El documento presenta una revisión de las definiciones y tipologías del estudio de casos como método de investigación. Se discuten más de 25 definiciones propuestas por diferentes autores y se clasifican los estudios de casos en descriptivos, explicativos y exploratorios; así como por disciplina, propósito e intervención del investigador. Finalmente, se describen las etapas propuestas para la generación de teorías mediante este método.

1. ESTUDIO DE CASOS

2. Las últimas tres décadas de investigaciones y estudios acerca del estudio de caso han producido más de 25 definiciones distintas sobre lo que es el estudio de caso, cada una con su énfasis particular y con una cierta línea de investigación. Tres definiciones que ejemplifican el rango mencionado con anterioridad se citan a continuación:

4. Adicionalmente a las definiciones antes mencionadas, las definiciones actuales de estudio de caso, se refieren a él como un método, estrategia, protocolo de investigación o metodología. Llamar al estudio de caso método implicaría que el estudio de caso es una técnica, procedimiento o forma de recolectar información o datos

5. MERRIAN Van Wynsberghe GERRING “ El estudio de caso ofrece un medio para investigar unidades sociales complejas, las cuales consisten en mú ltiples variables de potencial importancia para comprender el fenómeno.” “ Los investigadores utilizan métodos de investigación como entrevistas, investigación documentación y observación.” Ha definido al estudio de caso como “Protocolo de investigación”: “ Es un estudio intensivo de un fenómeno relativamente delimitado en donde el objetivo del alumno es explicar o exponer características de un fenómeno similar a mayor escala”

6. Un protocolo de investigación es un plan de acción que guía la investigación desde las preguntas hasta las conclusiones, e incluye procedimientos para recolectar, analizar e interpretar evidencia de acuerdo a las premisas establecidas. Si un estudio de caso fuera un protocolo de investigación sería capaz de proveer a los investigadores con un plan o guía prescriptiva .- Dado que el estudio de caso no ofrece esto, varios autores descartan que el estudio de caso sea considerado protocolo de investigación. La siguiente opción es considerar al estudio de caso una metodología. En este caso partimos del problema de que muchas personas confunden un método con una metodología. Stake excluye al estudio de caso de ser una metodología diciendo “ El estudio de caso no es una elección metodológica, sino una elección de lo que debe ser estudiado” Como podemos ver en esta definición, existe confusión entre metodología y estudio de caso. Finalmente podemos decir que el estudio de caso no es ni un método, ni un protocolo de investigación ni tampoco una metodología.

7. AUTOR DEFINICIÓN HARTLEY (1994) “ El estudio de casos es un tipo de investigación social que se caracteriza por la indagación empírica de los problemas de estudio en sus propios contextos naturales, los que son abordados simultáneamente a través de múltiples procedimientos metodológicos.” ROBERT STAKE “ El estudio de casos es el estudio de la particularidad, no la generalización, y de la complejidad de un caso singular, para llegar a comprender su actividad en circunstancias […] El caso es algo específico, algo complejo en funcionamiento.” ZONABED El estudio de caso otorga especial atención a la exhaustividad de la observación, reconstrucción y análisis de los casos investigados, e incorpora el punto de vista de los actores involucrados. ROBERT YIN Investigación empírica que estudia un fenómeno contemporáneo dentro de su contexto de la vida real, especialmente cuando los límites entre el fenómeno y su contexto no son claramente evidentes. [...] Una investigación de estudio de caso trata exitosamente con una situación técnicamente distintiva en la cual hay muchas más variables de interés que datos observacionales; y, como resultado, se basa en múltiples fuentes de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de triangulación; y, también como resultado, se beneficia del desarrollo previo de proposiciones teóricas que guían la recolección y el análisis de datos.

