Presenta el proceso metodológico de la Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos.
Es una adaptación al español basad en:
Little and van de Geer. 1994. Goal-oriented project plannig. Manual for individual procedures.In 8th International Course on local level management of trees and forest for sustaibable land use. Wageningen (The Netherlands).
Se ilustra con ejemplo basado en:
Porras, G.; Chacòn, R.; Quirós, S. 1992. Desarrollo integral de la Fila Tinamastes.. Puntarenas. Programa de Capacitación Forestal FTP - FINNIDA. (Costa Rica).
AGREGA UN COMENTARIO
Manual goop. planificación de proyectos orientada a objetivos.
1. Planificación de proyectos
orientada a objetivos
Preparado por
Rónald Miranda
El contenido de este documento está basado en
Little and van de Geer. 1994. Goal-oriented project plannig. Manual for
individual procedures.In 8th International Course on local level management of
trees and forest for sustaibable land use. Wageningen (The Netherlands).
Escuela de Ciencias Ambientales
UNIVERSIDAD NACIONAL
Heredia, Costa Rica.
Setiembre del 2008
2. Visión general del proceso
Análisis de la situación Planeamiento del proyecto
Árbol de problemas
Objetivo Matriz de planeamiento
global
Medios de
Árbol de objetivos Propósito Indicadores
verificación
Supuestos
Medios de
Resultados Indicadores Supuestos
verificación
Actividades Recursos Costos Supuestos
Pre
condiciones
3. Fases del proceso
1. Definir la entidad.
2. Analizar las partes interesadas (actores).
3. Identificar los problemas.
4. Construir el árbol de problemas.
5. Construir el árbol de objetivos.
6. Agrupamiento y alcance.
7. Formulación de objetivos del proyecto.
8. Identificación de condiciones de logro.
9. Determinar las actividades y recursos.
10.Definir los indicadores y medios de verificación.
4. 1 Definir la entidad
• Describa la situación cuyo problema debe ser
analizado y cuáles son las partes involucradas.
La cuestión es
“La situación de los pequeños
reforestadores en Guanacaste”.
5. 1 Definir la entidad
1. Determine la situación involucrada: sectorial, geográfica o
demográficamente.
2. Determine la naturaleza y el alcance de los problemas en los que
se enfocará el análisis (todos los problemas, los de un sector,
grupo meta).
3. Decida cuales son las partes interesadas (dolientes,
stakeholders).
4. Escriba la entidad en una frase.
5. Verifique que esa definición sea aceptable por las partes
involucradas.
6. Verifique si es aceptable por los donantes o patrocinadores del
proyecto.
7. Reescríbala si es necesario.
6. 2. Analizar las partes involucradas
• Los problemas se analizan desde el punto de vista de
las partes interesadas. Explicitar cuáles son las partes
ayuda a tener en mente sus perspectivas.
Lluvia de ideas
Interesados y papelógrafo
Pequeños reforestadores. Categorías
Parceleros del IDA. Productores agrícolas y forestales
Miembros del centro agrícola. Organizaciones locales
Grupo de mujeres. Instituciones y cooperantes
Estudiantes del colegio ∆ Profesionales
Oficina del ministerio. Estudiantes
∆ Ingenieros y técnicos de la zona.
∞ La universidad
λ Asociación de desarrollo.
7. 2. Analizar las partes involucradas
1. Hacer una lluvia de ideas para identificar a todas las partes
posibles que habitan dentro de la comunidad o que están
fuera de ella, incluyendo entidades o instituciones externas.
2. Identificar categorías similares y marcarlas con signos
similares ( ∆ ∞ λ).
3. Dar un nombre a cada categoría (productores,
instituciones).
4. Para cada categoría, determine qué aporta o provee a
otras partes.
5. Para cada categoría, determine qué recibe de otras partes.
6. Integre la infomación en la hoja de trabajo A.
8. 2. Analizar las partes involucradas
Hoja A
Entidad
Partes involucradas
Lista de lluvia de Categorías Aportan a otros Reciben de otros
ideas
9. 3. Identificación de problemas
• El proyecto se diseña en función de un problema real o
en problemas existentes que pertenecen a las partes
involucradas.
