1. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
La caracterización de procesos es la descripción y despliegue de las
características generales del proceso, el cual identifica la entrada y
salida del proceso.
Por medio de la caracterización de procesos se identifica todos los
factores que intervienen en el desarrollo del proceso, tambiénbusca
relacionar los procesos internos o externos, en los cuales se tiene en
cuenta los elementos como los insumos y las salidas, los proveedores,
clientes, los riesgos y los controles del proceso, los elementos permite
clarificar la manera como se realiza y se obtiene un proceso.
La aplicación de la caracterización de procesos es a partir del
reconocimiento de los macro procesos, los procesos que este incluye, a
partir del reconocimiento de los procesos se realiza el despliegue de
cada uno, identificando la secuencia, se da un orden, de acuerdo a los
niveles; la metodología es la explicación fase porfase de las funciones
que se dan en el proceso, el cual tiene que ver con el alcance del
objetivo del proceso. Un método es el ciclo PHVA (Planear, hacer,
verificar y actuar).
Ejemplo:

2. Características:
Recursos: equipos, maquinaria, elementos que aportan al logro
del proceso.
Requisitos: son de acuerdo a la norma ISO 9001, al igual que las
leyes o decretos que rigen la ejecución del proceso.

3. Controles: medidas que garantiza un óptimo resultado.
Indicadores: método evaluativo del desempeño del proceso.
Objeto del proceso.
Proveedores e insumos o entradas, productos, salidas, usuarios
o clientes.
Riesgos y controles asociados del proceso.
Requisitos relacionados con el proceso.
Se tiene en cuenta tres secciones:
1. Primera sección: generalidades.
Objetivo del proceso: es el propósito de cada proceso.
Alcance del proceso: se define el inicio y final del proceso.
Líder del proceso: persona que tiene la responsabilidad de
coordinar y orientar el proceso.
2. Segunda sección: etapas del proceso.
Proveedores: suministro a los procesos, por medio de
personas.
Entradas: requerimiento que da el inicio al proceso, tales
como los insumos, servicios, etc.
Subprocesos o etapas: actividades que se desarrollan en
el proceso, es un paso a paso del proceso.
Salidas: resultado generado, es el producto desarrollado
por medio de los subprocesos.
Usuarios: persona que recibe el servicio o producto.
3. Tercera sección: requisitos e indicadores.
Requisitos aplicables: necesidad, requerimiento para la
gestión de un proceso. Se dan requisitos internos, que
determina los parámetros en el desempeño del proceso y
los requisitos externos, parámetros determinados por el
gobierno.
Indicadores: herramienta de control que evalúa la eficacia,
eficiencia y efectividad del proceso.