(217037097) ssyma p04.05 gestión de incidentes sso

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
-SSYMA-
GESTIÓN DE INCIDENTES DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA
Código: SSYMA-P04.05
Versión 03
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para un análisis sistemático de los incidentes relacionados a la
Seguridad y Salud Ocupacional que ocurran en las actividades e instalaciones relacionadas con los
procesos de Gold Fields La Cima S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los incidentes que se originen en las áreas operativas y
administrativas de Gold Fields La Cima S.A., así como a todos sus contratistas y visitantes.
3. DEFINICIONES
3.1 Causas Inmediatas: Actos y condiciones subestándar que causan directamente los incidentes.
3.2 Causas Básicas: Factores personales y laborales que permiten que existan actos y condiciones
subestándar.
3.3 Incidente: Evento no deseado relacionado con el trabajo que resulta o tiene el potencial de
resultar en daño personal (lesión, enfermedad, fatalidad), daños materiales o pérdidas en el
proceso.
3.4 Incidente con Pérdida: Es todo incidente que resulta en daño personal (lesión, enfermedad,
fatalidad), daños materiales o pérdidas en el proceso. Este tipo de incidente también es
denominado accidente según el D.S. 055-2010 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Mineria.
3.5 Incidente sin Pérdida: Es todo incidente que no resulta en daño personal (lesión, enfermedad,
fatalidad), daños materiales o pérdidas en el proceso. Este tipo de incidente también es
denominado cuasi-perdida.
3.6 Informe Preliminar de Incidente: Informe enviado por el área de Seguridad y Salud Ocupacional
para comunicar a las demás áreas, de manera preliminar, la ocurrencia de un incidente así como
de las acciones inmediatas a aplicarse.
3.7 Informe Final de Investigación de Incidente: Informe preparado por los niveles de supervisión
del área donde ha ocurrido el incidente, en el cual se analizan las causas básicas y definen las
acciones preventivas/correctivas para evitar eventos similares.
3.8 Sistema Integrado de Gestión (SSYMA): Parte del Sistema de Gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política integrada de gestión en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestión SSYMA
en sus operaciones de Cerro Corona y Almacén de Salaverry donde mantiene
certificaciones independientes.
3.9 Tabla de Análisis Sistemático de Causas de Incidentes: Listado sistemático de las Causas
Inmediatas y Causas Básicas más comunes de incidentes y la relación que hay entre ellas.

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4. RESPONSABILIDADES
4.1 Gerente General/Gerente/ Superintendente de Área
 Participar en el proceso de investigación final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
 Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
 Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
4.2 Supervisor General/Jefe de Área
 Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones de
incidentes.
 Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
4.3 Supervisor
 Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, para que
coordine la respuesta a la emergencia de ser necesario y al Coordinador/Inspector de Seguridad y
Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA durante la primera hora luego de la ocurrencia del evento.
 Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
 Asegurar que los trabajadores, del área bajo su responsabilidad, cumplan con las acciones
preventivas/correctivas que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
 Presentar el formato de Informe Final de Investigación de Incidente (SSYMA-P04.05-F02) en físico y
digital al área de Seguridad y Salud Ocupacional dentro de un plazo 72 horas luego de ocurrido el
evento.
4.4 Trabajador
 Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, así como a su
supervisor inmediato.
 Participar en el proceso de investigación final de incidentes según se le solicite.
4.5 Inspector/Coordinador de Seguridad y Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA
 Emitir el Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) dentro de un plazo de 24 horas luego
de ocurrido el evento.
 Asesorar a los niveles de supervisión en el proceso de investigación de incidentes.
 Verificar de manera aleatoria el cumplimiento de las acciones correctivas/preventivas.
 Mantener un archivo de los registros de Informe Final de Investigación Incidente (SSYMA-P04.05-
F02)