8. AUTOR DEFINICIÓN DENNY (1978) Es un “examen completo o intenso de una faceta, una cuestión o quizás los acontecimientos que tienen lugar en un marco geográfico a lo largo del tiempo”. FEAGIN,ORUM Y SIOBERG (1994) “ [...] multifacética investigación a fondo de un simple fenómeno social por medio de métodos cualitativos de investigación. El estudio se realiza minuciosamente y a menudo se basa en varias fuentes de análisis. El fenómeno social analizado puede ser una organización, puede ser un rol, puede ser una ciudad o puede ser un grupo de personas. El estudio de caso suele considerarse como instancia de un fenómeno, como una parte de un amplio grupo de instancias paralelas.” PAULINE V.YOUNG “ […] describe cualquier fase o el proceso de la vida entera de una unidad en sus diversas interrelaciones dentro de su escenario cultural --ya sea que esa unidad sea una persona, una familia, un grupo social, una institución social, una comunidad o una nación--. Cuando la unidad de estudio es una comunidad, sus instituciones sociales y sus miembros se convierten en las situaciones del caso o factores del mismo, porque se está estudiando la significación o el efecto de cada uno dependiendo de sus relaciones con los otros factores dentro de la unidad total.”

9. AUTOR DEFINICIÓN MARCELO Y PARRILLA (1991) Definen los estudios de caso como “totalidades holísticas, que reflejan la peculiaridad del fenómeno investigado de forma real, donde los investigadores y los investigados participan en la investigación de una forma activa y donde es necesario presentar los resultados de una forma inteligible para no expertos.” WALKER (1983) “ Estudio de caso es el examen de un ejemplo de acción. El estudio de unos incidentes y hechos específicos y la recogida selectiva de información de carácter biográfico, de personalidad, intenciones y valores, permite al que lo realiza captar y reflejar los elementos de una situación que le dan significado.”

10. Cuadro Comparativo Autor Concepto HARTLEY Investigación por indagación empírica ROBERT STAKE Estudio de la particularidad. ZONABED Exhaustividad de la observación, reconstrucción y análisis de los casos investigados. ROBERT YIN Investigación empírica. Trata una situación técnicamente distintiva en la cual hay muchas más variables de interés que datos observacionales. DENNY Examen completo o intenso de una faceta. FEAGIN,ORUM Y SIOBERG Investigación a fondo de un simple fenómeno social por medio de métodos cualitativos de investigación. Se basa en varias fuentes de análisis. PAULINE V.YOUNG Describe cualquier fase o el proceso de la vida entera de una unidad. MARCELO Y PARRILLA Refleja la peculiaridad del fenómeno investigado de forma real. WALKER Estudio de unos incidentes y hechos específicos.

12. Autor Descripción Robert E. Stake El primer criterio debe ser la máxima rentabilidad de aquello que aprendemos. Si es posible, debemos escoger casos que sean fáciles de abordar y donde nuestras indagaciones sean siempre accesibles, quizá aquellos en los que se pueda identificar un posible informador y que cuenten con actores (las personas estudiadas). Si el fenómeno susceptible de estudio es un sistema integrado y relativamente independiente de su entorno. Yin Robert. Los interrogantes de investigación (study's questions) son el primer elemento del diseño de cualquier investigación. Estos interrogantes identifican el problema central de la investigación e indican qué metodología de investigación será la más adecuada. Es especialmente apropiado un estudio de caso cuando las preguntas de investigación son del tipo: ¿Cómo? o ¿Por qué? Es decir, se busca describir un fenómeno hasta el momento poco estudiado o se está abordando la identificación de las causas que subyacen bajo un determinado fenómeno […] No se controlan los eventos que se están investigando, es decir, no es posible experimentar.

13. Autor Descripción Merriam Para aplicar una metodología de estudio de caso, es importante que el foco de la investigación sea un sistema integrado, como una persona, un proceso, una institución o un grupo social. Merriam propone cuatro razones para utilizar una investigación de estudio de caso: El tipo de interrogante que la investigación se plantea responder. Merriam coincide con Yin, en que los interrogantes “por qué” y “cómo” son especialmente apropiados para los estudios de caso. El grado de control que el investigador tiene sobre el fenómeno investigado. Cuanto menos control se tenga más adecuado será aplicar un diseño de estudio de caso. El tipo de resultados que se requiere obtener en la investigación. Si se busca una comprensión global, descriptiva e interpretativa de un fenómeno contemporáneo será adecuado utilizar el estudio de caso.