Problema:
Las Áreas de Recarga Acuífera
de la Fila Tinamastes se
están deteriorando.
10. 3. Identificación de problemas
1. Lluvia de ideas por tarjetas: identificar tantos como sea posible.
– Un problema por tarjeta: Use frases cortas de tres o cuatro palabras.
– Exprese problemas reales y actuales (no abstractos ni posibles en el futuro).
– Expresarlos de modo muy concreto (no usar conceptos amplios ni explicaciones).
1. Verificar cada problema a la vez. Revise y reexprese enunciados que
son “soluciones ausentes” (“falta de...).
Solución ausente Problema reexpresado
No se disponen vehículos para el proyecto. Áreas inaccesibles para el personal del
proyecto.
3. Revise la entidad, la las categorías de interesados y los problemas enunciados.
Pregúntese ¿Hay algún otro problema que debe ser agregado a la lista?
4. Leer cada problema y verificar que cumple con los criterios de los pasos 1. y 2
12. 4. Construir el árbol de problemas
• Todos los problemas se articulan en un árbol que jerarquiza los
problemas mediante relaciones causa efecto.
• EL árbol permite que todas las partes interesadas reconozcan que
su perspectiva está presente.
Sedimentación en Riesgo de
quebradas, ríos y Destrucción de la reducción del
el mar. capa fértil del abastecimiento
suelo de agua potable.
Disminución del
Erosión del suelo caudal en
nacientes y ríos.
Las Áreas de Recarga Acuífera de la Fila
Tinamastes son objeto de destrucción
Bajo interés por Los pobladores
Deforestación en
gestionar desconocen los
las laderas de la
alternativas de problemas
fila.
desarrollo ambientales
La educación
Pérdida de
Desconocimiento Desconocimiento formal omite el
Uso inadecuado Expansión oportunidad de
de canales de fuentes de tema de
del suelo. agrícola. reforestar con
crediticios asistencia técnica Recursos
incentivos.
Naturales
13. 4. Construir el árbol de problemas
1. Seleccionar un problema inicial tentativo, que sea relevante.
Ubicarlo en el centro de la hoja de trabajo C.
2. Buscar en la Hoja B aquellos problemas que sean causas
directas del problema inicial y colocarlos debajo de él. Repetir el
proceso hasta que no se detecten más causas directas.
3. Verificar que cada una de las causas directas se dirigen al
problema central y que cada una es independiente de las otras.
4. Buscar aquellas tarjetas que expresen efectos directos del
problema central inicial y colocarlos encima de él. Repetir el
proceso hasta que no se detecten más efectos directos.
5. Verificar que cada uno de los efectos directos sea independiente
de los otros.
14. 4. Construir el árbol de problemas
6. Para la causa directa ubicada a la izquierda, busque las causas
correspondientes; verifique la independencia entre unas
subcausas y otras.
7. Repita el proceso para cada causa principal hasta agotar todas
las tarjetas de la lluvia de ideas de problemas.
8. Para efecto directo ubicada a la izquierda, busque los efectos
correspondientes; verifique la independencia entre unos efectos y
otros.
9. Repita el proceso para cada efecto principal hasta agotar todas
las tarjetas de la lluvia.
10. Verificar la validez del diagrama y trazar las líneas de conexión
de las relaciones - causa efecto para concluir el diagrama del
árbol.
15. 4. Validar el árbol de problemas
Analizar y discutir en plenario:
1. Justifique cada línea de relación y explique
cómo cada problema elemental se dirige hacia
el problema superior.
2. Verifique que tiene sentido establecer las
hipótesis de Si o dado que...(se presenta...)
entonces ocurre que...
16. 4. Validar el árbol de problemas
• ¿Los problemas están expresados con las palabras correctas y como situaciones
negativas existentes?
• ¿Cada tarjeta contiene un único problema o complejo problemático?
• ¿No hay “soluciones ocultas” enunciadas en los problemas?
• ¿Las relaciones causa – efecto son lógicas? ¿Se establecen todas las relaciones
pertinentes?
• ¿Lo anotado en el nivel inferior de un problema es siempre una causa directa?