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5. ESTANDARES
5.1. Generales
ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO
Generales --------
5.1.1. El presente procedimiento tiene por
finalidad registrar, investigar y analizar los
incidentes para:
 Determinar las causas básicas que han
contribuido a la ocurrencia del incidente.
 Identificar la necesidad de acciones
preventivas/correctivas.
 Identificar las oportunidades para la
mejora continua.
 Comunicar los resultados de las
investigaciones.
5.1.2. La investigación de incidentes no tiene
por finalidad buscar culpables sino identificar
las oportunidades de mejora del Sistema
Integrado de Gestión SSYMA y aplicar
acciones preventivas/correctivas a fin de que
los eventos no vuelvan a ocurrir.
5.1.3. Aplicar los criterios del Ministerio de
Energía y Minas para determinar si un
incidente es reportable o no en las
estadísticas enviadas mensualmente a esta
entidad del gobierno.
-------
5.2. Comunicación del incidente
Comunicación
de la
ocurrencia de
incidentes
Todo trabajador
Supervisor(a)
5.2.1. Informar todo incidente
inmediatamente al Centro de Control y
Comunicaciones y a su supervisor directo,
dando los siguientes datos:
 Nombre, área y compañía.
 Ubicación del incidente.
 Descripción del incidente.
 Número de personas lesionadas y en que
condición se encuentran.
 Número telefónico del que llama.
5.2.2. Comunicar a su supervisor general,
luego de haber sido informado del incidente.
5.2.3. Informar del incidente al
Inspector/Coordinador de Seguridad y Salud

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Coordinador/
Inspector de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Gerentes de Área
Supervisor(a)/
Medico
Asistencial de
Turno
Ocupacional/Supervisor SSYMA y elaborar
el Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-
P04.05-F-01) dentro de las 24 horas de
ocurrido el evento, indicando el nivel de
riesgo.
5.2.4. Redactar el Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) con
información proporcionada por el Supervisor
Directo y el Supervisor de Gold Fields La
Cima S.A.
5.2.5. Evaluar el Informe preliminar del
incidente y enviar por correo electrónico a
todas las gerencias para su difusión.
5.2.6. Difundir el Informe preliminar entre el
personal bajo su responsabilidad.
5.2.7. Completar el formato respectivo del
Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo (DS 005-2012-TR Reglamento de
Seguridad y Salud en el Trabajo Anexo 1) y
el formato de ESSALUD (Directiva Nº 010-
GG-ESSALUD-99 Formato Nº 1 de "Aviso de
Accidentes de Trabajo") en caso sea un
incidente con lesión personal.
Informe Preliminar
de Incidente
(SSYMA-P04.05-
F-01)
Formato Anexo
1(DS 005-2012-
TR)/ Formato Nº 1
de "Aviso de
Accidentes de
Trabajo (Directiva
Nº 010-GG-
ESSALUD-99
5.3. Investigación final del Incidente
Investigación
final de
incidente
Ver Matriz de
Responsabilidades
en la Investigación
de Incidentes
(SSYMA-P04.05-
A01)
5.3.1. Iniciar el proceso de Investigación
de Incidente de acuerdo a lo establecido en
el anexo Matriz de Responsabilidades en
Investigación de Incidentes (SSYMA-
P04.05-A01) según el nivel de riesgo
definido en el Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01).
5.3.2. Realizar la Investigación Final de
Incidente de acuerdo a las siguientes
etapas (anexo SSYMA-P04.05-A02):
 Respuesta Inicial.
 Recopilar Evidencia.
 Identificar Causas.
 Definir las acciones
Informe Preliminar
de Incidente
(SSYMA-P04.05-
F-01).

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Supervisión (a)
 Redactar Informe de Investigación.
 Seguimiento de las acciones
5.3.3. La etapa de Respuesta inicial
implica:
 Evaluar y asegurar el área donde ocurrió
el incidente.
 Tomar las acciones inmediatas para
evitar incidentes secundarios.
 Garantizar que se den los primeros
auxilios a los heridos hasta que Unidad
Médica se haga cargo.
 Identificar y preservar las evidencias.
5.3.4. La etapa de Recopilar Evidencia de
acuerdo al anexo Lista No Limitativa de
Evidencias (SSYMA-P04.05-A03), implica:
 Identificar y redactar una lista de las
evidencias que se necesitan.
 Recopilar las evidencias de acuerdo a la
clasificación de las 4P, estas pueden
ser:
 Personas: Entrevistar y tomar de
declaraciones al trabajador lesionado,
compañeros de trabajo, capataz y
supervisor directo.
 Posición: Tomar fotos y detalles del
área donde ocurrió el incidente,
gráficos y levantamientos topográficos
que nos indiquen la ubicación de los
trabajadores y equipos antes, durante
y después del evento.
 Papel: Recopilar documentos que
aporten información relevante tal como
formatos de preuso, registro de
entrenamiento, hojas MSDS,
Procedimientos Estándar de Tareas,
registros de mantenimiento,
Evaluación de Tareas, PETAR y otros.
 Partes: Identificar equipos,
herramientas u otras evidencias
materiales que pueden aportar
información sobre el evento.
 Facilitar que las autoridades policiales y
judiciales realicen sus propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologías, cuando
se de el caso.

