2. Definición. Investigación que mediante los procesos cuantitativo, cualitativo o mixto; se analiza profundamente una unidad para responder al planteamiento del problema, probar Hipótesis y desarrollar teoría” Investigación sobre un individuo, grupo, organización, comunidad o sociedad; que es visto y analizado como una entidad. Mertens(2005) Investigación empírica que estudia un fenómeno contemporáneo dentro de su contexto real, cuando las fronteras entre el fenómeno y el contexto no son evidentes, y en la que se utilizan múltiples fuentes de evidencia“ Yin (1989) Estrategia de investigación dirigida a comprender las dinámicas presentes en contextos singulares. Eisenhardt (1989) 2
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4. En cuanto a su ámbito de aplicación (¿cuándo utilizarlos?)
5. En cuanto a su status epistemológico (¿qué tipo de conocimiento aportan?).El estudio de caso no está definido por un método específico, sino por su objeto de estudio. Entre más Concreto y único sea éste, y constituya un sistema propio, con mayor razón podemos denominarlo estudio de caso. Stake (2000) Los casos son particularmente válidos cuando se presentan preguntas del tipo "cómo" o "por qué", cuando el investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y cuando el tema es contemporáneo. 3
6. Aspectos diferenciadores. Su referente teórico fundamental es la etnografía (Descripción). Puede ir tanto antes como después de los estudios cuantitativos. Lo importante es la autenticidad; es decir, entender el punto de vista y las categorías de los sujetos estudiados La técnica más utilizada para la colecta de información es la entrevista en profundidad. ¿Requiere marco teórico?... Sin un marco teórico, los casos se convierten en una sucesión de anécdotas: un conjunto de datos y detalles en torno a una organización o situación en particular con significado sólo para los grupos de interés involucrados.
7. Tipos de caso. DESCRIPTIVOS. analizan "cómo" ocurre un fenómeno organizativo dentro de su contexto real. Lo que se pretende es identificar y describir los distintos factores que ejercen influencia en el fenómeno estudiado. EXPLORATORIO. Su objetivo es familiarizarse con una situación sobre la que no existe un marco teórico bien definido; lograr un acercamiento entre las teorías inscritas en el marco teórico y la realidad objeto de estudio. el objetivo del estudio será describir su carácter excepcional y Documentar el objeto de forma tan completa como sea posible. ILUSTRATIVOS. ponen de manifiesto las prácticas de gestión de las empresas más competitivas EXPLICATIVOS. pretenden revelar las causas o el por qué de un determinado fenómeno organizativo
19. Críticas en cuanto a fiabilidad, validez y objetividad SESGO DEL INVESTIGADOR El investigador especifica el fenómeno a estudiar, elige el marco teórico, pondera la relevancia de las distintas fuentes, y analiza la conexión causal entre los hechos. Por lo anterior se considera que los estudios de caso son poco fiables, poco validos, están sujetos a la subjetividad del investigador y no permiten generalizar los resultados. Los críticos afirman que los casos ofrecen una base muy débil para la generalización. la cuestión de generalizar a partir del estudio de casos no consiste en una “generalización estadística” sino que se trata de una “generalización analítica”. Transferencia a otros casos.
20. Críticas en cuanto a fiabilidad, validez y objetividad En cuanto a la generalización de los resultados, Los experimentos utilizan la "lógica de la réplica", que es precisamente la utilizada en los estudios comparativos de casos (aquellos en los que el mismo estudio contiene más de un caso). La lógica de la replica se basa en la inducción analítica. En este tipo de inducción se trata de ver lo general en lo particular. Es decir, en lugar de generalizar los resultados a una población, se intenta descubrir en casos concretos las causas o condiciones generales que nos permiten explicar y predecir un fenómeno. El método del caso propone la generalización y la inferencia “hacia la teoría” y no hacia otros casos. 9
21. Críticas en cuanto a fiabilidad, validez y objetividad Tácticas para incrementar la validez interna del estudio son: La triangulación (¿Hasta qué punto distintas fuentes nos aportan la misma información?) Recabar la opinión de los participantes (¿están los propios estudiados de acuerdo con la veracidad de nuestros análisis?) Medir su capacidad predictiva (¿nos conduce nuestra investigación a predicciones precisas, incluso dentro de nuestro propio caso?) Medir su capacidad explicativa (¿existen hechos que no se ajustan a nuestra explicación?).
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24. El caso único con unidad principal y una o más subunidades
32. Una institución educativa Antecedentes, Clima y cultura organizacional, Sistemas y programas de mejora, Estilo administrativo Productividad Estructura funcional, etc. Lo importante es descubrir los elementos que explican el fenómeno que se evidencia.
