1. Estudio de casos

2. Antecedentes
Existe un acuerdo en
considerar que el término
“estudio de caso” tiene su
origen en la investigación
médica y psicológica.

3. Antecedentes
Supone que es posible
conocer un fenómeno
partiendo de la
explicación intensiva
de un solo caso
(Becker, 1979).

4. Características
Las características del
estudio de caso son: el
análisis de uno o más
casos particulares y el
examen a fondo del
caso en cuestión
(Hamel, 1992).

5. Historia
La primera clasificación de material
antropológico para investigación
sociológica es la de William G.
Summer, titulada Folkways.
No obstante, la introducción moderna
del estudio casuístico como método
en el campo de la investigación
sociológica la realizaron William
Thomas y Florian Znaniecki en su
obra The Polish Peasant in Europe
and America (Young, 1939).

6. Definición
Es la forma más
característica de las
investigaciones cualitativas.
Es una estrategia
encaminada a la toma de
decisiones.

7. Definición
Es una metodología de análisis
grupal.
Nos permite extraer
conclusiones de fenómenos
reales o simulados en una línea
formativa-experimental, de
investigación y/o desarrollo de la
personalidad humana o de
cualquier otra realidad
individualizada y única (Pérez,
1998).

8. Definición
Este método,
constituye un diseño de
investigación
particularmente
apropiado para el
estudio de un caso o
situación con cierta
intensidad en un
período de tiempo
corto.

9. Definición
Se caracteriza porque
presta especial
atención a cuestiones
específicas que
pueden ser
reconocidas a través
de casos.

10. Definición
Según la definición de Orum y
Sjoberg (1991):
(…) multifacética investigación a fondo
de un simple fenómeno social por
medio de métodos cualitativos de
investigación. El estudio se realiza
minuciosamente y a menudo se basa
en varias fuentes de análisis. El
fenómeno social analizado puede ser
una organización, puede ser un rol,
puede ser una ciudad o puede ser un
grupo de personas. El estudio de caso
suele considerarse como instancia del
fenómeno, como una parte de un
amplio grupo de instancias paralelas.

11. Definición
Según la definición de Young
[...] un dato que describe cualquier fase o
(1939): el proceso de la vida entera de una unidad
en sus diversas interrelaciones dentro de
su escenario cultural —ya sea que esa
unidad sea una persona, una familia, un
grupo social, una institución social, una
comunidad o una nación—. Cuando la
unidad de estudio es una comunidad, sus
instituciones sociales y sus miembros se
convierten en las situaciones del caso o
factores del mismo, porque se está
estudiando la significación o el efecto de
cada uno dependiendo de sus relaciones
con los otros factores dentro de la unidad
total.

12. Definición
Según la definición de Yin
(1994):
[...] una estrategia de
investigación que comprende
todos los métodos con la lógica
de la incorporación en el diseño
de aproximaciones específicas
para la recolección de datos y el
análisis de éstos.

13. Características
Las características del Estudio de Casos
son:
1) No se necesita ningún tipo de control
(manipulación) sobre el fenómeno
estudiado.
2) Permite estudios sobre fenómenos
contemporáneos.

14. Características
Las características del Estudio de Casos son:
3) Permite estudios cuando las fronteras
entre el fenómeno y su contexto no están
claras (sistemas cuyas interrelaciones con
el medio externo son difíciles de estudiar,
fronteras borrosas).
4) Permite estudios sobre fenómenos
complejos en donde puede existir
información incompleta o donde la
contrastación de la información sea muy
difícil (muchos elementos y relacionados
entre sí, formando parte de fenómenos
complejos).

15. Características
5) Sus preguntas deben ser el cómo
y el porqué de los eventos
contemporáneos.
6) No controlar los eventos que está
investigando, es decir, no es posible
experimentar.

16. Características
7) El objetivo es hacer una
investigación profunda sobre
determinado proceso, conservando
la visión total de fenómeno
8) No existe la intención de
establecer una generalización en el
sentido estadístico del término.

17. Objetivos
El estudio de casos puede
plantearse como objetivos los
siguientes:
a) Describir y analizar
situaciones únicas, por
ejemplo, un niño
superdotado.
b) Generar hipótesis que
contrastar posteriormente en
otros estudios más rigurosos.

18. Objetivos
El estudio de casos puede
plantearse como objetivos los
siguientes:
c) Adquirir conocimientos.
d) Diagnosticar una situación para
orientar o llevar a cabo un
asesoramiento, recuperación,
acción terapéutica, reeducación,
etc.,
e) Complementar la información
aportada por investigaciones
estrictamente cuantitativas
(Álvarez, 1997).

