Presentación para la Conferencia Regional de Datos Abiertos en América Latina y Caribe. Tema: identificación del beneficiário titular en empresas.

1. DESTAPA A LOS CORRUPTOS:
IDENTIFICACIÓN DEL
BENEFICIARIO TITULAR
CONDATOS, SANTIAGO,
SEPTIEMBRE 2015
Fabiano Angélico

2. “IS THE STATE THE ONLY LOCATION
OF POWER?”
“What is the role of the market and our relationship with it? (…) When
we talk about transparency and accountability, why do we think only
of the state? Is the state the only location of power? And if it is not,
should we not be thinking about holding power to account rather
than the state?”
Prashant Sharma

3. “DESTAPA A LOS CORRUPTOS”
• Campaña de Transparency International y sus socios
• Apunta a poner fin al hermetismo que facilita y ampara el desvío
transnacional de fondos cuyo origen está en la corrupción
1. Vigilar más de cerca a las Personas Políticamente Expuestas (PPE)
2. Poner fin al carácter secreto de la titularidad
3. Regular las inversiones en bienes de lujo
4. Impedir que funcionarios públicos corruptos puedan viajar

4. PONER FIN AL CARÁCTER SECRETO DE
LA TITULARIDAD
• Todos los gobiernos deberían comprometerse públicamente a
generar un nuevo estándar global en materia de transparencia
societaria
• Los registros de sociedades deberían contener información pública
sobre beneficiarios finales
¿QUÉ SIGNIFICA “BENEFICIARIO FINAL”?
El beneficiario final es la persona física que verdaderamente tiene la
propiedad, posee el control o se beneficia de una sociedad y los
ingresos que genera

5. G20 HIGH LEVEL PRINCIPLES ON
BENEFICIAL OWNERSHIP
TRANSPARENCY
• El año 2014, los lideres de G20 adoptaron los “High-Level Principles
on Beneficial Ownership Transparency”, describiendo el tema como
una “alta prioridad”
• Se estableció 10 principios: definición adecuada de beneficiario final;
acceso a la información correcta y actual, entre otros
Recomendaciones de Transparencia Internacional:
• El registro debe contener el nombre del beneficiario (s), fecha de
nacimiento, dirección comercial, la nacionalidad, y una descripción de
cómo el control se ejerce
• La información contenida en el registro debe estar disponible de
forma gratuita en un formato de datos abiertos

6. OPEN DATA AND
BENEFICIAL OWNERSHIP
INFORMATION
“Beneficial ownership information should be available for free as open
data in widely used formats that are
non-proprietary, searchable, sortable, platform-independent and
machine-readable.
This is to ensure that the data is interoperable, easy for individuals to
access, assess and analyse, so as to improve its effectiveness in
identifying suspicious activity”
Transparency International

7. ASSESSING IMPLEMENTATION OF
G20 PRINCIPLES ON BENEFICIAL
OWNERSHIP TRANSPARENCY
• Actualmente Transparencia Internacional está llevando a cabo una
evaluación de los países del G-20 en contra de los principios del G20
• Objetivo: arrojar luz sobre las fortalezas y debilidades del sistema de
prevención de lavado de dinero actual en lo que respecta a la
transparencia del beneficiario final
• Los resultados se presentarán en Turquía, en Noviembre, en el
encuentro G20

8. TRANSPARENCIA VERSUS
PRIVACIDAD
• “(…) como se manifiesta en el artículo 8 del Convenio Europeo de
Derechos Humanos, la injerencia de la autoridad pública puede
justificarse si está prevista por la ley y es necesaria en una sociedad
democrática para prevenir las infracciones penales y fomentar el
bienestar económico (…).”
• “(…) la recopilación de estos datos superaría sin problemas el test de
proporcionalidad empleado en las normas de derechos humanos y,
por tanto, no violaría el derecho de la persona a la vida privada”
Transparencia Internacional

9. EL CASO DE BRASIL
• Escándalo de corrupción – Petrobras
• Basada en Uruguay, empresa llamada Jolmey S/A transfirió fondos al
ex-director de Petrobras Nestor Ceveró: él inclusive vivía en un ático
de lujo en Copacabana cuyo dueño era la empresa uruguaya

10. EL CASO DE BRASIL
• 27 “Juntas Comerciais”, una para cada Unidad Federativa
• Aparentemente todos los datos en papel, con excepción de la “Junta
Comercial” de São Paulo
• SP ofrece los datos de las empresas en línea de forma gratuita; sin
embargo, uno 1) hay que registrarse para tener acceso a la
información; b) hay “captcha” para acceder a los documentos y c) los
datos está en PDF no estandarizado.
- Registro nacional presuntamente ya unificado pero no disponible
públicamente

11. VENTAJAS DE LA TRANSPARENCIA DE
LA TITULARIDAD, SEGÚN
TRANSPARENCIA INTERNACIONAL
• La publicación y libre acceso de los datos sobre titularidad presenta, a
diferencia del acceso exclusivo por parte de las autoridades de orden
público, varias ventajas:
1. En primer lugar, beneficiaría enormemente a las instituciones financieras
y proveedores de servicios corporativos ya que les facilitaría la obtención
de los datos necesarios para el cumplimiento efectivo de sus obligaciones
de diligencia debida
2. Los registros públicos simplificarían enormemente los procesos costosos
y complejos de la asistencia jurídica recíproca al facilitar el intercambio
de información tanto del remitente como del destinatario
3. El acceso a la información también favorecería a las empresas, ya que les
permitiría tomar decisiones mejor informadas en materia de inversión
sobres sus socios comerciales
4. Finalmente, aumentaría la rendición de cuentas pública de compañías y
administraciones, ayudando a la sociedad civil y a los medios de

12. CRUCES DE BASES DE DATOS
POSIBLES
Beneficiário final versus:
 Donantes para campañas políticas
 Lobistas
 Familiares de políticos
 Puestos políticos

13. MUCHAS GRACIAS!
 Fabiano Angélico, investigador y consultor para temas de
accountability social, transparencia, y integridad
 Experto en el tema del acceso a la información, escribió el libro “Ley
de Acceso a la información de Brasil: un refuerzo a la accountability
social”
 Periodista, con diplomado en Transparencia, Accountability y Lucha
contra la Corrupcion (Universidad de Chile) y maestría en
Administración Pública (Fundação Getúlio Vargas, Brasil)
 Twitter: @FAngelico
 Facebook: fabiano.angelico