Hallazgos auditoría

1. 1
ANEXO: HOJA RESUMEN DE HALLAZGOS
Metrocali
HALLAZGO DESCRIPCION
Desviación
positiva
Metro Cali desarrolló un proceso de renegociación con los concesionarios de
transporte que incluyó la aplicación de la evaluación a través del ICD (Índices de
calidad de desempeño), que le permitió implementar sanciones (Incentivos y
desincentivos) a partir del mes de abril del 2015, buscando el mejoramiento del
servicio.
Desviación
negativa
Aunque existen elaborados los documentos que muestran los certificados de los
protocolos técnicos y tecnológicos de flota al inicio de la operación de un autobús
por primera vez, se encuentra que no se están llevando a cabo los procedimientos
establecidos en el Apéndice 5 del contrato de concesión de transporte para los
casos de reingreso del autobús por eventos de mantenimiento, lo que muestra
rupturas de comunicación entre los concesionarios involucrados y Metro Cali con
relación al protocolo tecnológico de Flota y la reactivación del certificado de
cumplimiento tecnológico que la Entidad gestora debe expedir.
Debilidad El aplicativo O3 suministrado a Metro Cali por la UTRYT para generación de
reportes no están siendo utilizado y no se evidencia documento alguno que registre
la inconformidad sobre dicho software; en su lugar los funcionarios contratistas de
Metro Cali realizan consultas directamente a vistas de la base de datos, pudiéndose
generar problemas de seguridad ymalas interpretaciones de las bases de datos.
Debilidad Se evidencia que no existe un proceso formal de desarrollo de software que implique
aplicación de metodologías y buenas prácticas así como licenciamiento y derechos
de autor.
Debilidad El centro de control de Metro Cali no registra oportunamente los retiros de los
vehículos de operación del sistema IVU.fleet, generando que el sistema de pantallas
de información brinde información errónea a los usuarios sobre las horas de arribo
de los buses,reduciendo la calidad del servicio del sistema MIO.
Debilidad Se evidencia que la entidad no controla adecuadamente, cuando los Concesionarios
de transporte no utilizan los recursos tecnológicos para la operación, como es el
caso del software IVU.VEHICLE que no se utiliza adecuada y oportunamente para el
registro de las novedades de despacho. Metro Cali solo se entera cuando no se
dispone del vehículo en la operación de la tarea del día y con ello ya se ha generado
una contingencia por la novedad ocurrida, lo que genera reprocesos y
reprogramaciones durante la operación por parte del centro de control (Apéndice 6
Pag.17 del Contrato de Concesión de transporte numeral 79.4) afectando la
disponibilidad de servicios yla calidad del servicio del Sistema MIO.
Igualmente, no se utilizan siempre el IVU.FLEET para registrar las contingencias
presentadas al inicio de la operación, de no disponibilidad del vehículo programado

2. 2
para operación en el momento de su salida.
HALLAZGO DESCRIPCION
Desviación
negativa
Se evidencia que existen diferentes percepciones o definiciones sobre la fase de
implementación en la que se encuentra el Sistema MIO generándose discordancia en
el lenguaje, en los requerimientos del proyecto MIO y en las exigencias contractuales
que generan esfuerzos descoordinados o alcances confusos para cumplimiento del
servicio, la disponibilidad de recursos tecnológicos y la calidad del servicio. Sin
embargo, la Auditoría con la base documental y de implementación observada
encontró que:
- Para la infraestructura física fija, el Sistema MIO se encuentra en Fase 1 y en la
implementación de Fase 2 con infraestructura pendiente de fase 1 (Faltan Patios y
Talleres Definitivos) que presupuesta completarse en el año 2017. (Ver cronogramas
de obras de la Dirección de Infraestructura del SITM-MIO).
- Para la infraestructura física rodante (Flota), el Sistema MIO se encuentra en Fase
1 completo, y en la implementación de Fase 2 que presupuesta completarse en
diciembre de 2015. (según actos modificatorios de los Contratos de Concesión de
Transporte)
- Para la demanda captada, se encuentra en fase 1 al tenerse en cuenta que está
entre un 43% y 45% de captación de demanda, si se considera un promedio de
500.000 usos diarios (viaje que causan pago del usuario) (VER PROYECCIÓN DE
DEMANDA DEL CONPES 3166 DE 2002 PARA EL 2015)
- Para la infraestructura tecnológica (implementación del SIUR contratado), se
encuentra en fase 1 si se consideran las estipulaciones del Contrato de Concesión, al
no contar el Sistema MIO con 911 buses en operación, que requiere ser informado al
Concesionario del SIUR con nueve (9) meses de anticipación el inicio de
implementación de fase 2 y al no encontrarse una demanda captada que supere el
46%. (46% para fase 1 y 100% para fase 2)

