PEI

1. GUÍA
PARA LA ELABORACIÓN DE LOS
PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

2. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 1
La Ley Estatal de Planeación es reglamentaria de los artículos 20 y 137 de la
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Oaxaca, en la parte
conducente de planeación y evaluación del desempeño del Plan Estatal de
Desarrollo, los planes, programas y proyectos que deriven del mismo, y determina
que deberá facilitar la programación del gasto público con base en objetivos y
metas, claros y cuantificables, que permitan evaluar adecuadamente su
cumplimiento, a fin de conocer los resultados obtenidos.
Conforme a dicho ordenamiento, los Planes Estratégicos Institucionales (PEI)
son instrumentos de Planeación Estatal a través de los cuales se establecen las
prioridades de acción, los objetivos y metas, dirigidos a materializar la contribución
de las instituciones en el logro de los objetivos de desarrollo del Estado y facilitar la
evaluación de su desempeño.
En él se determina, además, que dichos instrumentos serán elaborados por las
Dependencias, Entidades u Órganos auxiliares, bajo los parámetros
establecidos por la Coordinación General del COPLADE, debiendo ser
consistentes con el PED y con los Planes Estratégicos Sectoriales.
En este contexto y conforme a lo dispuesto en el artículo 49 bis de la Ley Orgánica
del Poder Ejecutivo del Estado de Oaxaca, para su observación por los
Ejecutores de Gasto de la Administración Pública Estatal y sin ser limitativa a las
metodologías vigentes, se emite la siguiente:
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS
PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
I. GENERALES
1. El presente documento tiene como objetivo orientar a las instituciones en
la elaboración de los Planes Estratégicos Institucionales a que se refiere la
Ley Estatal de Planeación en su Capítulo Quinto, Planes Estratégicos
Institucionales.
2. Sin menoscabo de las definiciones previstas en el artículo 2 de la Ley Estatal de
Planeación, para los efectos de esta Guía se entenderá por:

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AGENDA 2030: Se refiere a la Agenda 2030 para el desarrollo Sostenible, adoptada
en 2015 por los 193 Estados Miembros de las Naciones Unidas, que incluye los 17
Objetivos del Desarrollo Sostenible cuyo objetivo poner fin a la pobreza, luchar
contra la desigualdad y la injusticia, y hacer frente al cambio climático sin que nadie
quede rezagado para el 2030.
CG-COPLADE: Coordinación General del COPLADE
INDICADOR: Especificación utilizada para medir el cumplimiento de los distintos
niveles de objetivos de un programa, proyecto o actividad. Puede clasificarse en
indicadores estratégicos y de gestión.
INSTITUCIÓN: Dependencia, Entidad u Órgano auxiliar del Poder Ejecutivo Estatal.
ITE: Instancia Técnica de Evaluación en el Estado.
MIDO: Monitoreo de Indicadores del Desempeño de Oaxaca.
MIR: Matriz de Indicadores para Resultados.
OBJETIVOS INSTITUCIONALES: Elementos de planeación estratégica y
compromisos específicos de cada institución, que permiten conectar y alinear los
objetivos de los programas presupuestarios y sus metas con los objetivos,
estrategias y programas de los planes que integran el Sistema Estatal de
Planeación SIEP.
PED: Plan Estatal de Desarrollo.
PEI: Plan Estratégico Institucional.
PES: Planes Estratégicos Sectoriales
PET: Planes Estratégicos Transversales.
PND: Plan Nacional de Desarrollo.
3. El Plan Estratégico Institucional constará de las secciones y anexos que a
continuación se refieren:
A. Introducción
B. Marco institucional
C. Marco estratégico
D. Alineación con la estructura programática
E. Marco de resultados
4. Una vez formulados, los Planes Estratégicos Institucionales serán actualizados
anualmente por la institución a fin de incorporar los resultados de las
evaluaciones de la gestión correspondientes.

4. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 3
5. Las instituciones deberán requisitar su información en los términos exactos del
formato previsto en la presente guía para cada caso. Los formatos para su
aplicación estarán publicados en la página web oficial de la CG-COPLADE:
http://www.coplade.oaxaca.gob.mx/?p=1530
6. La interpretación de este ordenamiento normativo corresponde a la CG-
COPLADE.
II. MARCO INSTITUCIONAL
Consta de la descripción de la institución y de un análisis situacional de la misma,
que permita identificar, en cada una de las áreas que integran su estructura
orgánica, las fortalezas y los desafíos que deben enfrentar.
Contendrá información que responda a la pregunta ¿quiénes somos? y señalará, al
menos:
 Antecedentes, que incluyan decreto de creación y marco normativo.
 Filosofía: misión, visión, valores.
 Estructura Orgánica vigente, autorizada por la Secretaría de Administración; así
como la descripción de la función principal de las áreas.
 Recursos Humanos (número de plazas por área y modalidad de contratación, grado de
escolaridad)
 Recursos Financieros (por partida presupuestal)
 Infraestructura y equipamiento
Concluirá este apartado con la siguiente información:
 Análisis de fortalezas institucionales: potenciales con que se cuenta respecto de
sus recursos humanos, materiales y financieros, para lograr el cumplimiento de los
objetivos.
 Análisis de riesgos institucionales: identificación de los factores que pueden
limitar y/o impedir alcanzar sus objetivos.
Para estos efectos, es fundamental que la institución identifique los resultados
emitidos por las instancias oficiales en la materia, de modo particular los difundidos
a través de la página oficial de la ITE, como son los resultados derivados del
Programa Anual de Evaluación (PAE) y las recomendaciones registradas en
Sistema Estatal de Seguimiento a Aspectos Susceptibles de Mejora, para atender
las medidas establecidas en un proceso de mejora continua de la gestión con un
enfoque en resultados.

5. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 4
III. MARCO ESTRATÉGICO
Este apartado deberá contener los objetivos estratégicos y lineamientos de política
pública establecidos en el PED, los PES y los PET, así como en la Agenda 2030,
que orientan la acción institucional de la Dependencia, Entidad u Órgano auxiliar.
Para estos efectos, se establecerán los objetivos institucionales identificando con
claridad los bienes y servicios (productos) que realiza para dar cumplimiento a los
objetivos estratégicos definidos en el PED, los PES y los PET, así como a los
Objetivos de Desarrollo Sostenible de la Agenda 2030; y se señalarán las áreas
responsables de su producción. Dicha información se integrará en el formato del
Anexo I, Alineación de los objetivos institucionales.
IV. ALINEACIÓN CON LA ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA
En este apartado se describirá la alineación de los productos institucionales con sus
programas y subprogramas de la estructura programática.
Para la definición de los productos, se deberá tener en cuenta lo siguiente:
 Se presentará la justificación del porqué es el elemento elegido, sugiriendo el uso
de los árboles de problemas y objetivos, y selección de alternativas empleados en
la elaboración de sus MIR.
 Se verificará que sea consistente con sus facultades y esté perfectamente alineado
con la estructura programática.
 Cuando dos o más de sus áreas contribuyan a la generación de un mismo producto,
se deberán especificar en la columna de área responsable.
La información deberá ser capturada en el formato del Anexo II, Alineación con la
estructura programática.

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V. MARCO DE RESULTADOS
En este apartado se desarrollará el marco de resultados con los indicadores y metas
para la medición del desempeño en términos de los productos a ser obtenidos a
partir de los insumos institucionales.
Se presentará la estimación de metas para los años correspondientes a la presente
administración, la cual deberá ser consistente con la reportada en el PES y guardar
congruencia con su MIR a nivel componente.
Para la identificación de los indicadores que aplican, se consultarán las fuentes
oficiales y lo señalado en el PES, en el PET en su caso, en la Agenda 2030, en el
MIDO y en la MIR correspondientes.
La información deberá ser capturada en el formato del Anexo III, Marco de
resultados.
VI. PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO
El Programa Anual de Trabajo es el instrumento de planeación de las actividades,
en términos de metas y resultados, con calendarización trimestral, para la
generación de cada producto previsto en el Marco de Resultados del PEI y en la
MIR correspondiente, y debe referirse exclusivamente a las actividades sustantivas
de la institución en cada ejercicio.
Su integración considerará lo siguiente:
 Las actualizaciones respecto del Diagnóstico Institucional del PEI.
 El análisis del desempeño del año inmediato anterior (reflejado en el Tablero de
Control del Programa Anual de Trabajo), que contribuya a la reorientación de metas
y resultados, en su caso.
 La justificación, técnica y/o normativa, de las metas establecidas en el año que se
programa, por producto y actividad.
 Se expresarán números absolutos por producto y actividad, indicando en cada caso
el área responsable.
 La información contenida en el Programa Anual de Trabajo deberá guardar
congruencia con lo contenido en los planes y en su MIR.

7. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 6
 En los casos de actividades correspondientes a programas o proyectos que tengan
fecha de cumplimiento o duración plurianual, deberán plasmarse las
especificaciones correspondientes.
Además, atendiendo a las necesidades de planeación, las instituciones pueden
contar con calendarios mensuales, semanales o diarios por actividad, congruentes
con la calendarización trimestral que se proponga en el Programa Anual de Trabajo.
La información deberá ser capturada en el formato del Anexo IV. Programa Anual
de Trabajo.
VII. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
Cada institución realizará el seguimiento a los PEI a través de la verificación del
avance en el cumplimiento de las actividades previstas en sus Programas Anuales
de Trabajo, mediante el Tablero de Control del Programa Anual de Trabajo
respectivo.
El Tablero de Control del Programa Anual de Trabajo tendrá como base la
información y datos de la programación de actividades de su Programa Anual de
Trabajo; para tales efectos, la institución adicionará los datos relativos a su
cumplimiento. La relación entre las metas programadas y las cumplidas se reflejará
como porcentaje de avance en la columna correspondiente.
Para facilitar el monitoreo por parte de cada institución del cumplimiento de sus
metas y objetivos estratégicos, el Tablero de Control contará con semaforización
automática que refleje el avance en el cumplimiento acumulado de los productos y
actividades, bajo los siguientes criterios:
 Verde: realizado en el tiempo programado.
 Amarillo: con retraso respecto de la programación.
 Rojo: no iniciado en el tiempo programado.
 Blanco: sin programación de metas en el trimestre que se informa.
Los informes de actividades gubernamentales que se generen deberán tener
congruencia con los datos registrados en este documento.
La información deberá ser capturada en el formato Anexo V. Tablero de Control del
Programa Anual de Trabajo.

8. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 7
Los resultados de cumplimiento y avance reflejado en el Tablero de Control serán
analizados para identificar los factores que influyen en el cumplimiento de los
objetivos institucionales, para conducir hacia la mejora continua en la productividad
de sus distintas áreas; así mismo, para detectar los factores que pusieron en riesgo
el cumplimiento de las metas, a fin de reorientar las acciones. Todo lo cual deberá
ser reflejado en el formato Anexo VI. Análisis del Desempeño Anual.

9. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 8
ANEXOS

10. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 9
Anexo
I.
Alineación
de
los
objetivos
institucionales
Anexo
I.
INSTITUCIÓN:
PED
2016-2022
Objetivo
estratégico
Objetivo
estratégico
Objetivos
Desarrollo
Sostenible
Objetivo
institucional
Área
responsable
NOTAS
a
Se
deberá
consultar
los
17
objetivos
y
metas
de
la
Agenda
2030.
b
c
Se
deberá
considerar
nivel
dirección
o
su
equivalente.
PES
PEI
Alineación
de
los
objetivos
institucionales.
Se
establecerán
identificando
los
bienes
y
servicios
que
la
Dependencia,
Entidad
u
Órgano
auxiliar
produce
para
dar
cumplimiento
a
los
objetivos
estratégicos.
AGENDA
2030
b
c
a

11. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 10
Anexo
II.
INSTITUCIÓN:
Producto
Descripción
Área
responsable
Programa
Subprograma
1
Producto
1
2
producto
2
3
Producto
n
NOTAS
a
Bienes
y
servicios
que
la
Dependencia,
Entidad
u
Órgano
auxiliar
produce
para
dar
cumplimiento
a
los
objetivos
estratégicos.
b
Se
deberá
considerar
nivel
dirección
o
su
equivalente.
Alineación
con
la
estructura
programática.
a
b
Anexo
II.
Alineación
con
la
estructura
programática

12. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 11
Anexo
III.
INSTITUCIÓN:
PRODUCTOS
2017
2018
2019
2020
2021
2022
1
Producto
1
2
Producto
2
3
Producto
n
INDICADORES
año
#
1
Indicador
1
2
Indicador
2
3
Indicador
n
NOTAS
a
Consistentes
con
las
reportadas
en
el
PES
y
congruentes
con
su
MIR,
nivel
componente.
b
Se
expresará
en
números
absolutos.
c
Es
la
determinación
concreta
de
la
forma
en
que
se
quiere
expresar
el
resultado
de
la
medición
al
aplicar
el
indicador
d
Se
refiere
al
sentido
que
debe
tener
el
comportamiento
del
indicador
para
medir
su
avance.
e
Valor
del
indicador
que
se
establece
como
punto
de
partida
para
evaluarlo
y
darle
seguimiento
f
Es
la
periodicidad
en
el
tiempo
con
que
se
realiza
la
medición
del
indicador.
g
Indicar
la
fuente
de
la
información.
Marco
de
resultados.
UNIDAD
DE
MEDIDA
SENTIDO
ESPERADO
LÍNEA
BASE
FRECUENCIA
DE
MEDICIÓN
INDICADOR
METAS
REFERENCIA
a
b
g
c
d
f
e
Anexo
III.
Marco
de
resultados

13. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 12
Anexo
IV.
Programa
Anual
de
Trabajo
Anexo
IV.
INSTITUCIÓN:
1er
2do
3er
4to
1
Producto
1
0
0
0
0
0
1.1
Actividad
0
0
0
0
0
1.2
Actividad
0
0
0
0
0
1.n
Actividad
0
0
0
0
0
n
Producto
N
0
0
0
0
0
n
.1
Actividad
n
.1
0
0
0
0
0
n
.2
Actividad
n
.2
0
0
0
0
0
n
.3
Actividad
n
.3
0
0
0
0
0
NOTAS
a
Indicar
el
año
que
se
calendariza.
b
Número
del
producto.
c
Número
de
la
acividad
por
producto.
d
Bienes
y
servicios
que
se
realizan
para
dar
cumplimiento
a
los
objetivos
institucionales
previstos
en
el
PEI.
e
f
Se
deberá
considerar
nivel
dirección
o
su
equivalente.
g
h
Campo
que
no
se
requisita
por
corresponder
a
cálculos
automáticos.
Programa
Anual
de
Trabajo.
DESCRIPCIÓN
Área
responsable
Unidad
de
medida
PROGRAMADO
Trimestre
ANUAL
Actividad
para
la
generación
de
cada
producto
previsto.
En
caso
de
fecha
de
cumplimiento
específico,
o
duración
plurianual,
deberá
especificarse.
Se
expresará
en
números
absolutos.
Todos
los
campos
se
requisitan
con
valores
a
partir
de
cero.
g
d
f
e
a
b
c
h

14. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 13
Anexo
V.
INSTITUCIÓN:
1er
2do
3er
4to
1er
2do
3er
4to
1
Producto
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
1.1
Actividad
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
1.2
Actividad
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
1.n
Actividad
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
n
Producto
N
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
n
.1
Actividad
n
.1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
n
.2
Actividad
n
.2
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
n
.3
Actividad
n
.3
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#¡DIV/0!
NOTAS
a
Bienes
y
servicios
que
se
realizan
para
dar
cumplimiento
a
los
objetivos
institucionales
previstos
en
el
PEI.
b
c
Se
deberá
considerar
nivel
dirección
o
su
equivalente.
d
e
Avance
en
el
cumplimiento
acumulado
de
los
productos
y
actividades,
que
incluye
semaforización:
Verde:
realizado
en
el
tiempo
programado.
Amarillo:
con
retraso
respecto
de
la
programación.
Rojo:
no
iniciado
en
el
tiempo
programado.
Blanco:
sin
programación
de
metas
en
el
trimestre
que
se
informa.
*
Campo
que
no
se
requisita
por
corresponder
a
cálculos
automáticos.
Tablero
de
Control
del
Programa
Anual
de
Trabajo.
Unidad
de
medida
Actividades
para
la
generación
de
cada
producto
previsto.
En
caso
de
fecha
de
cumplimiento
específico,
o
duración
plurianual,
deberá
especificarse.
REALIZADO
AVANCE
Trimestre
ANUAL
cumplidas
por
cumplir
%
DESCRIPCIÓN
Área
responsable
PROGRAMADO
Trimestre
ANUAL
Se
expresará
en
números
absolutos.
Todos
los
campos
se
requisitan
con
valores
a
partir
de
cero.
d
a
c
b
d
e
*
*
*
Anexo
V.
Tablero
de
Control
del
Programa
Anual
de
Trabajo

15. GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (PEI) | 14
Anexo
VI.
INSTITUCIÓN:
Causas
incumplimiento
Propuestas
mejora
1
Producto
1
1.1
Actividad
1.1
1.2
Actividad
1.2
1.n
Actividad
1.n
n
Producto
n
n
.1
Actividad
n.1
n
.2
Actividad
n.2
n
.3
Actividad
n.n
NOTAS
a
b
Análisis
del
Desempeño
Anual.
Justificación
de
las
causas
o
factores
que
hayan
incidido
en
el
incumplimiento
de
las
metas
establecidas.
Propuestas
para
solucionar
los
problemas
identificados.
DESCRIPCIÓN
a
b
Anexo
VI.
Análisis
del
Desempeño
Anual