¿No se ha omitido algún paso intermedio?
• ¿Lo anotado en el nivel superior a un problema es un efecto real y no un simple
encabezado o resumen de lo que está debajo?
• ¿Se han analizado las diferentes alternativas en los enlaces “causa – efecto”?
• ¿Prevalecen solo aquellos vínculos causa - efecto analizados que son relevantes
para el problema?
• ¿Es apropiado el grado de detalle o de abstracción del problema?
Haga los ajustes necesarios después de este análisis.
17. 5. Construir el árbol de objetivos
• El árbol de objetivos muestra todos los posibles objetivos que se podrían
necesitar para resolver todos los problemas analizados. Sin embargo, no
todos ellos se convierten en objetivos del proyecto.
• Un objetivo se expresa como un estado o situación futura realizada (salvo
que sea incompatible con una ley natural o un principio ético social).
Se mantiene el
La erosión del
caudal en
suelo se reduce
nacientes y ríos.
Las Áreas de Recarga Acuífera de la Fila
Tinamastes se encuentran recuperadas
Alta capacidad Los pobladores
La deforestación
para gestionar conocen los
en las laderas de
alternativas de problemas
la fila es revertida
desarrollo ambientales
18. 5. Construir el árbol de objetivos
1. Refrasear cada problema contenido en el árbol, para
transformarlo en una situación resuelta o superada.
2. Verifique si es lograble realista y éticamente.
3. Si algún problema no se puede transformar en objetivo
(una situación superada) sáquelo.
4. Use el árbol de problemas como patrón para construir
el árbol de objetivos.
5. Al finalizar verifique nuevamente la validez de la lógica
establecida entre unos objetivos y otros y finalmente
agregue las líneas de conexión.
19. 6. Agrupamiento y alcance
• El agrupamiento de objetivos se hace para crear un vista general
acerca de varios objetivos en atención a similitudes en cuanto al
sector, las actividades o experticia.
• El alcance o enfoque permite centrar la escogencia de objetivos
para el proyecto haciendo explícitas las prioridades asumidas.
Suelos
Objetivo Objetivo Objetivo
Aguas
Objetivo
Forestación Objetivo
Objetivo Objetivo Objetivo Objetivo
Objetivo Objetivo
Organización
20. 6. Agrupamiento y alcance
1. Revise los objetivos partiendo desde la base del árbol
y compárelos con otros. Pregúntese: ¿En el logro de
estos objetivos involucra los mismos sectores,
actividades o competencias (experticias)?
2. Cuando no hayan objetivos que respondan a los
mismos sectores, actividades o competencias, trace
una línea punteada para separarlos de otros grupos de
objetivos.
3. Dé un nombre al grupo con un título de una palabra
(anótelo en rojo en una tarjeta y ubíquela en una
esquina).
4. Repita el proceso hasta completar todos los objetivos
contenidos en el árbol.
21. 6. El alcance o enfoque
1. Establezca criterios para la selección de los objetivos. Pueden ser de 6
a 10; si hay más se deben priorizar y seleccionar los pertinentes.
2. Prepare una matriz: en las filas los grupos y en las columnas los criterios.
3. Revise los grupos y decida si alguno no se considera un tema que deba
ser tratado en el proyecto. Márquelo con un asterisco y anote las razones
de la exclusión.
4. Escriba en la matriz los nombres de los grupos que serán considerados.
5. Tomando un criterio a la vez, califique ordinalmente los grupos de
objetivos (1 el de mayor importancia o prioridad, 2 el siguiente...).
6. Observe los valores finales de la matriz ¿hay un tema “núcleo”? ¿Hay
temas obviamente con un bajo puntaje que no deberían ser parte del
proyecto?
7. Escriba la justificación para excluir unos aspectos del proyecto y para
asignar alta prioridad a uno o más grupos de objetivos. Esto servirá para
explicar el enfoque asumido en la estrategia del proyecto.
22. Matriz de selección de grupos de objetivos
Criterio 1 Criterio 2 Criterio ... Criterio n Suma
Grupo A
Grupo B
Grupo C
Grupo...