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Inspector/
Coordinador de
Seguridad y Salud
Ocupacional/
Supervisor
SSYMA
5.3.5. La etapa de Identificar Causas
implica:
 Utilizar la Tabla de Análisis Sistemático
de Causas de Incidentes (SSYMA-
P04.05-A04) para identificar de manera
sistemática las causas que originaron el
incidente.
 Identificar las causas inmediatas (actos
y condiciones subestándar) que
existieron al momento del contacto.
 Identificar las causas básicas (factores
personales y factores de trabajo) que
permitieron la existencia de las causas
inmediatas.
5.3.6. La etapa de Definir acciones
preventivas/correctivas implica:
 Definir acciones correctivas para todas
las causas inmediatas y básicas.
 Asignar un responsable y fecha de
cumplimiento para cada acción
preventiva/correctiva.
 Definir acciones preventivas en caso se
detecte no conformidades potenciales.
5.3.7. La etapa de Redactar el Informe
Final de Investigación de incidentes
implica:
 Elaborar el formato de Informe Final de
Investigación de Incidente (SSYMA-
P04.02-F02).
 Entregar el formato en físico con las
firmas respectivas y enviar el formato en
electrónico al área de Seguridad y Salud
Ocupacional dentro de un plazo 72
horas luego de ocurrido el evento. En
caso se requiera de mas tiempo debido
a la complejidad el evento se debe
coordinar con el área de Seguridad y
Salud Ocupacional.
5.3.8. La etapa de Seguimiento de las
acciones preventivas/correctivas implica:
 Verificar el cumplimiento de la acción
preventiva/correctiva de acuerdo a la
fecha de cumplimiento propuesta.
 Informar al área de Seguridad y Salud
Ocupacional del cumplimiento de la
Informe Final de
Investigación de
Incidente (SSYMA-
P04.02-F02).

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Coordinador del
SSYMA
acción preventiva/correctiva mediante un
correo electrónico.
5.3.9. La etapa de verificación de la
eficacia de las acciones
preventivas/correctivas implica:
 Monitorear de manera aleatoria que la
acción preventiva/correctiva se
mantenga en el tiempo.
5.3.10.Cuando no se pueda evidenciar la
efectividad de las acciones tomadas en el
registro Informe Final de Investigación de
Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) o se volvió
a repetir el incidente, se debe informar al
Coordinador del SSYMA.
5.3.11. Coordinar con el Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional la
generación o no una Solicitud de Acción
Preventiva/ Correctiva (SSYMA-P04 06-
F02).
Informe Final de
Investigación de
Incidente (SSYMA-
P04.02-F02)
Solicitud de Acción
Preventiva/
Correctiva
(SSYMA-P04 06-
F02)
5.4. Incidente con lesión fatal
Incidente con
lesión fatal
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional/
Gerente Legal
Supervisor(a)
5.4.1. Considerar los incidentes con
lesiones fatales como de Riesgo Extremo, los
que requieren de una atención especial
debido a la severidad que representan.
5.4.2. Comunicar a la Fiscalía
correspondiente a la jurisdicción, si se
comprueba el fallecimiento de un trabajador y
no se debe mover sus restos hasta recibir la
autorización de la misma.
5.4.3. Facilitar a las autoridades policiales y
judiciales realicen sus propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologías.
5.4.4. Acordonar el lugar del incidente para
garantizar que se conserven todas las
evidencias hasta que sea reemplazado en
esta responsabilidad por el Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.