3. 3
Desviación
negativa
Se evidencia que existen diferentes percepciones o definiciones sobre el SIUR del
Sistema MIO y la fase de implementación en que se encuentra generándose
discordancia en el lenguaje, en los requerimientos, obligaciones, alcances,
responsabilidades y demás que se derivan de los Contratos de concesión del
Sistema MIO que pone en debilidad manifiesta a todos los agentes para su uso,
aprovechamiento y participación, generando igualmente debilidad para exigir dentro
del marco legal del Contrato el cumplimiento de las obligaciones contractuales, que
incluye al Concesionario del SIUR. Lo anterior, debido a que los componentes del
SIUR contratado para los Concesionarios de Transporte se produjeron en el año
2006 con un SIUR diferente al SIUR contratado (SIUR II) que determina unos
parámetros de diseño (Apéndice 7). Además de esto se generaron discrepancias y
contradicciones en los documentos del Contrato de Concesión que generan
contradicciones, ambigüedades y limitantes para la asignación de responsabilidades
y riesgos, con vacíos contractuales y tecnológicos como los siguientes:
1) El SGCO subsistema del SIUR inicial es diferente al SCYG (Subsistema del SIUR
II - Parámetros de Diseño) donde los únicos componentes comunes son el Control al
Sistema de Recaudo y el Sistema de Control de Flota.
2) La red Tetra es exigida con plataforma propia (SIUR inicial), sin embargo, según el
Contrato de Concesión del SIUR se obliga al Concesionario del SIUR a contratar con
EMCALI los servicios de comunicaciones de la red TETRA de EMCALI.
3) Los parámetros de Diseño contratado, técnicamente no cubren el concepto y
alcances del SIUR inicial, sin embargo, la entidad ha generado acciones, que aunque
son recursivas para cubrir las necesidades del Sistema MIO, estas han generado
nuevas obligaciones al SIUR II, confrontación y desgaste administrativo y operacional
a los distintos agentes ante las ambigüedades y contradicciones encontradas en los
SIUR involucrados en diferentes Contratos del Sistema MIO que tiene alcance de
responsabilidades hacia el SIUR.
4) Obligaciones contradictorias y alcances distintos que han generado confusión
frente a los alcances de la responsabilidad que frente al SIUR tienen todos los
agentes del Sistema MIO. (MEMO, operación del Sistema de Información al Cliente,
control de la información,accesos a las bases de datos,etc.)
5) En el contrato de concesión del SIUR hay ambigüedad respecto a los paneles de
información en los buses, se solicita por una parte uno por cada cuerpo de bus y por
otra 2 para los padrones y los padrones solo tienen un cuerpo de bus.
6) No es claro en el contrato de concesión del SIUR si el Subsistema Informativo por
Altoparlantes debe ir tanto en infraestructura física rodante como en la fija.
7) Los concesionarios de transporte tienen en sus apéndices 5 de protocolo
tecnológico de flota de sus contratos una especificación diferente del contador
electrónico bidireccional de pasajeros, para éstos debe estar en todas la puertas de
todos los buses,mientras que para el concesionario del SIUR el mismo apéndice solo
le requiere en las puertas traseras de padrones ycomplementarios.

