David Osio es el director ejecutivo de Davos Financial Group, una firma de asesoría financiera que él estableció hace más de dos décadas. Davos Financial Group dirige gran parte de sus operaciones de acuerdo a las normas establecidas por la Asociación Romande de Intermediarios Financieros y otros reguladores. La ARIF requiere que sus miembros cumplan con las leyes contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Los profesionales financieros también deben cumplir con el Código de Ética de la ARIF,

1. David Osio

2.  El director ejecutivo de Davos Financial Group, David Osio
estableció la firma de asesoría financiera hace más de dos
décadas. Asegurando que utiliza las mejores prácticas al
crear carteras de activos, David Osio dirige gran parte de
sus operaciones de acuerdo a normas establecidas por la
Associacion Romande des Intermediares Financiers (ARIF),
así como también de acuerdo al resto de los reguladores que
supervisan cada una de las empresas.
La ARIF fue fundada en Ginebra en 1999 con el propósito de
luchar contra el lavado de dinero a través de la aplicación de
las normas de conducta. Esta organización sin fines de lucro
requiere que todos los miembros cumplan con la Ley
Federal de Lucha contra el Lavado de Dinero y
Financiamiento del Terrorismo en el Sector Financiero.

3.  También conocida como la Ley Contra el Lavado de
Dinero (MLA), el reglamento estipula que todos los
intermediarios financieros, incluyendo los gestores de
fondos, bancos, empresas de inversión y agencias de
valores, hagan su debida diligencia para obtener los
documentos probatorios que identifican a una persona
completar una transacción financiera e investigar
actividades sospechosas, no importa si una persona ha
alcanzado un umbral específico en dólares. Además,
un profesional debe aclarar las razones para una
transacción y el fondo económico de un cliente con el
fin de impedir la actividad ilegal. Los registros de
todas las transacciones deben mantenerse bajo esos
criterios de control.

4.  Las acciones de un profesional financiero
también se rigen bajo el Código de Deontología
de Arif. El código se aplica a los gestores
independientes y dicta las reglas de una buena
práctica profesional. Los profesionales deben
respetar la integridad de los mercados
financieros y garantizar la confidencialidad.
Además, él o ella deben proporcionar garantía
de una gestión irreprochable y ejecutar un
contrato de gestión patrimonial.