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Inspector/
Coordinador de
Seguridad y
Salud
Ocupacional/
Supervisor
SSYMA
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Gerente General/
Vicepresidente
de Logística y
Comercial
Gerente
Corporativo de
Comunicación
Externa
Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
5.4.5. Limitar las visitas al lugar del
incidente únicamente al personal necesario
de Seguridad y Salud Ocupacional, Security,
Vicepresidencias y Gerencias de Gold
Fields La Cima S.A.
5.4.6. Las responsabilidades respecto a la
comunicación del evento son:
 Comunicar de manera inmediata a su
Supervisor inmediato y al
Inspector/Coordinador de Seguridad y
Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA.
 Comunicar sobre el evento al Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.
 Comunicar del evento al Gerente del Área,
Gerente de Operaciones y al Gerente
General/Vicepresidente de Logística y
Comercial según corresponda.
 Coordinar con el Gerente Legal la
notificación a las entidades
gubernamentales correspondientes de
acuerdo a los requerimientos legales
(Fiscalía, Ministerio de Energía y Minas,
OSINERGMIN, Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, ESSALUD)
 Coordinar con el Gerente de Recursos
Humanos la notificación a la familia del
fallecido tan pronto como sea posible.
 Mantener en reserva la información
relativa al incidente con pérdida, en caso
se utilice la radio para la comunicación las
conversaciones deben reducirse a lo
mínimo y no deben mencionarse nombres.
 Emitir un comunicado oficial para informar
sobre el incidente con pérdida.
5.4.7. Coordinar con el Gerente de Security
para que se cuente con personal de vigilancia
a fin de evitar que espectadores se
aproximen al lugar del evento y luego para
dar pase libre al lugar del evento tan pronto lo
indique la Fiscalía.
5.4.8. Coordinar con el Gerente Legal la
incautación y catalogar los efectos
personales del fallecido, después de recibir el
permiso respectivo de la Fiscalía y enviar al
Gerente General/Vicepresidente de
Logística y Comercial según corresponda,

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Equipo de
investigación
para que sean entregados a sus familiares.
5.4.9. Investigar todo incidente con lesión
fatal por un equipo compuesto, sin limitarse,
por:
 Gerente General/Vicepresidentes
 Gerente de Operaciones
 Gerente del Área respectiva
 Superintendente del Área respectiva
 Supervisor General del área respectiva
 Supervisor directo del trabajador fallecido
 Gerente de Seguridad y Salud
Ocupacional.
 Representantes de Seguridad de los
Trabajadores ante el Comité de Seguridad
y Salud Ocupacional y el Comité de
Seguridad y Salud en el trabajo.
 Los trabajadores testigos del incidente.
5.4.10. Redactar las actas de declaración y
el formato de Informe Final de Investigación
de Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) de
acuerdo a lo establecido en el ítem 5.3 del
presente procedimiento y distribuir a los
Gerentes de Área y a la Corporación según
sea solicitado.
5.4.11. Dentro de las 24 horas de ocurrido
el incidente completar y reportar en los
formatos respectivos del Ministerio de
Energía y Minas (DS 055-2010-EM
Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería anexo 7 y 7A) y
Anexo 01 del Ministerio de Trabajo
(D.S.005-2012 TR Reglamento de la Ley N°
29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Actas de
declaración/
Informe Final de
Investigación de
Incidente (SSYMA-
P04.02-F-02)
5.5. Comunicación de los resultados de la investigación del incidente
Comunicación
de los
resultados de
la
investigación
Supervisor(a) 5.4.12. Difundir los resultados del Informe
Final de Investigación de Incidente (SSYMA-
P04.02-F-02) para eventos de Riesgo Alto y
Extremo mediante una Reunión Grupal entre
el personal de Gold Fields La Cima S.A. y
Empresas Contratistas de las áreas donde
existen actividades similares a la del
incidente, registrar en el formato de
Formato de
Participación
(SSYMA-P-03.05-
F01).

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Gerente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Participación (SSYMA-P-03.05-F01).
5.4.13. Enviar adicionalmente para los
Incidentes de Riesgo Alto y Extremo, una
Nota de Seguridad a todo el personal de Gold
Fields La Cima S.A., describiendo los hechos
y las acciones preventivas/correctivas
principales y publicar de acuerdo a lo
indicado en el Procedimiento Comunicación
(SSYMA-P03.06).
5.4.14. Cuando un mismo suceso cause
lesiones a más de un trabajador, redactar un
Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-
P04.05-F01) y cuando aplique un Informe
Final de Investigación de Incidente (SSYMA-
P04.02-F02), para fines estadísticos registrar
individualmente por trabajador lesionado.
Nota de Seguridad
6. ANEXOS
6.1. Matriz de Responsabilidades en Investigación de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A01)
Nivel de Riesgo Bajo Moderado Alto Extremo
Supervisor(a) Empresa Contratista
Informe
Preliminar
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Supervisor(a) GFLC
Informe
Preliminar
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Supervisor(a) General/Jefe de Área GFLC No requiere Informe Final Informe Final Informe Final
Gerente de Área GFLC No requiere No requiere Informe Final Informe Final
Gerente General GFLC No requiere No requiere No requiere Informe Final
Representante de Seguridad de los
Trabajadores
No requiere Informe Final Informe Final Informe Final
Coordinador de Seguridad y Salud
Ocupacional GFLC
Informe
Preliminar
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Informe
Preliminar
Informe Final
Los incidentes con Riesgo Bajo y sin lesión a la persona, solo requieren del Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-
F01)
Los incidentes con Riesgo Moderado, Alto y Extremo y los que impliquen lesión a la persona (sin importar el nivel de riesgo)
requieren del Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigación de Incidente (SSYMA-
P04.05-F02)

