Identificación de la empresa como posible imputado de un delito penal, que delitos pueden cometer las personas jurídicas y penas tipificadas, medidas de control preventivas de riesgos penales o la gestión del cambio organizacional y cómo establecer el marco de control, http://www.ceoeguadalajara.es/noticia/CEOE_CEPYME_Guadalajara_organiza_una_jornada_sobre_la_responsabilidad_penal_de_las_empresas_/

1. Nuestros especialistas
Lourdes del Amo de la Fuente
Licenciada en Derecho, UAH. Master en Derecho Europeo Comparado,
Universidad Carlos III, Madrid. Master en Urbanismo, Universidad Rey
Juan Carlos, Madrid. Curso Responsabilidad Penal Personas Jurídicas,
Ilustre Colegio de Abogados de Madrid.
Más de 15 años de experiencia en derecho mercantil y societario,
asesoramiento normativo a órganos de administración y directivos.
Presentación de ponencias jurídicas en distintos foros durante más de
6 años. Asesoramiento en implementación de medidas de control
efectivas en sistema de prevención de delitos.
Dedicación durante más de 9 años al sector inmobiliario,
especialización en derecho urbanístico y gestión de suelo en la
Comunidad de Madrid y Castilla La-Mancha.
Nuestros especialistas
Eduardo Rodríguez Ringach
Es Licenciado en Informática y ha cursado el MBA por la Universidad
Torcuato Di Tella y el Programa de Desarrollo Directivo de CESMA.
Como Director de Consultoría tuvo a su cargo servicios de mejora de
procesos de negocio, continuidad del negocio, gestión del
conocimiento, estrategia y gobierno de TI para clientes como Repsol,
Canal de Isabel II, Cepsa, Iberia, Angulas Aguinaga, Prosegur, RACE,
etc.
Fue profesor de la Universidad de Buenos Aires. Miembro del Grupo
de Gobierno y Estrategia de itSMF, posee certificación CRISC (riesgos)
y CGEIT (gobierno de TI).

2. Índice
1. Identificación de la empresa como posible imputado de un delito
penal.
2. Delitos que pueden cometer las personas jurídicas y Penas tipificadas.
3. Medidas de control preventivas de riesgos penales.
4. La gestión por procesos - actividades, entradas y salidas, puntos de
control.
5. La gestión del cambio organizacional: cómo establecer el marco de
control.
6. Cómo asegurar que el marco se mantiene vigente a lo largo del
tiempo.
1. Identificación de la empresa como posible
imputado de un delito penal
• se rompe con el principio que hasta ahora regía en nuestro
ordenamiento jurídico de “Societas delinquere non postest”, con la
introducción del nuevo artículo 31 bis del Código Penal.
Ley Orgánica 5/2010
• inclusión en el artículo 31 bis a sindicatos y los partidos políticos.
Ley Orgánica 7/2012
• introduce por primera vez una expresa causa de exención de
responsabilidad criminal para las personas jurídicas fundada en la
demostración de tener implementado un eficaz programa de prevención
de delitos o de cumplimiento normativo (compliance program)
Anteproyecto de Ley Orgánica

3. Qué significa “debido control”
Instrumentos de
prevención:
Instrumentos de
control:
Instrumentos
disciplinarios:
se encuentran los denominados
mapas de riesgos, los códigos de
conducta, compliance programs,
etc.
una vez definidos los riesgos y la
ética de la empresa, deben
crearse instrumentos de control
adecuados
puede implantarse un catálogo
de sanciones internas que
afecten a empleados y directivos
2. Delitos que pueden cometer las personas
jurídicas y Penas tipificadas.
Existe una lista de delitos imputables a las personas jurídicas
Por ejemplo:
• Blanqueamiento de capital,
• Delitos informáticos,
• Falsedad en medios de pagos,
• Propiedad intelectual e industrial,
• Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, etc.
La importancia y gravedad de las consecuencias de una eventual
condena aconsejan a las empresas adoptar e implantar las
medidas necesarias para evitar o minimizar ese riesgo.

4. Posibles consecuencias
Modelo ideal Corporate Defense
• Mejorar la confianza
en los clientes
• A los
administradores por
aplicación de la
doctrina de la
responsabilidad "in
vigilando".
• Evitar delitos en los
que la empresa
puede verse
afectada como
responsable civil
subsidiario
• Minimizar riesgos de
imputación penal
Sistema
efectivo buen
gobierno
Prevención
de todo tipo
de delitos
Posicionarse
en el
mercado
Evitar
condenas
penales

5. ¿Cómo hacerlo?
Diagnóstico
• Situación actual
• Determinación del gap (brecha situación actual y esperada)
• Recomendaciones
Diseño
• Determinar Roles y Responsabilidades
• Adecuar Procesos
• Preparar Documentación
Implantación del sistema de control
• Formación
• Comunicación
• Software de apoyo
Revisión periódica
• Analizar cambios en el contexto
• Pruebas sustantivas de los controles
• Nuevas recomendaciones
Datos de contacto
c/ Ramírez de Arellano, 18
28043 Madrid
Email: info@tbempresas.com
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