14. Autor Descripción Merriam En cambio, será una estrategia equivocada si el producto final de la investigación se tiene que presentar en forma de explicaciones de causa – efecto, mostrando las relaciones entre variables cuantificadas. El fenómeno investigado forma un sistema integrado. Será más fácil aplicar una metodología de estudio de caso cuando las fronteras entre el fenómeno y su contexto sean claramente determinables. Enrique Yacuzzi Los casos son particularmente válidos cuando se presentan preguntas del tipo "cómo" o "por qué", cuando el investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y cuando el tema es contemporáneo.

15. TIPOS DE ESTUDIO DE CASO

16. Autor Descripción Robert Yin Distingue tres tipos de estudio de caso en función de sus objetivos: Explicativos: tienen el objetivo de establecer relaciones de causa y efecto. Descriptivos: centrados en relatar las características definitorias del caso investigado. Exploratorios: se producen en áreas del conocimiento con pocos conocimientos científicos, en las cuales no se dispone de una teoría consolidada donde apoyar el diseño de la investigación. En una segunda clasificación, Yin también distingue los casos simples de los múltiples: Caso simple, diseño holístico: el estudio se desarrolla sobre un solo objeto, proceso o acontecimiento, realizados con una unidad de análisis. Caso simple, diseño incrustado: el estudio se desarrolla sobre un solo objeto, proceso o acontecimiento, utilizando dos o más unidades Múltiples casos, diseño holístico: se persigue la replicación lógica de los resultados repitiendo el mismo estudio sobre casos diferentes para obtener más pruebas y mejorar la validez externa de la investigación. Realizados con una unidad de análisis. Múltiples casos, diseño incrustado: se persigue la replicación lógica de los resultados repitiendo el mismo estudio sobre casos diferentes para obtener más pruebas y mejorar la validez externa de la investigación. Realizados con dos o más unidades de análisis.

17. Autor Descripción Robert Stake Distingue tres tipos de casos: Intrínseco: Analizar y comprender un caso particular. El propósito no es entender alguna construcción abstracta o un fenómeno genérico ni construir una teoría. El estudio es emprendido porque hay un interés intrínseco en él. Instrumental: El interés está centrado en las implicaciones de los resultados de la investigación en otros ámbitos más allá del propio caso. El caso tiene un interés secundario, desempeña un papel de apoyo, facilitando el entendimiento de algún problema. El caso es frecuentemente explorado a fondo, sus contextos son examinados, sus actividades ordinarias son detalladas, pero porque esto ayuda a perseguir los intereses externos. Su elección se debe a que hay expectación por avanzar en el entendimiento de otros intereses. Colectivo: Se investiga más de un caso siempre con un interés instrumental. No se trata del análisis de una colectividad, pero el estudio instrumental se puede extender a varios casos. Se escogen porque se cree que entendiéndolos podemos entender mejor o quizá teorizar mejor sobre una larga colección de casos.

18. Autor Descripción Reigeluth y Frick Distinguen tres tipos de estudios de casos en función del tipo de intervención del investigador en el fenómeno y del momento de hacer la investigación. Estos autores establecen tres tipos de estudios: Casos diseñados: la situación a investigar es manipulada por el investigador para adecuarla a las necesidades de la investigación, como por ejemplo cuando se diseña una intervención formativa acorde con una determinada teoría. Casos naturales en vivo: el investigador no interviene sobre el caso a estudiar y la recogida de datos se obtiene de un diseño en vivo. Casos naturales post facto: el investigador no interviene sobre el caso a estudiar y la recogida de datos se obtiene posterior a que los hechos se hayan presentado. Dentro de estos tres tipos de investigación, identifican dos posibles diseños de búsqueda: estudios de caso para mejorar la teoría existente y estudios de caso para desarrollar una nueva teoría.

19. Autor Descripción Merriam Clasifica los estudios de caso, en función de la disciplina sobre la que se apoyan: Estudios de caso Etnográficos (antropología) Históricos Psicológicos Sociológicos La naturaleza del informe final determina otra clasificación en estudios de caso: Descriptivos: presenta de forma detallada el fenómeno investigado dejando para posteriores estudios la generación de hipótesis para contrastar la teoría. Interpretativos: es utilizada para desarrollar categorías conceptuales o para apoyar asuntos teóricos formulados antes de la obtención de los datos. Evaluativos: incluyen descripción, explicación y juicio. Su objetivo es el juicio y por lo tanto el diseño de la búsqueda está dirigido a obtener la información necesaria para emitirlo.