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6.2. Diagrama de Flujo del Proceso de Investigación Final de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A02)
6.3. Lista No Limitativa de Evidencias (Anexo SSYMA-P04.05-A03)
Tipo de Evidencia (4P)
Persona
Declaración del trabajador lesionado
Declaración del supervisor / capataz
Declaración de los testigos.
Papel
Inducción Especifica y cursos de entrenamiento en Seguridad
Reunión Grupal de Seguridad

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Tipo de Evidencia (4P)
Evaluación de Tareas (El Libro) y Análisis Seguro de Tareas (AST)
Inspección de pre uso
Kardex de entrega de EPP.
Examen Medico Pre Ocupacional y Examen Medico Especifico
Reporte de incidentes y enfermedades ocupacionales
Examen Medico de Altura
Examen de alcotes / dosaje etílico (si aplica)
Licencia interna de manejo y licencia del MTC
Revisión Técnica Vehicular
Programa de mantenimiento preventivo
Posición
Fotografías panorámicas
Fotografía de detalle
Croquis del evento (antes, durante y después)
Huellas de neumáticos y pisadas
Posición de la palanca de Cambio
Distancias, alturas y obstáculos
Partes
Cocada de Neumático
Equipo de Protección Personal
Objetos y Materiales dentro de la cabina
Herramientas y equipos utilizados
Dispositivos de Bloqueo y rotulado
Productos Químicos
Bermas, barandas, guardas
Tuberías, cables, mangueras