Grupo N
23. 7. Formulación de los objetivos del proyecto
• A partir de todos los objetivos contemplados en el árbol, se
establecen:
– Un objetivo global del proyecto: efectos o impacto del proyecto en el
desarrollo.
– Un propósito del proyecto: logro que se genera en los beneficiarios al
final de la vida del proyecto.
– Resultados esperados. Se dan a lo largo de la vida del proyecto.
Objetivo
global
A lo que contribuye el
proyecto.
Propósito del
proyecto
Resultados Logros que debe
esperados alcanzar el proyecto.
24. 7 Determinar el propósito del proyecto
Es el objetivo de más alto nivel en el árbol, al cual convergen los grupos
seleccionados.
1. Revise un grupo prioritario de objetivos. Siga las líneas medios –
fines de abajo hacia arriba en el árbol de objetivos. Determine en
cuál objetivo convergen todos los demás.
2. Revise el enunciado y reescríbalo apropiadamente como propósito.
Verifique lo siguiente:
• Su logro se alcanza al final del ciclo de vida del proyecto.
• Se expresa en términos de la utilización, por parte de los
beneficiarios, de los servicios que genera el proyecto.
1. Si los diferentes grupos de objetivos no convergen en uno sólo, trate
de re expresar los objetivos superiores para integrarlos en un solo
enunciado. Excepcionalmente puede seleccionar dos propósitos.
2. Escriba el propósito del proyecto en la primera columna de la matriz
de planeamiento.
25. 7 Determinar el objetivo de desarrollo
Los objetivos globales o de desarrollo están fuera del
ámbito de responsabilidad y control del proyecto
pero este contribuye a alcanzarlo.
1. Siga hacia arriba las líneas medios – fines partiendo del
objetivo establecido como propósito del proyecto.
2. Identifique los objetivos que expresan elementos menos
tangibles pero se relacionan con el desarrollo (bienestar,
calidad de vida, desarrollo social).
3. Escriba uno o dos objetivos globales ye incorpórelos en la
matriz de planeamiento.
26. 7 Determinar los resultados esperados del
proyecto
Resultados: son los logros por alcanzar bajo la responsabilidad,
con los recursos y en el tiempo de vigencia del proyecto.
1. Revise, progresivamente hacia abajo, todos los objetivos
que están bajo el nivel del propósito.
2. Pregúntese ¿Este objetivo se alcanza con esfuerzos al
interior del proyecto o por parte de otros actores externos?
• Si es un logro interno, se convierte en un resultado esperado.
• Si no, se traslada a una hoja de trabajo aparte con el título de
“condiciones”.
condiciones
1. Repita el proceso con cada objetivo hasta completar la
matriz de propósito, objetivo global y resultados
esperados del proyecto.
27. 8. Condiciones de éxito
• Hay factores claves para el logro de los objetivos de un proyecto. Si
no están presentes, el proyecto podría fracasar; por eso es
necesario identificar las pre-condiciones y supuestos.
Objetivo Interno Entorno
global
Propósito del Objetivo Objetivo Supuestos
proyecto global global
Resultados Propósito del Propósito del Supuestos
proyecto proyecto
Propósito del
Propósito del Propósito del Supuestos
Actividades proyecto
proyecto proyecto
Pre-
condiciones
28. 8. Pre condiciones y supuestos
Para ejecutar actividades, deben estar presentes requerimientos tales como:
• Recursos materiales: infraestructura, equipamiento, insumos,
tecnología y financiamiento.
• Recursos operativos: destrezas productivas o para manipular objetos
de trabajo, logística y mantenimiento.
• Recursos de organización: personas suficientes con capacidades,
disponibilidad y compromiso.
• Capacidad gerencial: toma de decisiones, programación, de ejecución,
seguimiento y control operativo y financiero. Apoyo técnico y
administrativo.
• Recursos financieros: financiamiento, presupuesto flujo de caja y
liquidez.
• Apoyo externo: institucional, político, directivos o dirigentes locales.
29. 8. Pre condiciones y supuestos
Modelo lógico del análisis
Entidades
Interno
externas
El efecto
deseado
Aportes
Nuestro Más Nuestros Sus
esfuerzo recursos esfuerzos
Lo que ponemos dentro del proyecto Lo que otros tributan
al proyecto.
