Responsabilidad penal y compliance

1. Doble dimensión:
Prevenir la comisión de delitos
Promover una cultura de
colaboración de la empresa con
el Estado y la sociedad

2. Las empresas comparten un rol con el Estado en la
gestión de riesgos para prevenir la comisión de
delitos

3. En el sistema penal moderno la empresa tiene un compromiso para
reducir riesgos penales:
Políticas de buenas prácticas empresariales
Cumplimiento de leyes y de sus políticas internas

4. Las personas jurídicas son sujetos comprometidos a reducir los riesgos
penales.
El compliance atenúa o exime de responsabilidad a la empresa que
demuestra haber cumplido con prevenir los riesgos penales.

5. La conducta empresarial debe orientarse hacia políticas de integridad y
buenas prácticas.

6. La responsabilidad del compliance se extiende a todo tipo de personas
jurídicas: Sociedades comerciales, asociaciones, fundaciones,
organizaciones sin fines de lucro.

7. Es importante que la empresa implemente un modelo de Compliance:
Legislación nacional
Estándares internacionales

8. Compliance:
Obliga a la empresa a revisar el contexto de su organización
Marco legal
Normas específicas de gestión empresarial
Buen gobierno, ética y transparencia

9. Evaluación de riesgos y oportunidades:
Identificar, prevenir y gestionar riesgos penales.
Capacidad de respuesta.

10. Las personas jurídicas deben elaborar PROGRAMAS DE
CUMPLIMIENTO.
En la práctica: manuales de cumplimiento con requisitos mínimos de
contenido

11. Los directivos, representantes, proveedores, trabajadores están
comprometidos con el Compliance penal.
Identificación, evaluacion riesgos
Modelos de gestión y administración de recursos financieros
Regular procedimientos para la toma de decisiones al interior de la empresa
Establecer sistema de sanciones ante incumplimiento del manual
Mecanismos de denuncia
Mecanismos de evaluación y monitoreo

12. El Oficial de Cumplimiento:
Encargado de velar por la aplicación del programa de compliance:
buena gestión, buen gobierno empresarial.

13. Portales de transparencia – auto regulación
Pactos de integridad
Cláusulas contractuales antisoborno y de transparencia
Códigos de ética
Prohibición de prácticas indebidas
Auditorías y modelos de evaluación.

14. En el sistema penal moderno la empresa asume una responsabilidad
penal directa que en el sistema tradicional no estaba regulado:
Consecuencias accesorias derivadas de la condena a una persona
natural (responsabilidad por el hecho del otro): Artículo 105 del Código
Penal Peruano.

15. La persona jurídica puede ser incorporada en un proceso penal con un
modelo de imputación especial:
Responde penalmente por no haber cumplido su rol de gestión y
reducción de riesgos.
Se convierte en una teoría del delito especial para la persona jurídica.

16. La empresa no responde penalmente si demuestra que la conducta
delictiva se produjo pese a tener establecido un sistema de
cumplimiento.

17. En algunas legislaciones como la peruana, la responsabilidad de la
persona jurídica se denomina RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA,
pero en realidad es una responsabilidad penal.

18. La persona jurídica tiene que estar preparada para identificar su rol
La organización interna de la empresa debe ser favorable para
incorporar un modelo de cumplimiento.
La empresa debe orientarse a una política de integridad.

19. En el Perú, la responsabilidad penal de la persona jurídica está
delimitada a delitos económicos.
En otros modelos, el catálogo de delitos es más amplio.
La tendencia internacional es ampliar la responsabilidad de la persona
jurídica a distintos ámbitos de la actividad empresarial: Corporate
Compliance.

20. CONCLUSIONES
La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el compliance es un
modelo del sistema penal moderno
Compromete a la empresa con una práctica de cumplimiento ético y de
buen gobierno empresarial.
Adecuada gestión de los riesgos penales.