20. Autor Descripción Guba y Licoln En función de su propósito se establecen cuatro categorías de estudio de casos: Crónico: consiste en desarrollar un registro de los hechos relacionados con el fenómeno estudiado en el mismo orden en que se han producido. Descriptivo: detallan el fenómeno de estudio. Pedagógico: estudios de caso para la enseñanza. Para contrastar una teoría: se contrasta las proposiciones de una teoría. Estos mismos autores identifican tres niveles u orientaciones de las investigaciones: Factual: centrada en el registro de hechos. Interpretativa: centrada en ofrecer explicaciones. Evaluativa: centrada en emitir juicios .

21. TIPOLOGÍAS Y TIPOS BÁSICOS DE CASOS DE ESTUDIO

22. Etapas en el Estudio de Caso Las etapas que Eisenhardt (1989) propone para generar o construir nuevas teorías bajo el enfoque del estudio de casos son: Etapa Actividad Motivo Arranque de la investigación Definir la/s pregunta/s de investigación Posibles construcciones o conceptos a priori. Ni teoría ni hipótesis de partida. Dirigir los esfuerzos. Permitir medir mejor los conceptos posteriormente. Retener una cierta flexibilidad teórica. Selección de los casos Especificar la población. Muestreo teórico, no aleatorio. Limitar las variaciones extrañas y refuerza la validez externa. Concentrar los esfuerzos en los casos útiles desde el punto de vista teórico (los que replican o extienden la teoría al completar categorías conceptuales).

23. ETAPA ACTIVIDAD MOTIVO Diseño de las herramientas y protocolos del estudio de caso Triangular los métodos de recogida de datos (múltiples métodos). Combinar datos cuantitativos y cualitativos. Reunir a varios investigadores Refuerza el fundamento teórico mediante la triangulación de las evidencias. Búsqueda de sinergias en las evidencias. Fomenta la aparición de perspectivas divergentes. Estudio de campo Solapar la recogida de datos y su análisis, incluyendo las notas de campo. Métodos de recogida de datos flexibles y adaptables a las oportunidades de investigación que surjan. Acelera el análisis y permite advertir los ajustes que deben hacerse en la recogida de datos. Permite a los investigadores aprovechar los temas de investigación emergentes que puedan surgir, así como las características únicas de cada caso.

24. ETAPA ACTIVIDAD MOTIVO Análisis de datos Análisis de datos en cada caso individual. Búsqueda de patrones entre los casos usando técnicas divergentes. Permite familiarizarse con los datos y la generación de teorías preliminares. Obliga a los investigadores a mirar más allá de sus impresiones iniciales y a contemplar las evidencias desde diferentes perspectivas. Formulación de hipótesis Tabulación iterativa de la evidencia disponible para cada concepto. Aplicar una lógica de replicación, no de muestreo entre los distintos casos. Buscar evidencias que identifiquen las causas (los porqués) de las relaciones causales detectada. Permite afinar en la definición y validez de Los conceptos, y además facilita su medida. Confirma, extiende y refina la teoría. Confiere validez interna.

25. ETAPA ACTIVIDAD MOTIVO Re-examen de la literatura Comparar con la literatura con la que se entra en conflicto. Comparar con la literatura similar. Confiere validez interna, eleva el nivel teórico y refina las definiciones de los conceptos. Refuerza la posibilidad de generalizar resultados, mejora la definición de conceptos y eleva el nivel teórico. Finalización del estudio Saturación teórica, cuando sea posible. Se finaliza el proceso cuando las mejoras incrementales ya no suponen grandes aportaciones.

26. El Prototipo de un Estudio de Caso El prototipo de un estudio de caso delinea las propiedades o características que son necesarias para que una investigación sea catalogada como un estudio de caso. Khan recopila información de varios autores y en 2007 sugiere siete características con las que debería de contar un estudio de caso promedio, las cuales se enlistan a continuación:

27. Los investigadores de caso eligen estudiar situaciones donde hay poco control o influencia sobre el comportamiento, organización o sobre ocurren.

28. Los estudios de caso utilizan múltiples fuentes de información con el fin de “cruzar” información y así tener hallazgos más convincentes y precisos.