• “Estos (objetivos) dentro del proyecto...”
• “Más (esta condición) externa al proyecto...”
• “Nos lleva a lograr (el nivel superior del objetivo)...”
30. 8. Pre condiciones y supuestos
• Si un requerimiento es aportado por ente externo, entonces se
establece como una PRE CONDICIÓN.
• Si un requerimiento puede obtenerse dentro del proyecto, se establece
como una de las ACTIVIDADES.
• Si el proyecto lleva a cabo exitosamente sus actividades y además, las
entidades externas aseguran el aporte de un requerimiento que
constituye un SUPUESTO importante, entonces hay certeza de poder
alcanzar un resultado.
• Si el proyecto tiene éxito en alcanzar los resutaldos, y si además, los
agentes externos aseguran el aporte de un importante supuesto,
entonces el propósito del proyecto puede ser alcanzado.
• Si el propósito del proyecto se alcanza al final del ciclo de vida
establecido, y si además se asegura que los entes externos aporten los
supuestos importantes, entonces el proyecto puede alcanzar su
objetivo central.
31. 8. Identificar las condiciones de éxito
Iniciar en el nivel de resultados.
1. Revisar los resultados. Preguntarse ¿Si logramos estos resultados,
tenemos certeza de que se alcanzará el propósito del proyecto? ¿Qué
otras condiciones debemos agregar para lograr el propósito?
2. Anotar las condiciones en una hoja aparte. Luego se analizan y se
decide si caen dentro o fuera del proyecto.
3. Revisar el propósito del proyecto. Preguntarse: ¿Si logramos este
propósito, qué otras condiciones debemos asegurar para el logro del
objetivo global?
4. Anotar las nuevas condiciones en una hoja aparte.
5. Conforme surjan nuevas condiciones, verifique que estén ubicadas en el
nivel correcto.
6. Verifique si las condiciones mencionadas están completas. ¿Cubren
todos los aspectos del proyecto?
32. 8. Analizar las condiciones
• Las condiciones se analizan para determinar si se ubican como supuestos
o si pueden ser incluidas dentro del ámbito de influencia de los objetivos y
actividades del proyecto.
• Se identifican los supuestos que si fallan, pueden afectar la ejecución de
actividades del proyecto.
• Si son altamente importantes, se pueden agregar actividades u objetivos al
proyecto para asegurar el control.
• Identificar también “supuestos críticos o fatales” que es probable que
fallen y que no pueden ubicarse bajo el ámbito de control e influencia del
proyecto.
• Determinar los riesgos de los supuestos fatales y valorar si:
– Se debe re-enfocar el proyecto.
– Se pueden especificar acciones de más alto nivel de coordinación con las partes
externas.
– Explicitar la autorización de ejecutar el proyecto a pesar de los riesgos.
34. 9. Determinar las actividades y recursos
Al enunciar las actividades conviene anotar detalles de
responsabilidades, del uso de recursos y de costos.
Planear las actividades requiere de insumos de especialistas en el
campo concerniente (educación, forestal, agrícola, salud...).
Objetivo
global
Propósito del
proyecto Objetivos del proyecto
Resultados
esperados
Actividades
Recursos Costos
-----------------
----------------
Esfuerzos y aportes del proyecto
35. 9. Determinar las actividades e insumos
1. Hacer una lluvia de ideas de las actividades dirigidas a obtener
cada resultado. Agrúpelas en categorías mayores y colóquelas
en orden cronológico.
2. Verifique que las actividades propuestas son suficientes y
agregan valor. Si hay duda, agregar actividades adicionales o
incluir nuevas condiciones.
3. Verifique que todas las actividades propuestas se pueden
ejecutar al interior del proyecto, si alguna se ejecuta por un ente
externo, se traslada a los supuestos.
4. Cuando se han identificado las actividades para todos los
resultados, se verifica la “lógica de zig – zag”.
– “Si hacemos estas actividades...
– Y contamos con las condiciones aseguradas por otros...
