas deshonestas, por ejemplo, en una
empresa normal, es 25% de los empleados
roba habitualmente, otro 25% no robará bajo
ningún concepto y el 50% restante robará si
tiene la oportunidad de hacerlo.

Referencias

BUENAS
PRÁCTICAS EN
SEGURIDAD DE
LA CADENA
LOGÍSTICA DE
COMERCIO
INTERNACIONAL

Referencias

1. Antecedentes

2. Objetivos

3. Alcance

4. Administración de riesgos

5. Seguridad física instalaciones

6. Seguridad Electrónica

7. Seguridad de Personal
7.1. Proceso de selección
7.1.5. Documentación y antecedentes
7.1.10. Inducción y entrenamiento en seguridad
7.4. Prevención contra conspiraciones internas
7.5. Análisis de riesgos por cargo

8. Control y seguridad de documentos

9. Seguridad de la carga

10. Selección de Clientes y Proveedores


Identificación de las posiciones críticas
que afectan el Sistema de Control y Seguridad.

Esto incluye cargos ocupados por
personal contratado directamente o
subcontratado.

Las posiciones críticas se determinan
tomando como base evaluaciones de
riesgo realizadas al interior de la
organización

Evaluación de Riesgos.

•Elemento fundamental en la identificación de
cargos críticos.

•Permite identificar riesgos inherentes a la
organización y a quienes la conforman.

•Facilita la id. de los riesgos relacionados cada
proceso.

•Además durante la evaluación de riesgos se
identifican áreas sensibles y con ellos los cargos
con acceso a ellas.


Identificación de Posiciones -
Cargos Críticos

•Cargos relacionados con las etapas críticas del proceso.

•Cargos relacionados con las áreas sensibles

•Cargos que influyen en el esquema de administración del
riesgo.

•Desinformación que afectan la seguridad.

•Decisiones que afectan la seguridad.

•Información que afectan la seguridad.

Matriz de Identificación de
Cargos Críticos

Matriz de Identificación de
Cargos Críticos

Manejo Incidencia Impacto mal
Acceso Impacto
Criterios de Programas desconocimient manejo
Contacto Carga Documentación desiciones Ponderacion CALIFICACION
Análisis/Cargo Información o Medidas información
Clasificada tomadas
Sensible Protección confidencial

Total

Criterios de Evaluación Criterios de Calificación
1- Sin impacto relevante Se consideran cargos críticos aquellos cuya
3-Bajo Impacto ponderación sea igual a superior a 5.o
7-Impacto moderado pero no crítico
10-Impacto Crítico


Administración Cargos Críticos

•Visita domiciliaria cada dos años.

•Estudio de Seguridad con verificación de antecedentes.

•Actualización oportuna de datos.

•Registro fotográfico vigente.

•Inspecciones y Pruebas de vulnerabilidad.

•Sensibilización, entrenamiento y capacitación.

•Cláusulas de confidencialidad contrato.


Estudio de Seguridad Personas E.S.P.

Entregar una hoja de vida actualizada del aspirante al área
encargada de la empresa o al tercero encargado de los
estudios, como documento base para iniciar el proceso con
los siguientes datos:

•Nombre y apellidos completos de la persona a ser evaluada
•Número de cédula, lugar y fecha de expedición
•Cargo a desempeñar
•Fecha y lugar de nacimiento
•Número de libreta militar (caso de los varones)
•Dirección y teléfonos de la residencia actual.
•Dirección y teléfonos de los antiguos lugares de trabajo.



Es importante que los estudiados
estén enterados del proceso que se
va a adelantar con el fin de suscitar la
mejor disponibilidad y colaboración
en la entrega de información,
documentos y realización de la visita
domiciliaria.


Se deben confirman los siguientes datos generales de la hoja de
vida o solicitud de empleo:

•Verificación de Documentos

•Comprobación de la originalidad del documento de identidad, libreta militar
(caso de los varones) pasado judicial, licencia de conducción, ante los
organismos respectivos.

•Registro de sanciones e inhabilidades con el Estado.

•Certificado de antecedentes de responsabilidad fiscal.

•Procesos penales, civiles y laborales.

•Información sobre multas y sanciones por infracciones de tránsito.


•Verificación de lista de desmovilizados y subversión a nivel nacional.

•Lista Ofac – Clinton.

•Verificación de estudios realizados.