19. Problemas
Por una parte, en la selección del
caso puede existir el problema de
sesgo o pérdida de objetividad, ya
que la selección es subjetiva y no
aleatoria.

20. Dificultad
Las principales dificultades presentadas por los estudios
de casos son:
la formulación de generalizaciones a partir de una
realidad singular y la transferibilidad de los resultados
obtenidos.

21. Dificultad
El estudio de casos con una sola
medición constituye el tipo de diseño más
vulnerable a las fuentes de invalidez,
tanto interna como externa. Es importante
que el investigador tenga en cuenta tales
limitaciones, a fin de que su decisión de
optar por este tipo de estudio sea
plenamente justificada, lo cual estará en
dependencia de sus propósitos y de la
propia naturaleza de la realidad que dio
origen a la investigación (Álvarez, 1997).

22. Validez y confiabilidad
Validez interna: que las ideas, categorías y
relaciones sean útiles y usadas por diferentes
autores.
Validez externa: los estudios de caso no pueden
definir leyes generales y no pueden ser usados para
obtener patrones generales; sin embargo, los
resultados y la interpretación pueden ser suficientes
para generar ideas y opciones para diferentes
escenarios.
Confiabilidad: los estudios de caso no pueden ser
repetidos, por- que se analizan fenómenos
complejos en el tiempo, con escenarios sociales
que están cambiando constantemente. En este
sentido, los estudios de caso no son experimentos.

23. Validez
La “salida débil”
Se considerar al caso como una etapa
preliminar de un estudio que luego
buscará resultados generales a través de
los medios estadísticos; o bien se busca
introducir
dentro del caso datos cuantitativos que
permitan “endurecer” los hallazgos
cualitativos.

24. Validez
La “salida fuerte”:
“No busco generalizar mis
hallazgos a toda la población de
casos similares; estudio
simplemente cuán plausible es la
lógica del análisis, para
desarrollar sobre su base una
nueva teoría”. Mitchell (1983)

25. Validez
Las características del estudio de
caso se extienden a otros casos por
la fortaleza del razonamiento
explicativo.
Si se trabaja con múltiples casos se
debe seguir la lógica de la replicación,
no del muestreo.
Esta lógica lleva a incrementar el
tamaño de una muestra hasta
garantizar cierto grado de certeza.

26. Validez
1) No permite generalizar sus
conclusiones a toda una
población.
2) No generaliza los hallazgos a
otros “casos” que no fueran el
estudiado.
3) Por razones del tamaño de la
muestra de casos utilizada o
por la falta de
representatividad de los
casos elegidos.

27. Triangulación
La triangulación ha sido
considerada un proceso de uso
de múltiples percepciones para
clarificar significados, verificando
la repetición de observaciones o
interpretaciones (Stake,1994).
Entendemos que la triangulación
puede ser de las fuentes de
información, de los investigadores
y de las perspectivas teóricas.

28. Construcción de validez
Construcción de validez Usar múltiples fuentes de evidencia
Establecer cadenas de evidencia Tener
informantes clave que revisen el reporte
del estudio de caso
Hacer patrones de comparación
Validez interna Construcción de explicaciones Establecer
series de tiempo
Usar lógica de la réplica en estudios de
Validez externa casos múltiples
Usar un protocolo del estudio de caso
Confiabilidad Desarrollar una base de datos del estudio
de caso

29. Ventajas
Permite la posibilidad de estudiar
eventos humanos y acciones en sus
escenarios naturales.
Provee información de varias
fuentes y durante un periodo que
permite un estudio holístico de
complejas redes sociales y de la
complejidad de la acción social y sus
significados sociales.

30. Ventajas
Proporciona al investigador un
panorama de los vaivenes de la vida
social en el tiempo y el despliegue de los
patrones de la vida cotidiana tal como
ésta cambia.
Permite la generalización teórica que
envuelve el surgimiento de nuevas
interpretaciones y conceptos o la
reexaminación de otros conceptos e
interpretaciones de formas innovadoras.

31. desventajas
La tendencia del investigador a
generalizar aun cuando no existen
las suficientes evidencias empíricas y
una utilización ordenada del método
(problema también inherente a otra
clase de métodos).
Se trata de una técnica que por sus
características resulta onerosa en
cuanto a tiempo y dinero, ya que
cada uno de los casos elegidos
constituye en sí mismo una
investigación que requiere tiempo y
esfuerzo.

32. ¿Donde aplica?
Se aplican en:
La sociología.
La ciencia política.
Disciplinas administrativas.
Las operaciones.
El marketing.
La logística.
Los sistemas de información.
Donde es el método cualitativo de
investigación más utilizado.