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6.4. Tabla de Análisis Sistemático de Causas de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A04)
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Tabla de Análisis Sistemático de Causas de Incidentes
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Código: SSYMA-P04.05-A04
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Tipo de Contacto o Cuasi Contacto con Energía o Sustancia
1. Golpeada Contra (chocar contra algo) 3. Caída al mismo nivel 5. Atrapado dentro (Puntos de pellizco y mordida) 7. Atrapado entre o debajo (Chancado, roto, atrapado, 9. Sobretensión, sobreesfuerzo; sobrecarga
etc.) (Piezas fatigadas, tensiones, etc.)
2. Golpeado por (Golpeado por objeto en 4. Caída a distinto nivel. 6. Atrapado fuera (enganchado, cogido, colgado) 8. Contacto con (Agentes químicos, agentes físicos,
movimiento) agentes biológicos, agentes ergonómicos y energía
cinética, etc.)
( CI ) Causas Inmediatas
ACTOS SUBESTANDAR/INSEGUROS CONDICIONES SUBESTANDAR / INSEGURAS
1. Operar equipo sin autorización 10. Adoptar una ubicación incorrecta 19. Guardas, muros de seguridad Inadecuados/No 28. Orden y Limpieza deficiente 37. Condiciones ambientales peligrosas
existentes
2. Operar equipo a velocidad incorrecta 11. Levantar objetos/material incorrectamente 20. Paredes, tejados, pisos, etc. Inestables 29. Presencia de químicos (polvo, humos, vapor, gas, 39. Materiales mal apilados o colgados
solventes, etc)
3. Señalizar/avisar incorrectamente - No 12. Adoptar una posición incorrecta para la 21. Caminos, pisos, superficies, inadecuados 30. Presencia de Ruido 38. Otras condiciones subestándar.
señalizar/avisar tarea
4. No Advertir 13. Dar mantenimiento a equipo en operación 22. Equipo de protección personal inadecuado 31. Presencia de Radiación
5. Asegurar/bloquear incorrectamente - No 14. Bromear/Juguetear bruscamente 23. Herramientas, equipos o materiales 32. Temperaturas extremas
asegurar/bloquear defectuosos.
6. Desactivar dispositivos de seguridad 15. Usar equipo incorrectamente 24. Congestión o Acción Restringida 33. Peligros ergonómicos
7. Usar equipos defectuosos 16. Trabajar bajo la influencia de alcohol y/o 25. Sistema de Advertencia/Aviso Inadecuado 34. Iluminación deficiente o excesiva
drogas
8. Usar incorrectamente EPP - No usar EPP 17. Maniobrar incorrectamente 26. Peligros de Incendio/Explosión 35. Ventilación inadecuada
9. Instalar carga de manera incorrecta 18. Realizar otro acto no clasificado 27. Sistema de aseguramiento/bloqueo 36. Peligros biológicos.
inadecuado
( CB ) Causas Básicas
FACTORES PERSONALES FACTORES LABORALES
1. Capacidad Física / Fisiológica inadecuada 4. Tensión mental o psicológico 8. Liderazgo y/o Supervisión Inadecuada 10. Compras y adquisiciones inadecuadas 13. Estándares de Trabajo Inadecuados
1.1 Estatura, Peso, tamaño, fuerza, alcance, etc. 4.1 Sobrecarga emocional 8.1 Relaciones jerárquicas confusas o contradictorias 10.1 Especificaciones inadecuadas en las requisiciones 13.1 Desarrollo inadecuado de estándares de trabajo
Inadecuado 4.2 Fatiga. 8.2 Asignación de responsabilidades confusas o 10.2 Selección inadecuada de materiales / equipos 13.2 Procedimientos / practicas / reglas incorrectas
1.2 Rango restringido de movimiento corporal 4.2.1 Razonamiento con fatiga extrema. conflictiva. 10.3 Envío de especificaciones inadecuadas a los proveedores 13.3 Comunicación inadecuada de procedimientos
1.3 Capacidad limitada para mantener posiciones 4.2.2 Rutina, monotonía. 8.3 Delegación inapropiada o insuficiente 10.4 Modo o ruta de embarque inadecuado o estándares de trabajo
del cuerpo 4.2.3 Exigencia extrema de concentración. 8.4 Dar políticas, procedimientos, prácticas o guías 10.5 Inspección y aceptación inadecuadade lo recibido 13.4 Traducción inadecuada de estándares
1.4 Sensibilidad o alergias a sustancias 4.3 Instrucciones/ exigencias mal entendidas inadecuadas. 10.6 Inadecuada comunicación de información de Seguridad y Salud 13.5 Inadecuado uso de señales, códigos de colores y
1.5 Sensibilidad a extremos sensoriales 4.4 Exigencias /instrucciones conflictivas 8.5 Dar objetivos, metas o estándares contradictorios Ocupacional. reforzamiento de estándares y procedimientos
(temperatura, ruido, etc.). 4.5 Preocupación por problemas 8.6 Planificación o programación inadecuada del trabajo 10.7 Manipulación incorrecta de materiales 13.6 Mantenimiento y actualización inadecuada de
1.6 Defecto de visión 4.6 Enfermedad Mental 8.7 Instrucción, orientación y/o entrenamiento 10.8 Almacenamiento inapropiado de materiales estándares
1.7 Defecto de audición 4.7 Otra tensión mental o psicológica inadecuado. 10.9 Transporte inapropiado de materiales 13.7 Monitoreo y observación inadecuada del
1.8 Otros defectos sensoriales (tacto, gusto, 8.8 Proveer documentos de referencia, directivas y 10.10 Identificación inadecuada de materiales peligrosos cumplimiento de procedimientos / prácticas / reglas
olfato, equilibrio) 5. Falta de Conocimientos publicaciones de orientación inadecuadas 10.11 Disposición incorrecta de desechos 13.8 Otros
1.9 Incapacidad respiratoria 5.1 Falta de experiencia 8.9 Identificación y evaluación inadecuadade exposición 10.12 Selección inadecuada del contratista
1.10 Otras incapacidades físicas permanentes 5.2 Orientación / Inducción inadecuada a pérdidas 10.13 Otros 14. Desgaste excesivo
1.11 Incapacidades temporales 5.3 Entrenamiento inicial inadecuado 8.10 Falta de conocimiento del trabajo por la supervisión 14.1 Planificación inadecuada del uso
5.4 Actualización inadecuadodel entrenamiento /gerencia 11. Mantenimiento Inadecuado 14.2 Extensión inapropiada de la vía útil
