Los estándares de GAFI fueron revisados y como consecuencia de ello se modificaron los criterios para la prevención del LA/FT, pasando así de un enfoque de “Cumplimiento Normativo Formalista” a un “Enfoque Basado en Riesgo” que deben aplicar todas las Entidades de los países miembros. Si usted necesita volver a lo básico o si es un profesional experimentado, este Seminario – Taller lo ayudará a explorar las diferentes facetas de rediseño, adecuación e implementación un Buen Programa de Cumplimiento y Gestión Basada en Riesgos de LA y FT a la medida de la Entidad.

1. La Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y de
Financiamiento del Terrorismo
SEMINARIO - TALLER DE ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL
Del Enfoque Actual de
“Cumplimiento Normativo
Formalista” al Nuevo “Enfoque
Obligatorio Basado en Riesgo”

2. Objetivos Generales del Taller - Seminario de Actualización
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Los estándares de GAFI fueron revisados y como consecuencia de ello se
modificaron los criterios para la prevención del LA/FT, pasando así de un
enfoque de “Cumplimiento Normativo Formalista” a un “Enfoque Basado
en Riesgo” que deben aplicar todas las Entidades de los países miembros.
Las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI
constituyen un esquema de medidas completo y consistente y los diferentes
países, miembros, deben implementarlo para combatir el delito de Lavado de
Activo y de Financiación del Terrorismo - LA/FT.
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Mediante este Nuevo Enfoque, en Base a Riesgo, los Entes de Supervisión
obligan a las Entidades a implementen Políticas, Metodologías, Procedimientos
y contar con Estructuras Adecuadas y Entrenadas para Identificar, Evaluar,
Monitorear, Controlar y Mitigar los Riesgos de LA/FT.
Si usted necesita volver a lo básico o si es un profesional experimentado,
este Seminario – Taller lo ayudará a explorar las diferentes facetas de rediseño,
adecuación e implementación un Buen Programa de Cumplimiento y Gestión
Basada en Riesgos de LA y FT a la medida de la Entidad.

3. Surgen Bajo este Nuevo Criterio Algunas Preguntas:
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¿Cómo Migrar, en la Practica, del Enfoque Actual de “Cumplimiento Normativo
Formalista” al Nuevo “Enfoque Obligatorio Basado en Riesgo”
¿Todos los integrantes son conscientes de las alertas rojas dentro de
todos los procesos y saben qué hacer si encuentran eventos inusuales o
sospechosas?
¿La Entidad cuenta con Solido Sistema Integrado de Gestión de Riesgos
para analizar las transacciones con riesgo de LA/FT?
¿Su Entidad y las distintas Líneas de Defensa están al día en sus
requisitos de cumplimiento, los mejores estándares internacionales, las mejores
prácticas y el impacto potencial del incumplimiento?
Si usted necesita volver a lo básico o si es un profesional experimentado,
este Seminario – Taller lo ayudará a explorar las diferentes facetas de rediseño,
adecuación e implementación un Buen Programa de Cumplimiento y Gestión
Basada en Riesgos de LA y FT a la medida de la Entidad.