33. ¿Cuándo usar el caso?
Deben considerarse:
(a)El tipo de pregunta de investigación
que se busca responder.
(b)El control que tiene el investigador
sobre los acontecimientos que
estudia.
(c)La “edad del problema”.
(contemporáneo o histórico).

34. ¿Cuándo usar el caso?
•Los casos son particularmente
válidos cuando se presentan
preguntas del tipo "cómo" o "por
qué",
•Cuando el investigador tiene poco
control sobre los acontecimientos
•Y cuando el tema es
contemporáneo

35. Pasos en un estudio de casos
1.Diseño del estudio.
2. Realización del estudio.
3. Análisis y conclusiones.

36. Diseño del estudio
Se establecen los objetivos del estudio.
Se realiza el diseño propiamente dicho.
Se elabora la estructura de la investigación.
Es importante determinar si nuestra investigación tiene por
objetivo la predicción, o la generación de teorías, o la
interpretación de significados, o una guía para la acción.

37. Diseño del estudio
Se compone de cinco componentes (Yin
(1994)):
1) Las preguntas del estudio.
2) Sus proposiciones, si existieran.
3) Su unidad de análisis (pueden ser varias).
4) La lógica que vincula los datos con las
proposiciones
5) los criterios para interpretar los hallazgos.

38. Dimensión horizontal
Diseños simples o múltiples
El caso puede ser simple o
complejo y puede ser un niño,
una clase, o un colegio
(Álvarez, 1997; Buendía et al,
1998).

39. Dimensión horizontal
Diseños simples o múltiples
Los diseños simples se
utilizan cuando, de modo análogo a un
experimento crucial, un caso crítico permite
probar una nueva teoría, o establece las
circunstancias en que valdrían ciertas
proposiciones.
También un diseño simple se aplica en
casos únicos o extremos, o un caso
“revelatorio”, en
el que se presenta a los ojos del
investigador un fenómeno antes no

40. Dimensión horizontal
Diseños simples o múltiples
Los diseños múltiples, por otra parte, tienen
la ventaja de que su evidencia es más
convincente y el estudio resulta más robusto.
Sus desventajas consisten en que no
permiten
tratar con el caso revelatorio, o raro, o crítico,
de los casos simples y, además, requiere
más
recursos.
El tema del número de casos que conviene
analizar es debatido

41. Dimensión vertical
Holístico o encapsulado
La unidad de análisis puede ser un
individuo, un grupo, una compañía,
un país...
La unidad de análisis ayuda a
definir el alcance del caso,
complementa las proposiciones, y
permite acotar la búsqueda de
información.

42. Dimensión vertical
El caso es con frecuencia un
proceso, una institución, o
un evento no tan bien
definido como un individuo.
La definición de la unidad de
análisis está vinculada con
la forma en que se
presentaron las primeras
preguntas de la
investigación.

43. ¿Es posible hacer ciencia con el método de
caso?
Por un lado, buscamos mantenernos cerca
de los fenómenos; pero, por otro (como
queremos “ser científicos”), buscamos
“objetividad”, y nos alejamos de ellos...
¿Cómo logramos ambos fines? Bajando al
campo, hablando con la gente de la
organización estudiada, operacionalizando
variables, triangulando respuestas de
distintos entrevistados, buscando modelos
causales, eliminando conjeturas poco
probables, o sea... realizando casos.

44. ejemplos
Análisis político local y la historia política
local
Mauricio Merino (1994)
Peter Ward y Victoria Rodríguez (1994).
Estudios urbanos
Alicia Ziccardi (1998)
Juan Manuel Ramírez Sáiz (1998)
Gustavo Garza (1998)
Gestión local
Centro de Investigación y Docencia
Económicas (1995 y 1996).
Enrique Cabrero (1999)

45. ejemplos
Análisis de la gestión de servicios y Tonatiuh Guillén (1996)
políticas urbanas Alicia Ziccardi (1995).
Martagloria Morales (2000)
Participación ciudadana
Socorro Arzaluz (2002)
Silvia Bolos (2003).
Participación de la mujer Delia Barrera y Alejandra Massolo
en los gobiernos (1998)
municipales
Mario Bassols y Patrice Melé (2001)) Problema medioambiental
en el nivel local.

46. ejemplos
En primera instancia encontramos trabajos cuya pretensión
era mostrar una visión general de la problemática municipal sin
ánimo de generalizar o ahondar más en una situación específica
(Merino, 1994).