4. 4
Desviación
negativa
Se evidencia que la infraestructura física fija del Sistema MIO no está concluida para
la fase 2 del proyecto (CONPES 3504/2007) la cual debía estar disponible para el
año 2009 lo que imposibilita o dificulta la implementación de recursos tecnológicos y
aunque se acordó , mediante actos modificatorios con los concesionarios de
transporte, un nuevo cronograma de infraestructura hasta el año 2017 (CONPES
3767/2013), estos actos no incluyeron los requerimientos del SIUR, ni al
Concesionario del SIUR.
De acuerdo con el cronograma de obras no se encuentra disponible para el Sistema
MIO y para las implementaciones del SIUR,la siguiente infraestructura:
• Glorieta Estación (conexión avenida de las Américas – Avenida tercera norte)
proyectada para finales de noviembre de 2017.
• Conexión Terminal SUR (aún sin construir). No se indica fecha proyectada para
liquidación del Contrato de Construcción ydisponibilidad de la infraestructura.
• Terminal de Cabecera SUR (proyectada para finales de octubre del año 2017).
• Terminal de Cabecera Calima - Norte (Se encuentra en proceso de Construcción
en mayo de 2015 y la terminación de la construcción está proyectada para finales de
Abril de 2016).
• Terminal de Cabecera Aguablanca (proyectada para mediados de agosto del año
2017).
• Terminal Intermedia Guadalupe (proyectada para finales de Junio del año 2017).
• Patio y Taller Sur (proyectado para finales de Agosto del año 2017).
• Patio y Taller Aguablanca (proyectado para finales de Diciembre del año 2017).
Desviación
negativa
Se evidencia que los Concesionarios de Transporte no tienen dispuestos el hardware
y software en las instalaciones del Sistema Central de Metro Cali que le permita a la
entidad la lectura y utilización de los datos del MEMO. Sin embargo, este
requerimiento aún fuera dispuesto por los concesionarios, la Entidad gestora no
cuenta con las instalaciones adecuadas para su implementación y funcionalidad en el
SGCO debido a los límites que presenta el alcance del SUR II contratado
(Parámetros de diseño) que es discordante y ambiguo con este requerimiento.
Además de esto, el Sistema de Comunicaciones Inalámbrica (SCI del SIUR inicial)
que soportaría la transmisión de voz y datos cortos para disponerlos en las
instalaciones del SGCO de Metro Cali, fue separado del proyecto SIUR contratado
por la Entidad lo que representa un vacío tecnológico para el cumplimiento de este
requerimiento.
Debilidad No hay claridad jurídica en la concesión de los patios y talleres generando como
consecuencia que existan dos (2) patios temporales causando un gran impacto en el
sistema
Se encontró que no están disponibles de manera definitiva los Patios y talleres Valle
del Lili y Aguablanca.
Los Patios y Talleres Calima-Sameco (Blanco y Negro) y Puerto Mallarino (Unimetro)
no fueron interconectados con Fibra óptica por el respectivo concesionario de patios,
con la estación terminal más cercana. La interconexión fue realizada por el
concesionario del SIUR.
Se evidenció que no existe planificación para construir el quinto (5o) patio y taller, sin
embargo,éste no ha sido retirado del proyecto MIO.

5. 5
Debilidad Considerando las contradicciones encontradas y que no se encuentra una definición
clara en los documentos del SIUR frente a los espacios físicos (Por ejemplo: la
infraestructura del apéndice 8 obedece a la definida para el proyecto MIO en el
CONPES 3166 del año 2002) que es diferente al proyecto MIO que estaba definido
para la suscripción del Contrato de Concesión del SIUR (CONPES 3504/2007 vs.
Contrato Concesión del SIUR del año 2008).
Se observa deficiencias en:
1- Instalaciones para el sistema de respaldo inasistido.
2- Un centro de cómputo independiente del SGCO con un sistema de
replicación.
3- La localización del sistema central es vulnerable y está expuesta a daños
físicos.
4- La localización de las oficinas de Metro Cali es vulnerable a daños físicos y
eléctricos.
5- El Datacenter está expuesto hacia una zona que no tiene elementos de
restricción de acceso para personas externas a Metro Cali y a la UTR&T