33. Definición de la(s) unidad(es) de análisis En los estudios de caso con unidades incrustadas, la “gran unidad” es segmentada en varias unidades (o subunidades), de las cuales se seleccionan algunas para ser analizadas con amplitud y profundidad. Ejemplo Caso (Gran Unidad): Administración Municipal de Bucaramanga Tema: Calidad en la atención directa a los ciudadanos (áreas que tienen contacto con éstos). Departamentos seleccionados: Secretarías: Gobierno – Administrativa – Hacienda - Educación Infraestructura - Desarrollo Social - Salud y del Ambiente Institutos: Área Metropolitana – Bomberos – Caja de Previsión Social – EMAP (Empresa de Aseo de Bucaramanga) – IMEBU (Instituto Municipal de Empleo y Fomento Empresarial) – INDERBU (Instituto de la Juventud, el Deporte y la Recreación) – Instituto Municipal de Cultura – INVISBU (El Instituto de Vivienda de Interés Social y Reforma Urbana) – ISABU (Empresa Social Del Estado Instituto De Salud De Bucaramanga) – METROLÍNEA – Dirección de Tránsito. Oficinas Asesoras: Planeación – Tesorería – Jurídica – Control interno – Prensa – Proyectos – Espacio Público – Sistemas. 16
37. No se descarta la posibilidad de que se presenten variantes.Son diseños más “robustos” y poseen mayor validez. El nivel de análisis es individual (caso por caso) y colectivo. En términos prácticos resulta muy difícil, ya que encontrar varios casos que compartan similitudes es complicado. cada caso deberá servir a un propósito específico dentro del alcance total. El conocimiento generado por los diversos casos no es aditivo La lógica de replicar casos es muy parecida a la de los experimentos. Se Reproducen algunos casos con condiciones similares y otros se replican modificando ciertos elementos.
38. El problema de la muestra En el estudio de caso no se selecciona una muestra representativa de una población sino una muestra teórica. Así, “el objetivo de la muestra teórica es elegir casos que probablemente pueden replicar o extender la teoría emergente ... deben adicionarse el número de casos hasta la saturación de la teoría” (Eisenhardt, 1989). En general, se conseguirá una mayor certidumbre cuanto mayor sea el numero de casos. En general se recomienda de 4 a 10 casos. Sin embargo, el número de casos está más influenciado por los recursos económicos y el tiempo que disponga el investigador. Idealmente el número de casos debe ser el necesario para que se pueda responder a la(s) pregunta(s) de investigación Si se trabaja con múltiples casos se debe seguir la lógica de la replicación, no del muestreo. Esta lógica lleva a incrementar el tamaño de una muestra hasta garantizar cierto grado de certeza.
53. Resultados y análisis de resultados Se recomienda al investigador grabar las entrevistas, que Posteriormente trascribirá, combinará y comprobará con las notas mentales y las notas de campo, para proceder a su respectivo análisis. el análisis consiste en probar y evaluar la evidencia obtenida, para valorar las proposiciones iniciales del estudio (planteamiento). Estrategia de análisis desde el punto de vista de casos cuantitativos: confiar en la teoría (Creer con la reserva necesaria en lo que se está construyendo) Organizar y efectuar el análisis sobre la base de las proposiciones (hipótesis) o por la pregunta de investigación (una por una o vinculándolas) Reflexionar y evaluar explicaciones rivales - Efecto Hawthorne, Cambios recientes – Situaciones que se presentan en el contexto que afectan la respuesta a observar (nuestras hipótesis o proposiciones frente a otras). Desarrollar cuidadosamente la descripción del caso y su contexto. Puede ser cronológica o por subunidades.
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55. El caso es estudiado holísticamente, por lo que no debe restringirse a ciertas áreas o algunos cuantos lugares.
56. Se considera que el caso puede concluirse cuando se responde de manera satisfactoria al planteamiento del problema.
57. El caso debe ser analizado desde diferentes perspectivas
58. El caso tiene que estar contextualizado.Yin (2003) y Creswell (2005)
59. REFERENCIAS LOS ESTUDIOS DE CASOS COMO ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN:CARACTERÍSTICAS, CRÍTICAS Y DEFENSAS Jaime Bonache. bonache@emp.uc3m.es Documento de Trabajo 98-10 Departamento de Economía de la Empresa Serie de Economía de la Empresa 04 Universidad Carlos III de Madrid Mayo 1998 Calle Madrid, 126 28903 Getafe (España) http://usuarios.multimania.es/guillemat/270.htmfrancesc@guillemat.biz El método de estudio de caso Estrategia metodológica dela investigación científica Piedad Cristina Martínez Carazo. pmartincarazo@hotmail.com EL ESTUDIO DE CASO COMO METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN: TEORÍA, MECANISMOS CAUSALES, VALIDACIÓN Enrique Yacuzzi(Universidad del CEMA)