4. • Recomendaciones del GAFI.
• Estándares Internacionales y mejores prácticas.
• Normativas y regulaciones locales (UIF – BC –
Superintendencias)
• Cómo pasar de “Cumplimiento Normativo
Formalista” a un “Enfoque Basado en Riesgo”
• Que implica la Gestión Basada en Riesgos de LA/FT.
• Evolución en el tratamiento de Riesgos. Del Riesgo a
Factores de Riesgos.
• Líneas de Defensa y Sistemas de Prevención, Gestión,
Mitigación y Control.
• Cambio cultural. La importancia de fomentar una
cultura de riesgo a nivel Institucional.
• ¿Cómo diseñar el Modelo Basado en Riesgos que se
adapte a la Entidad?
• Políticas, Códigos, Manuales, Procedimientos y
Procesos.
• Roles, Funciones y Responsabilidades en la Entidad.
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Contenido y Temas Centrales a Abordar
• Aseguramiento Interno y Externo.
• Mapeo de Procesos y Riesgos.
• Bases de Clientes y Segmentaciones en Base a Riesgo.
• Quienes deben identificar, gestionar, mitigar y
controlar los riesgos de LA/FT.
• Dueños de Procesos y Dueños de Riesgos.
• Como determinar el apetito al riesgo, riesgo inherente
y nivel de tolerancia.
• Matrices de Riesgos
• Tablero de Mando, Indicadores y Reportes.
• Respaldo y Documentación.
• Sanciones.
• La importancia de prevenir y minimizar el Riesgo de
Imagen y de Reputación.
• Impacto en Gobierno Corporativo.
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5. 5
Seminario de Actualización Teórico Práctico
Metodología educativa que contempla la combinación de aspectos teóricos y prácticos:
Los aspectos teóricos tienen por finalidad dar el marco y la nivelación de los participantes en los temas,
y aportan la metodología a desarrollar.
Los aspectos prácticos se desarrollan bajo la metodología del método del caso, que consiste en
presentar a los asistentes casos prácticos con problemas a resolver, sobre la base de:
• Resolver casos Bancarios y Financieros, con ejemplos, problemas y situaciones reales.
• Poner a prueba aspectos teóricos en situaciones concretas.
• Contrastar los conocimientos aprendidos con su aplicación en situaciones reales.
• Asumir el papel de protagonistas – practicantes en vez de mantener una actitud de teorista-
observador, entre los participantes.
• Salvar la distancia entre teoría y práctica efectiva.
• Desarrollar un diálogo e interacción que rompe con los esquemas tradicionales de la exposición
magistral, introduce a los participantes en su propio aprendizaje y facilita el trabajo en equipo.
Análisis de
Casos
Bancarios
Identificación
de
Debilidades
Diagnóstico
y
Propuestas
Toma de
Decisiones
Planes de
Acción
Trabajo individual Trabajo en pequeño grupo Puesta en común
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6. 6
Dirigido a
 Integrantes de la Dirección Ejecutiva de la Entidad.
 Miembros de la Alta Gerencia.
 Responsables de:
• Líneas Operativa y del Negocio.
• Gestión de Riesgos.
• Prevención de LA/FT
• Cumplimiento.
• Calidad.
• Auditoria Interna y Externa.
• Gobierno Corporativo.
• Demás interesados.
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7. Lic. Jacinto Santiago Gonzalez
Como Managing Director de RiskOff:
 Asesor, capacitador y conferencista internacional en materia de Gobierno Corporativo, Gestión Integral de Riesgos, Compliance,
Aseguramiento Combinado, Sistemas de Control Interno, Prevención de Lavado de Dinero y Continuidad del Negocio.
 Consultor especializado liderando diferentes Proyectos Estratégicos de gran envergadura, asociados a Procesos de Valoración de
Empresas, Fusiones, Reestructuraciones, Gobierno Corporativo, Modelos de Gestión de Riesgos Operacionales, Prevención de Fraudes y
Actividades Ilícitas, Continuidad del Negocio, Diseño y Reingeniería de Procesos, Diseño e Implantación de Estrategias Corporativas.
 Dicta seminarios, cursos y talleres en prestigiosas Universidades, Entidades, Fundaciones y Asociaciones de Bancos Públicos y Privados y
Entes Reguladores en Latinoamérica.
 Escribe artículos para destacadas publicaciones y brinda charlas en distintas Entidades de orden público y privado.
 Participó de la III Conferencia Global sobre Riesgo Operacional. Boston, USA.
 Miembro del GARP (Global Association of Risk Professionals), New Jersey – USA, London – UK.
 Miembro del RMA (The Risk Management Association), Philadelphia – USA.
Desarrolló tareas profesionales en Argentina, Brasil, Chile, Costa Rica, Ecuador, España, Honduras, Uruguay, Panamá, Paraguay y USA.
Licenciado en Administracion y Finanzas, graduado en el Programa de Desarrollo Directivo en el IAE (IESE en España) y Coach Ejecutivo Organizacional
certificado por la International Coach Federation de Lexington, Kentucky - USA.
Tiene más de 30 años de experiencia en la Industria Bancaria y lleva más de 10 años
ayudando a Entidades y Empresas a ejecutar una visión que se aplique a sus negocios.
En su carrera profesional ha desempeñado cargos de Alta Dirección en BankBoston
National Association, Boston Investment Group, Boston Overseas Financial Corporation,
Inversora Diagonal, Boston Asesores de Seguros y Banco Columbia.
Estuvo a cargo de complejos proyectos de ejecución global de consultoría de aplicaciones,
reorganizaciones funcionales, rediseño de procesos, mitigación de riesgos y prevención de
actividades de lavado de dinero, y como miembro clave liderando equipos, en más de 50
Entidades Bancarias, Financieras y Empresas.
Senior International Business Consultant - Organizational Executive Coach

8. 8
Beneficios para las Entidades Bancarias y Financieras:
Inmediatos:  Reducir los Costos de Capacitación Externa.
 Mayor cantidad de Personal entrenado al mismo tiempo.
 Temario a medida y ajustado a la necesidad de la Entidad.
 Prácticos sobre casos y problemática propia de la Entidad.
A Corto Plazo:
Incorporar
Prácticas y
Estándares
Reducir
Costos
Mitigar
Riesgos
Lograr los
Objetivos
sin
Sorpresas
Maximizar
Rentabilidad
Entornos Muy Regulados
Riesgos Emergentes
Eliminar
Superposición
de Tareas
Riesgo de
Imagen
Riesgo de
Reputación
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9. Transformamos la Gestión de Riesgos en Oportunidades
para la Creación de Valor
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• Gobierno Corporativo
• Gestión Integral de Riesgos
• Gestión de Riesgos de Terceras Partes
• Sistema de Control Interno
• Análisis, Mejora y Rediseño de Procesos
• Plan de Continuidad del Negocio y Plan de Recuperación
• Gestión en Base a Riesgo de LA/FT
• Aseguramiento Combinado de Riesgos
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10. 10 www.riskoff.com capacitacion@riskoff.com
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Comprendemos vuestras necesidades,
experiencias, vivencias y expectativas
porque estuvimos en ese lugar !!