29. Los estudios de caso pueden Enriquecer y potencialmente cambiar o transformar la percepción que tenga el lector de un fenómeno determinado . Los estudios de caso procuran darle la sensación al cliente de “estar ahí” previendo un análisis detallado y contextualizado.

30. Ventajas y Desventajas del Estudio de Caso Autor Ventaja Desventaja Marcelo y Parrilla Conectan directamente con la realidad relacionando la teoría con la práctica. Reconocen la complejidad del caso vinculándolo con su contexto. Permiten construir una base de datos para múltiples propósitos más allá de la búsqueda en sí. Conducen a la acción porque las ideas que generan pueden ser utilizadas de manera inmediata por las personas que formen parte del caso. Producen resultados que son accesibles a muchas audiencias. Ofrecen comprensión de fenómenos humanos complejos, en si contexto real y deforma holística, donde hay implicadas muchas variables que no se pueden estudiar de forma indepe n diente.

31. Ventajas y Desventajas del Estudio de Caso Autor Ventaja Desventaja Robert Stake Será la mejor metodología si la investigación va dirigida a la comprensión de fenómenos complejos para incrementar la convicción sobre los conocimientos del objeto o proceso investigado. El estudio de caso no será la mejor opción si el objetivo de la búsqueda es la obtención de leyes generales constituidas por proposiciones explicativas del tipo causa-efecto. Robert Stake Parece que los estudios de caso son una base pobre para poder generalizar.

32. Ventajas y Desventajas del Estudio de Caso Autor Ventaja Desventaja Yin Normalmente se investiga un fenómeno contemporáneo en su contexto real. Las fronteras entre el fenómeno y su contexto no están claramente establecidas. Se han de integrar múltiples fuentes de datos utilizando varias técnicas para la recopilación de datos. Se tiene que partir de una teoría sólida que guie el diseño de la investigación. Se tienen que superar las limitaciones de una metodología de búsqueda aún no desarrollada del todo.

33. Ventajas y Desventajas del Estudio de Caso Autor Ventaja Desventaja Eisenhardt Estrategias de investigación que permite con mayor probabilidad el desarrollo de nuevas teorías y la generación de nuevos conocimientos. El estudio de caso, al basarse en un proceso de razonamiento inductivo, de “abajo a arriba”, a partir del estudio de unas pocas unidades bien seleccionadas, permite que el investigador se ponga en contacto directo con la realidad investigada y que alcance un conocimiento profundo de la misma, favoreciendo en mayor medida la creatividad y la generación de nuevo conocimiento.

34. Yin (1984) Propone para mejorar los resultados de la investigación realizada mediante estudio de casos en aspectos como la validez de los conceptos o constructos, la validez interna, la validez externa y la fiabilidad. Enunciando los siguientes puntos : Aspecto Estrategia Etapas de la Investigación Coherencia. Validez de los conceptos Usar múltiples fuentes de datos. Establecer la cadena de pruebas. Hacer un informe de cada caso y entregar a los informantes clave para su revisión Recolección de datos Análisis de datos Validez interna Usar técnicas divergentes para el análisis comparativo entre casos: comparación, construcción de explicaciones, uso de series temporales. Análisis de datos Validez externa Usar lógica de replicación en la selección de los casos a estudiar. Diseño de la investigación (selección de casos) Fiabilidad Usar protocolos definidos para el estudio de campo y crear una base de datos para la información recopilada. Recolección de datos

35. Ejemplo: Un ejemplo que puede ilustrar la relación entre el caso y la unidad de análisis se muestra a continuación. Este se desarrolla en el contexto legal. Un abogado defensor puede elegir entre una gran cantidad de evidencia para defender a su cliente incluyendo la historia, antecedentes de su vida, el estado de salud mental del acusado, las circunstancias del crimen, las redes, conexiones o asociaciones de su cliente e inclusive aspectos culturales específicos. En este ejemplo se sugiere una analogía entre los tipos de evidencia en los cuales el abogado decide enfocarse y la unidad de análisis. Si el abogado elige centrar su atención en las asociaciones y conexiones de su cliente, el caso se puede tornar en un típico caso del “chivo expiatorio”,

36. en donde se argumenta que el acusado sólo seguía órdenes y que los presuntos responsables son los miembros de una organización criminal mayor. Si el abogado elige enfocarse en la historia del acusado, en su pasado, el caso podría ser orientado hacia un caso de trauma durante la niñez del cliente, argumentando así el porqué de su comportamiento. Como vemos, el estudio de caso tiene una relación con su unidad de análisis, la cual suele ser menospreciada, pero como vimos influye en sobremanera en el enfoque que se le da al fenómeno en estudio.