– Tenemos seguridad de que el resultado se logrará con certeza.”
36. 9. Determinar las actividades e insumos
5. Pregúntese si en la matriz están contempladas todas las
precondicones para iniciar o llevar a cabo todas las actividades.
Acerca de cada precondición decida:
– Si se descarta.
– Si se incluye como supuesto.
– Si se transforma en actividad.
5. Simultáneamente, registrar los principales recursos requeridos
por las actividades (personal, equipo, materiales...)
6. Estimar los costos de los rubros principales requeridos en cada
actividad.
7. Anotar el tiempo de ejecución requerido para las diferentes
actividades en grandes categorías (v.gr. mes, trimestre).
Los pasos 6, 7, y 8 no reemplazan la
programación y presupuestación detalladas.
37. 10. Identificar indicadores
• Los indicadores describen las variables de cada objetivo que deberán cambiar con el
tiempo. Deben ser objetivamente verificables.
• Se usan para monitorear los logros los objetivos y de los resultados del proyecto.
• Especifican las cualidades y cantidades como grupos meta, qué producir, por
quién, con qué medios, mejorar o incrementar de qué a qué o de cuánto a cuánto; el
alance (finca, región, sector), plazos, etc.
Objetivo
global
Propósito del
proyecto
Resultados Indicadores Medios de
esperados verificación
Actividades Recursos Costos
38. 10. Identificar indicadores
1. Comenzar con los resultados. Para cada uno defina la calidad y
cantidad involucrada.
2. Si un resultado no puede ser cualificado o cuantificado, verifique
si es un resultado significativo. Haga cambios en los resultados si
se requiere.
3. Cuando se han identificado todos los indicadores de resultados,
se definen las cualidades del propósito del proyecto en términos
de calidad, cantidad, tiempo, ubicación geográfica, sectores
(productivos o sociales) y grupos meta.
4. Si se requiere, ajuste la definición del propósito del proyecto.
5. Para cada indicador de resultados y de propósito, se identifican
las fuentes o medios de verificación. La documentación
correspondiente debe ser localizable y debe estar disponible.
39. 10. Identificar indicadores
Paso Ejemplo
1. Identifique Se incrementa el campo de cultivo de café ecológico de
el objetivo pequeños propietarios.
2. Cuantifique 5000 pequeños productores, propietarios menores de 7 Ha. La
producción incrementa un 50%.
3.Establezca Los 10000 propietarios incrementan la producción de café
la cualidad ecológico conservando la calidad de cosecha del 2005.
4. Especificar Entre enero del 2009 y enero del 2012.
el tiempo
5. Establezca El Valle de Los Santos.
la localización
6. Integre 5000 caficultores del Valle Los Santos propietarios de fincas
menores de 7 Ha, incrementan su cultivos de café en un 50%
entre enero de 2009 y enero del 2012, sin disminuir la calidad
alcanzada en la cosecha del 2005.
40. La presentación del proyecto
Con toda la información generada durante la fase de concepción del
proyecto, se redacta el documento del proyecto de acuerdo con la
estructura, las normas y los términos de referencia para la presentación
de proyectos que establezca la institución o el ente financiador.
1. Introducción.
2. Antecedentes y justificación.
3. Objetivos y resultados esperados.
4. Estrategia metodológica.
5. Cronograma de actividades.
6. Organización del proyecto.
7. Seguimiento, control y evaluación.
8. Recursos y presupuesto.
9. Supuestos, riesgos y viabilidad del proyecto.
41. Créditos
Este documento fue preparado por Rónald Miranda de la
Escuela de Ciencias Ambientales de la Universidad Nacional.
El contenido está basado en
Little and van de Geer. 1994. Goal-oriented project plannig. Manual for
individual procedures.In 8th International Course on local level management of
trees and forest for sustaibable land use. Wageningen (The Netherlands).
Los ejemplos sobre caso de Fila Tinamastes están basados en
Porras, G.; Chacòn, R.; Quirós, S. 1992. Desarrollo integral de la Fila
Tinamastes.. Puntarenas. Programa de Capacitación Forestal FTP - FINNIDA.
Adaptación del contenido al español y adaptación de la presentación.