2. Capacidad Mental/Psicológica inadecuada 5.5 Directivas malentendidas 8.11 Calificaciones individuales incompatibles con los 11.1 Mantenimiento preventivo inadecuado 14.3 Inspección y /o monitoreo inadecuado
2.1 Miedos y Fobias 5.6 Otros requisitos del trabajo / tarea 11.1.1 Evaluación inadecuadade necesidad de 14.4 Carga o ritmo inapropiado de uso
2.2 Perturbación Emocional 8.12 Medición y evaluación inadecuada del desempeño mantenimiento 14.5 Mantenimiento inadecuado
2.3 Enfermedad Mental 6. Falta de Habilidad 8.13 Retroalimentación inadecuada o incorrecta del 11.1.2 Inadecuada lubricación y servicio 14.6 Mal uso por personal no calificado o no entrenado
2.4 Bajo nivel de Inteligencia 6.1 Instrucción inicial inadecuada desempeño 11.1.3 Ajuste/ Montaje inadecuado 14.7 Uso para propósitos inadecuados
2.5 Mal discernimiento 6.2 Práctica inadecuada 8.14 Otros. 11.1.4 Inadecuada limpieza o recubrimiento de
2.6 Mala coordinación 6.3 Desempeño inadecuado superficie 15. Abuso o mal uso
2.7 Tiempo lento de reacción 6.4 Falta de entrenamiento 9. Ingeniería Inadecuada 11.2 Inadecuada comunicación de necesidades 15.1 Conducta inapropiada que es aceptada
2.8 Baja aptitud mecánica 6.5 Otros 9.1 Valoración inadecuada de exposición a pérdidas 11.3 Programación de trabajo inadecuada 15.2 Conducta inapropiada que no es aceptada
2.9 Baja aptitud aprendizaje 9.2 Consideración inadecuada del factor humano 11.4 Inspección de las unidades inadecuado 15.3 Otros
2.10 Fallas de memoria ergonómico. 11.5 Sustitución de partes
7. Motivación Inapropiada 9.3 Estándares, especificaciones y /o criterios de diseño 11.6 Otros
3. Tensión física o fisiológica 7.1 Desempeño inapropiado es premiado inadecuados
3.1 Lesión o Enfermedad 7.2 Desempeño apropiado es castigado 9.4 Inadecuado monitoreo de construcción. 12. Herramientas y equipos inadecuados
3.2 Fatiga debida a carga o duración del trabajo 7.3 Falta de incentivos 9.5 Valoración inadecuada de la disponibilidad operativa 12.1 Evaluación inadecuada de necesidades y riesgos
3.3 Fatiga debida a falta de descanso 7.4 Agresión 9.6 Controles inadecuados o inapropiado. 12.2 Inadecuada consideración de los factores humanos/
3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial 7.5 Intento incorrecto de ahorrar tiempo o esfuerzo 9.7 Monitoreo Inadecuado de la operación Inicial ergonómicos
3.5 Exposición a peligros para la salud 7.6 Intento incorrecto de evitar incomodidad 9.8 Inadecuada evaluación de los cambios. 12.3 Estándares o especificaciones inadecuados
3.6 Exposición a temperaturas extremas 7.7 Intento incorrecto de llamar la atención 9.9 Otros. 12.4 Disponibilidad inadecuada
3.7 Deficiencia de oxígeno 7.8 Disciplina incorrecta 12.5 Ajuste/mantenimiento inadecuado
3.8 Variación de la presión atmosférica 7.9 Presión indebida de los compañeros 12.6 Recuperación y reparación inadecuado
3.9 Movimiento restringido 7.10 Ejemplo inadecuado de la supervisión 12.7 Inadecuada remoción y reemplazo de artículos
3.10 Deficiencia de glucosa en la sangre 7.11 Retroalimentación incorrecta del desempeño. inapropiados
3.11 Drogas o Alcohol 7.12 Reforzamiento inadecuado de la conducta apropiada
3.12 Otros estados físicos 7.13 Incentivos de producción incorrectos
7.14 Otros factores de motivación
( FC ) Falta de Control: Identificar el (los) procedimiento(s) que debieron aplicarse y deben ser implementados.
I. Procedimientos para Administrar el Sistema II. Procedimientos para Control de Riesgos Operacionales
SSYMA-P02.01 Gestión de Riesgos SSYMA-P10.01 Equipo de Protección Personal
SSYMA-P02.02 Gestión de Cambios SSYMA-P10.02 Señalización y Código de Colores
SSYMA-P02.03 Evaluación de tareas y análisis seguro de tarea (AST) SSYMA-P-11.01 Bloqueo y Rotulado
SSYMA-P02.04 Procedimientos Estándar de Tarea SSYMA-P-11.02 Tormentas Eléctricas
SSYMA-P02.05 Gestión de Requisitos Legales y Otros Requisitos SSYMA-P-12.01 Excavaciones y Zanjas
SSYMA-P02.06 Identificación y Valoración de Aspectos Ambientales SSYMA-P-12.02 Voladura
SSYMA-P03.01 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad. SSYMA-P-13.01 Trabajos en Caliente
SSYMA-P03.02 Gestión y Selección de Contratistas SSYMA-P-13.02 Gases Comprimidos
SSYMA-P03.03 Capacitación SSYMA-P-14.01 Espacios Confinados
SSYMA-P03.04 Reconocimiento del Desempeño SSYMA-P-15.01 Trabajos en Altura
SSYMA-P03.05 Reuniones Grupales SSYMA-P-15.02 Andamios y Plataformas Elevadas
SSYMA-P03.06 Comunicación SSYMA-P-15.03 Escaleras
SSYMA-P03.07 Participación y Consulta SSYMA-P-15.04 Izaje y Grúas
SSYMA-P03.08 Documentación, Control de Documentos y Registros SSYMA-P-16.01 Tránsito de Vehículos y Equipos Móviles
SSYMA-P03.09 Preparación y Respuesta a Emergencias SSYMA-P-16.02 Transporte de Personal
SSYMA-P03.10 Selección y Evaluación del Personal SSYMA-P-17.01 Herramientas Portátiles
SSYMA-P03.11 Vigilancia y Atención a Reclamos o Quejas SSYMA-P-17.02 Guardas para partes Móviles
SSYMA-P03.12 Sugerencias SSYMA-P-18.01 Materiales Peligrosos
SSYMA-P04.01 Medición y Monitoreo del Desempeño SSYMA-P-18.02 Protección Respiratoria
SSYMA-P04.02 Inspecciones SSYMA-P-19.01 Protección Auditiva
SSYMA-P04.03 Observaciones SSYMA-P-19.02 Iluminación
SSYMA-P04.04 Salud Ocupacional e Higiene Industrial SSYMA-P-19.03 Protección Radiológica
SSYMA-P04.05 Investigación de Incidentes de Seguridad y Salud Ocupacional SSYMA-P-20.01 Prevención de Enfermedades Infecto Contagiosas
SSYMA-P04.06 Gestión de no conformidades, acciones preventivas y correctivas SSYMA-P-20.02 Prevención de Enfermedades Diarreicas Agudas
SSYMA-P04.07 Auditorias SSYMA-P-21.01 Alcohol y drogas
SSYMA-P04.08 Gestión de Incidentes Ambientales
SSYMA-P05.01 Revisión por la Dirección