6. 6
UTRYT
DESVIACION DESCRIPCION
DESVIACION POSITIVA Se evidencia la adquisición del equipo Exadata de Oracle con características
superiores a las propuestas por la UTR&T en el diseño definitivo del SIUR
DESVIACION POSITIVA Se evidencia que el concesionario del SIUR ha equipado a la fecha un 69%
más de los equipos tecnológicos en los sistemas locales de lo que debía haber
instalado en la FASE I de operación.
DESVIACION POSITIVA Se evidencia que el Concesionario del SIUR le correspondió soportar los
recursos del radio enlace entre los patios ETM y GIT debido a que estos patios
son temporales y no disponen de fibra óptica.
DESVIACION POSITIVA Se evidencia un nuevo sistema para el registro de las novedades de
kilómetros, llamado BITACORA, el cual reducirá en gran medida los problemas
de cálculo de kilómetros porque las novedades se graban en un solo sistema y
de forma estandarizada, evitando que haya que hacer un proceso manual de
consolidación de kilómetros.
DESVIACION POSITIVA Se evidencia integración del validador con el IVU.box, la cual permitió
implementar el control de integraciones por ruta, ayudando a reducir en gran
medida las ventas callejeras de derechos de integración que le representa
pérdidas al Sistema MIO, al ser vendidas al usuario, las integraciones como si
fueran viajes de inicio de recorrido.
DESVIACION POSITIVA Se evidencia que está disponible en las redes locales donde se produce la
validación de los medios de pago electrónico, un software de integración
(módulo V3LAN) que automatiza la consolidación de archivos de los
validadores y su envío. Esto como adicional al envío de los archivos que
contienen las reglas del negocio, configuraciones de operación, envío de
comandos en archivos bin, actualización de programas ejecutados en el
validador y del sistema operacionala través de redes TCP/IP.
DEBILIDAD No se están guardando las cintas de copias de seguridad en un sitio externo al
edificio donde se ubica el Datacenter Central.
Los equipos que se han implementado para respaldo están funcionando en el
sistema central principal al no existir una locación para el sistema de respaldo
inasistido.
DEBILIDAD Se observa disponibles el 53% de los paneles de información internos en los
buses (Panel Gorba) para la primera fase de operación, que aunque hay
mayores implementaciones tecnológicas de otros componentes del SIUR, es
necesario completar la disponibilidad de este Subsistema teniendo en cuenta
que debe ser uno por cada cuerpo de bus articulado.

7. 7
DEBILIDAD Se evidencia demoras del proveedor APBProdata para corregir los archivos de
usos defectuosos,

8. 8
Operadores de Transporte
Hallazgo Descripción Responsable
DEBILIDAD La flota de reserva en Blanco y Negro Masivo no es apta para
operar ya que carece de los elementos tecnológicos que no
dependen de Blanco y Negro.
BLANCO Y NEGRO
DEBILIDAD Se evidencia que la vinculación de los autobuses del Sistema no
se ha realizado en los tiempos en que se ha requerido,
produciendo deficiencias en la prestación de los servicios de
operación y del negocio de Sistema MIO. Sin embargo se ha
suscrito un acto modificatorio del Contrato con los concesionarios
que amplía el cubrimiento de vinculación de flota de fase 2, a
diciembre de 2015.
UNIMETRO S.A,
GIT Masivo
ETM
DEBILIDAD Se evidencia que los concesionarios de transporte a pesar de
tener a cargo y cumplir parcialmente con la disposición del MEMO
(Modulo electrónico de Monitoreo de operación del Vehículo), se
observa que no en toda la flota el MEMO se encuentra integrado
con el IVU.BOX (Unidad Lógica del SIUR a bordo) al no contar
con las interfaces físicasy lógicas respectivas.
A pesar de ello, no se puede cumplir con el propósito del MEMO,
aun se cumpliera con todos los requerimientos. Esto debido a la
separación del componente de Comunicaciones inalámbrica como
subsistema del SIUR (SCI del SIUR inicial) que consistía en una
plataforma propia de comunicaciones para el Sistema MIO al
servicio de todos sus agentes, el cual fue separada del SIUR y no
contemplada en los Parámetros de Diseño del SIUR exigido por
Metro Cali S.A. al Contratar el SIUR II.
Concesionaros de
Transporte
DEBILIDAD Se evidencia que los operadores de transporte no tienen
dispuesto el hardware y software en las instalaciones del Sistema
Central de Metro Cali que le permita a la entidad gestora la
lectura y utilización de los datos del MEMO. Es importante
mencionar que este requerimiento no aplica dada las condiciones
de los parámetros de diseño del SIUR actual implementado.
Sin embargo, este requerimiento aún fuera dispuesto por los
operadoers ,la Entidad gestora no cuenta con las instalaciones
adecuadas para su implementación y funcionalidad en el SGCO
debido a los límites que presenta el alcance del SUR II contratado
(Parámetros de diseño) que es discordante y ambiguo con este
requerimiento. Además de esto, el Sistema de Comunicaciones
Inalámbrica (SCI del SIUR inicial) que soportaría la transmisión de
los datos del MEMO para disponerlos en las instalaciones del
SGCO de Metro Cali, fue separado del proyecto SIUR contratado
por la Entidad gestora lo que representa un vacío tecnológico para
el cumplimiento de este requerimiento.
Concesionaros de
Transporte
DEBILIDAD Se evidencia que los operadores de transporte no tienen
dispuesto en los autobuses, el equipo de radio móvil a bordo
(equipos de radio comunicaciones con manos libres) que haga
posible la transmisión de voz y datos relacionados con el SIUR y
con la operación de transporte conforme a las condiciones de
operación de la red hacia el Sistema Central de Metro Cali que le
permita a la entidad gestora la lectura y utilización. Cabe
mencionar que este requerimiento no aplica dada las condiciones
de los parámetros de diseño del SIUR actual implementado y
dado que no existe red TETRA de comunicaciones.
Es importante mencionar que los equipos cuentan con un servicio
de comunicaciones de voz y datos integrados al IVU.
Sin embargo, este requerimiento aún fuera dispuesto por los
operadores, la Entidad gestora no cuenta con las instalaciones
adecuadas para su implementación y funcionalidad en el SGCO
debido a los límites que presenta el alcance del SUR II contratado
(Parámetros de diseño) que es discordante y ambiguo con este
requerimiento. Además de ésto, el Sistema de Comunicaciones
Concesionaros de
Transporte