47. ejemplos
En el siguiente nivel se pretende generalizar a través de las
experiencias de los casos analizados. Es decir, que se pueda
conocer más de la realidad municipal nacional con base en
unos cuantos casos locales.

48. ejemplos
En el último nivel, se ubican aquellas investigaciones que se
centran en los casos con sus especificidades propias. Los
casos son el objeto de estudio y no la forma de acercarse a
la realidad nacional; en términos de Stake diríamos que son
casos instrumentales, con valor en sí mismos.

49. Conclusión
En suma, los casos no deben
tomarse para evaluar la incidencia de
un fenómeno.
Su valor reside en que no solo
pueden estudiar un fenómeno, sino
también su contexto.
Esto implica la presencia de tantas
variables que el número de casos
necesarios para tratarlas
estadísticamente sería imposible de
estudiar.

50. Conclusión
De acuerdo con estos autores el
estudio de caso es más bien
descriptivo que explicativo y no se
buscan contenidos teóricos
profundos.

51. Conclusión
La enseñanza que deja el
análisis de este grupo de
trabajos es que, en primer
lugar, es necesaria una
reflexión profunda del por-
qué de la elección del
método.
El estudioso debería
justificar su elección e
indicar las ventajas y
desventajas de ésta.

52. Conclusión
En segundo lugar, es necesario reflexionar sobre
el punto de partida y la ubicación del investigador
cuando decide utilizar el estudio de caso en su
análisis

53. Conclusión
En tercer término, hay
que destacar que la
validación interna y
externa no ha sido
considerada en las
investigaciones sobre
los gobiernos locales
revisadas.

54. Conclusión
Por otra parte, en un intento por cuidar
la validez y confiabilidad de los casos,
se recomiendan algunas medidas:
Etapa de recolección de información:
•Uso de múltiples fuentes de
información: documentos, archivos,
entrevistas, observación directa.
•Informantes clave en todos los
municipios (casos).
•Desarrollo de una base de datos con
la información obtenida.
•Empleo de un protocolo o programa
de investigación.

55. Métodos con orientación interpretativa
Método Definición Propósito Ejemplos
Grupo de Método de investigación que Adopta dos enfoques: enfatiza la Ejemplo: historias, argumentos, poemas,
discusión trabaja con el habla. importancia de la estructura del discurso conversaciones de distintos tipos (por
por si mismo, y en el otro, se aborta su ejemplo, discurso en el aula)
relación con procesos y expresiones o
manifestaciones.
Fenomenología Investiga las formas Descubrir las formas de comprensión que -Las descripciones y análisis de Piaget, sobre
cualitativamente diferentes, en que la gente tiene, de fenómenos específicos las formas de ver la realidad, que tienen los
las personas experimentan, para encuadrarlos dentro de categorías niños en sus diferentes etapas de desarrollo.
conceptualizan, perciben y conceptuales. No realiza clasificaciones -Un estudio para establecer cómo se perciben
comprenden el mundo que les sobre el mundo tal cual, sino sobre las las matemáticas y que formas de afrontarlas
rodea concepciones de las personas sobre el se dan en sujetos adolecentes.
mundo.
Estudio de caso Consiste en una descripción y Probar de modo profundo y analizar con -Los estudios de Jean Piaget y Sigmund Freud,
análisis detallado de unidades intensidad el fenómeno diverso que brindaron excelentes aportaciones a la
sociales o entidades educativas constituye el ciclo vital de la unidad, con el psicología, gracias a sus investigaciones donde
únicas. fin de establecer generalizaciones acerca utilizaban el estudio de casos.
Se caracteriza porque presta de una población más amplia a la que -Las investigaciones educativas para
especial atención a cuestiones que pertenece el particular observado. diagnosticar una situación, para orientar o
específicamente pueden ser Complementar la información aportada llevar a cabo un asesoramiento, recuperación,
reconocidas a través de casos. El por investigaciones estrictamente etc.
caso puede ser simple o complejo y cuantitativas.
puede ser un niño, una clase, o un
colegio
Etnografía Consiste en la descripción de los Describir o reconstruir en forma analítica, -Interpretar y documentar las dinámicas y
eventos que tienen lugar en la vida los escenarios y grupos culturales intactos. procesos institucionales que intervienen en el
del grupo; de las estructuras quehacer docente.
sociales y la conducta de los sujetos -La aplicación de modelos curriculares
como miembros de un grupo, así específicos.
como de sus interpretaciones y -La interacción pedagógica y didáctica en el
significados de la cultura a que aula.
pertenece. -La diferenciación cultural y lingüística o de
estilos comunicativos entre maestros y niños
indígenas.

56. Por siempre responsable de
lo que se ha cultivado