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Versión 03
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7. FORMATOS
7.1. Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)
7.2. Informe Final de Investigación de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
7.3. Formato de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos IPERC (SSYMA-P-02.01-
F02)
7.4. Formato de Participación (SSYMA-P-03.05-F01)
7.5. Formato de Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SSO-P04 06-F02)
7.6. Formato del Anexo 1 del DS 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
7.7. Formato del Anexo 7 y 7A del DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería.
7.8. Formato Nº 1 de "Aviso de Accidentes de Trabajo" de la Directiva Nº 010-GG-ESSALUD-99
8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS
8.1. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 58, 82, 87, 89, 92 y 93.
8.2. D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art.
33, 42, 65, 68, 110, 112, 113, y 114.
8.3. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Art. 151, 152, 153,
154, 155, 156.
8.4. Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3
9. VERIFICACIÓN (INSPECCIÓN/AUDITORIA)
9.1 Dos veces al año en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestión.
10. EQUIPO DE TRABAJO
10.1 Jorge Carpio
10.2 Tomás Chaparro
10.3 Alejandro Marroquín

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Versión 03
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11. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
11.1 Este procedimiento será revisado como mínimo anualmente y mejorado continuamente.
ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR
Iris Diaz Tomas Chaparro Tomas Chaparro Manuel Díaz
Ingeniero de Sistemas
de Gestión 1 Gerente de Seguridad
y Salud Ocupacional
Gerente de Seguridad
y Salud Ocupacional
Gerente de
Operaciones/Gerente
General Cerro Corona
Fecha: 06/05/02103 Fecha: 21/05/2013

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