37. Durante el desarrollo del presente trabajo identificamos que existe una variedad de definiciones de estudio de caso, sin embargo, la mayoría de los autores coinciden en que es una técnica de investigación de un tema específico. Tiene ciertas peculiaridades en cuanto a la forma de abordarlo. Asimismo, debemos tener en cuenta las características de cuándo considerar abordar un estudio de caso para el desarrollo de nuestra investigación. No hay que confundir un trabajo de tesis con un estudio de caso, que de cierta manera los elementos durante el desarrollo de la investigación coinciden, sin embargo, la finalización del estudio varía. C O M E N T A R I O S

38. Al finalizar este trabajo y al conocer los diferentes puntos de vista de los autores, nos damos cuenta que nuevamente los investigadores no se ponen de acuerdo en una definición uniforme, no existe una línea única en cuanto cómo desarrollar un estudio de caso. Existen muchas variantes e incluso llega a depender del área de estudio. En conclusión, este trabajo nos permitió comprender qué caracteriza a un estudio de caso para saber identificar cómo orientar nuestro trabajo de investigación al tener ya nuestro protocolo de investigación, en el caso de que optemos por abordar un estudio de caso. C O M E N T A R I O S

39. BIBLIOGRAFÌA Bibliografía STAKE, R. E.” Investigación con estudio de casos .” e. Morata, Madrid: 1995. MERRIAM S. “ Case study research in education: a qualitative approach ”. San Francisco: Jossey-Bass Publishers. 1998. YIN Robert K.” Case Study Research. Design and Methods”, e.Applied Social Research Methods Series ”, vol 5. Beverly Hill 1993. YACUZZI Enrique. “ El estudio de caso como metodología de investigación: teoría, mecanismos causales, validación ”. Universidad del CEMA. CARRASCO, Gallego Ruth. “ Metodologías para la Investigación en Gestión de Operaciones ”, Universidad Politécnica de Madrid. Septiembre 2007. SOLANO, Socorro Arzaluz. “ La utilización del Estudio de Caso en el análisis local ”. Revista Región y Sociedad. México 2005. CODINA Luis, et al. “ Información y documentación digital 2004 ”, e. Documenta Universitaria 2004. REIGELUTH C. Frick. “Formative Research: A Methodology for Creating and Imporving Design Theories”. e. Instructional-Design Theories and Models. Vol II. London. MOULIAN, Rodrigo. “Magia, retórica y cognición: Un estudio de casos de textos mágicos y comunicación ritual”. e.Lom Ediciones.2002 MARCELO, C. et al . “El Estudio de caso en la formación del profesorado y la investigación didáctica”. e. Publicaciones de la Universidad de Sevilla. Sevilla 1994. ECKSTEIN, H. Case study and theory in political science . In R. Gomm, M. Hammersley, & FOSTER, P. (Eds.), “ Case study method: Key issues, key texts” (pp. 119-163). London: Sage (2002). YIN, R. “Case study research: Design and methods” (3rd ed.). Thousand Oaks, CA: Sage (2003). CRESWELL, J. “ Research design: Qualitative, quantitative and mixed method approaches .” London: Sage (2002) MERRIAM, S. B. “ Case study research in education: A qualitative approach” . San Francisco: Jossey Bass (1988). GERRING, J. “ What is a case study and what is it good for?” American Political Science Review, 98 (2), 341-354 (2004). STAKE, R. “ Qualitative case studies .” In N. K. Denzin & Y. S. Lincoln (Eds.), The Sage handbook of qualitative research (3 rd ed., pp. 433-466). Thousand Oaks, CA: Sage (2005). VANWYNSVERGHE, R. “ Redefining Case Study .” International Journal of Qualitative Methods. (2007), 1-10.

40. EJEMPLO DE ESTUDIO DE CASO http://gppi.net/partnershipreport/case/