Prevención de la responsabilidad corporativa

1. Compliance
Prevención de la responsabilidad corporativa
© Soluteca | Legal Management & Corporate. 1

2. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
2
¿Qué es?
Establecer un sistema de prevención y protección en la empresa,
sus administradores y directivos.

3. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
3
¿Dónde está la novedad en España?
ü Reforma de la Ley de Sociedades de Capital
ü Reforma del Código Penal
Nota: otras normativas viene en el mismo sentido,
por ejemplo, el nuevo Reglamento de Protección de Datos

4. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
5
Objetivos
q Prevenir la responsabilidad (penal) de la empresa
q Velar por el cumplimiento normativo global de la empresa
q Reducir riesgos económicos y reputacionales

5. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
7
Otros hechos sometidos a fuertes sanciones administrativas
Ø Libre competencia
Ø Protección de datos personales
Ø Servicios de la sociedad de la información

6. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
9
Marco normativo:
Código Penal
Circular de la
Fiscalía 1/2016
Ley de Sociedades
de Capital
STS 154/2016
Plan Control Fiscal
MHE
Derecho
comparado

7. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
10
Claves
Nueva concepción de la PJ como sujeto penal

8. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
13
Claves
El quebrantamiento del debido control como presupuesto de
responsabilidad de la persona jurídica.

9. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
14
¿Cómo proceder?
Establecer planes de
cumplimiento normativo que se
configuren como una eximente
de responsabilidad penal
Identificar
obligaciones
Integrar las
obligaciones en
políticas,
procedimientos y
procesos

10. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
15
¿Cómo proceder?
Establecer programas
para la prevención de
conductas ilícitas y no
éticas
Análisis de Riesgos
Considerar las actividades
de la empresa y
disposiciones legales que
le afectan
Establecer mecanísmos
específicos de control
Obligación de denunciar
Procedimiento
Confidencialidad
Inexistencia de represalia
Crear un Plan de
Prevencion

11. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
17
Contenido de un Plan de Prevención
1. Identificar las actividades de riesgo jurídico
2. Establecer protocolos para la adopción de acuerdos de la PJ
3. Identificación y control de los recursos financieros
4. Establecer un órgano encargado de velar por el cumplimiento
5. Establecer un sistema de información de riesgos e incumplimientos
6. Establecer un regimen disciplinario
7. Revisión periódica del modelo
Buscamos la exención o limitación de responsabilidad

12. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
18
La pequeña empresa ante esta nueva situación
“Razonable adaptación a su dimensión de los requisitos formales”
Esto implica que no será necesario la existencia de un órgano
independiente de control, ajeno al órgano de administración

13. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
19
¿Qué consideramos como razonable adaptación?
Identificar
riesgos
Conocer
situación
ante estos
riesgos
Adoptar
medidas

14. © Soluteca | Legal Management & Corporate.
20
www.soluteca.com
soluteca@soluteca.
com
www.linkedin.com/
company/soluteca
Telf. +34 -
91.828.47.30
¡Gracias!