9. 9
Inalámbrica (SCI del SIUR inicial) que soportaría la transmisión de
los datos del MEMO para disponerlos en las instalaciones del
SGCO de Metro Cali, fue separado del proyecto SIUR contratado
por la Entidad gestora lo que representa un vacío tecnológico para
el cumplimiento de este requerimiento.
DEBILIDAD Se evidencia que los operadores no tienen dispuesto en el SIUR
las fichas técnicas de vehículos y personal actualizados a
disposición de Metro Cali. No Lleva permanentemente y de forma
actualizada, en medio digital y utilizando los recursos del
subsistema de redes de comunicaciones del SIUR, un inventario
vehicular con una ficha histórica de cada uno de los autobuses,
donde se deje constancia, la ficha técnica inicial y el detalle de las
intervenciones por mantenimiento que se le hagan, los kilómetros
recorridos, fallas presentadas y accidentes, entre otros, la cual
deberá actualizarse permanentemente por el CONCESIONARIO,
y a disposición de Metro Cali S.A. durante toda la vigencia del
Contrato y en el momento en que Metro Cali S.A. lo requiera.
Sin embargo, este requerimiento aún fuera dispuesto por el
operador, la Entidad gestora no cuenta con las instalaciones
adecuadas para su implementación y funcionalidad en el SGCO
debido a los límites que presenta el alcance del SUR II contratado
(Parámetros de diseño) que es discordante y ambiguo con este
requerimiento. Además de ésto, el Sistema de Comunicaciones
Inalámbricas (SCI del SIUR inicial) que soportaría la transmisión
de los datos para disponerlos en las instalaciones del SGCO de
Metro Cali, fue separado del proyecto SIUR contratado por la
Entidad gestor lo que representa un vacío tecnológico para el
cumplimiento de este requerimiento.
UNIMETRO S.A,
GIT Masivo
ETM
DEBILIDAD Se evidencia durante la toma de muestras de la auditoria, que 30
vehículos (18%) del total de la flota se encuentran sin operar por
daños mecánicos, mayor a un mes.
UNIMETRO S.A
DEBILIDAD Se evidencia que no está operando en todos los autobuses el
panel selector de frecuencias (Frecuencíometro).
En la muestra tomada del 15% se evidenció que el 93% de los
autobuses padrones y 91% articulados cuentan con panel
selector de frecuencias para la apertura de puertas, es decir, el
8% no cuenta con este dispositivo. Como el caso de los vehículos
11009, 12021 y 12060.
GIT
DEBILIDAD Se evidencia durante las tomas de muestra de la auditoria, que 5
vehículos de GIT masivo, que corresponde al 2% de su flota
regular no se encontraba disponible por fallas mecánicas.
GIT
DEBILIDAD Se evidencia durante las toma de muestra de la auditoria, que 5
vehículos (3%) del total de la flota fuera de servicio. El padrón
32007 por accidente automovilístico y los otros 4 por falta de
equipos tecnológicos a bordo.
ETM