•Confirmación de la culminación de los estudios realizados,
(bachillerato, técnico, pregrado o postgrado), al igual que se
analiza la originalidad de los certificados de estudios,
confrontándolos con las instituciones donde se llevaron a cabo.


Referencias personales:

•Recomendaciones comerciales y personales estableciendo contacto
directo con los involucrados.

•Se establecen contactos ante los organismos de seguridad del
Estado para determinar la existencia de antecedentes penales.

•Verificación laboral: se verifica la experiencia laboral, confirmando
el desempeño, motivo de retiro, entre otros.

Verificación Referencias

VISITA DOMICILIARIA
ANÁLISIS SOCIOFAMILIAR Y ECONÓMICO

Este proceso debe permitir:

•Verificar la real ubicación de la residencia del evaluado

•Ampliar información básica sobre el núcleo familiar del evaluado y su contexto
social (vecinos, amigos).

•Analizar la situación socioeconómica del evaluado y su familia.

•Evaluar la actitud del candidato durante el desarrollo del proceso.

•Diligenciar los formatos de seguridad que se tengan para el caso.

•Realizar el registro fotográfico, dactilar y grafológicos del aspirante.

•Obtener de primera mano la información básica para complementar el estudio
de seguridad.

VISITA DOMICILIARIA
ANÁLISIS INTEGRAL INFORMACION

Se debe emitir un concepto que debe ser de
favorabilidad o desfavorabilidad, previo análisis objetivo
de los pasos anteriormente mencionados el cual debe
ser emitido por un especialista en el tema, aunque se
sugiere que la visita domiciliaria y la verificación de
documentos sean realizados por personas diferentes,
para obtener un doble filtro en el proceso.

VISITA DOMICILIARIA
REPORTE FINAL

Se debe emitir un concepto
que debe ser de favorabilidad
o desfavorabilidad, previo
análisis objetivo de los
pasos anteriormente
mencionados el cual debe ser
emitido por un especialista
en el tema.

Se sugiere que la visita
domiciliaria y la verificación
de documentos sean
realizados por personas
diferentes, para obtener un
doble filtro en el proceso.

ESTUDIO DE POLIGRAFIA

El polígrafo sistematizado es la herramienta tecnológica más
moderna del mercado.

A través de este procedimiento un profesional experto en
poligrafía, identifica reacciones fisiológicas para determinar si
el candidato ha sido honesto al llenar los datos requeridos en
su solicitud de empleo.

Si tiene o ha tenido algún antecedente judicial, si tienen
intenciones de infiltrar la compañía, si tiene o ha tenido
vínculos o contactos con persona al margen del la ley y otros
aspectos importantes de acuerdo al perfil que se requiera de
la persona.

ESTUDIO DE POLIGRAFIA

Se debe considerar que las evaluaciones poligráficas no
constituyen pruebas judiciales.

Por lo tanto no van encaminadas a constituir en ningún caso
procedimientos judiciales.
Los resultados de las evaluaciones poligráficas, deben ser
manejados con ética y absoluta reserva por lo tanto no deben
ser publicados o divulgados verbalmente o por escrito a
terceras personas, estos se deben utilizar para orientar y
mejorar los procesos de selección o análisis al interior de las
empresas.

(Corte suprema de justicia, S. Penal. Proceso 2647, 1 de
agos/08).


La seguridad ha pasado de
considerarse un valor para
convertirse en un requisito en
la realización de negocios.


5. Seguridad de procesos

• Procesos de transporte de carga
• Documentación completa
• Manejo de discrepancias


6. Seguridad física

• Cercados
• Puertas y estructuras
• Llaves
• Iluminación
• Alarmas y Videocámaras


7. Seguridad de tecnología de
informática

• Contraseñas
• Protección a sistemas y datos


8. Entrenamiento de seguridad y
conciencia de amenazas

• Programa de concientización sobre
amenazas
• Procedimientos y denuncias de
situaciones

Ley 599, Julio 24.2000 . LAVADO DE
ACTIVOS (Art. 323 y ss.)

El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o
administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades
de extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de
armas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, o
vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para
delinquir, relacionadas con el tráfico de drogas tóxicas,
estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les dé a
los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier otro
acto para ocultar o encubrir su origen ilícito incurrirá, por esa sola conducta,
en prisión de seis (6) a quince (15) años y multa de
quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios
mínimos legales mensuales vigentes.

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