3 lineamientos generales para el diseño de la operación estadística

DIRPENDirección de Regulación, Planeación,
Estandarización y Normalización
3 Lineamientos generales
para el diseño
de la operación estadística
Agosto de 2014 CÓDIGO: DSO-020-LIN-03
VERSIÓN: 1
FECHA: 29-08-2014

Lineamientos generales para
el diseño de la operación estadística
2 DIRPEN DSO-020-LIN-03
Dirección de Regulación, Planiﬁcación, Estandarización y Normalización
DIRPEN
Nelcy Araque García
Coordinación Regulación Estadística
Fredy Yahirs Rodríguez Galvis
Líder de Conceptualización y Diseño Estratégico
Grace Andrea Torres Pineda
Equipo técnico
Conceptualización y Diseño Estratégico
Luis Alejandro Montenegro Ramírez
Revisión de coherencia
Sonia Marcela Naranjo Morales
Agradecemos a las Coordinaciones de la DIRPEN y a las Direcciones Técnicas del DANE,
quienes contribuyeron con sus aportes en la elaboración de este documento

CONTENIDO
PRESENTACIÓN ........................................................................................ 4
INTRODUCCIÓN ....................................................................................... 5
CONCEPTOS BÁSICOS ............................................................................... 6
1. PRINCIPIOS RELACIONADOS.................................................................. 7
2. BUENAS PRÁCTICAS PARA EL DISEÑO DE LAS OPERACIONES ESTADÍSTICAS 8
A. Diseño temático/metodológico ............................................................. 8
B. Diseño estadístico ............................................................................... 10
C. Diseño de la ejecución (producción) .................................................... 11
D. Diseño de sistemas ............................................................................. 12
E. Diseño de métodos y mecanismos para el control de la calidad . 12
F. Diseño de pruebas.............................................................................. 13
G. Diseño del análisis.............................................................................. 13
H. Diseño de la difusión .......................................................................... 14
I. Diseño de la evaluación ...................................................................... 14
J. Documentación................................................................................... 15
BIBLIOGRAFÍA ......................................................................................... 16

PRESENTACIÓN
El Departamento Administrativo Nacional de Estadística (DANE), como coordinador del
Sistema Estadístico Nacional (SEN) y en el marco del proyecto de Planificación y Armonización
Estadística, trabaja por el fortalecimiento y consolidación del SEN mediante los siguientes
procesos: la producción de estadísticas estratégicas; la generación, adaptación, adopción
y difusión de estándares; la consolidación y armonización de la información estadística y la
articulación de instrumentos, actores, iniciativas y productos. Estas acciones tienen como fin
mejorar la calidad de la información estadística estratégica, su disponibilidad, oportunidad
y accesibilidad para responder a la gran demanda que se tiene de ella.
Consciente de la necesidad y obligación de brindar a los usuarios mejores productos, el DANE
desarrolló una serie de lineamientos que contribuyen a la visualización y el entendimiento
del proceso estadístico. Allí se presentan de manera estándar, completa y de fácil lectura las
principales características técnicas de los procesos y subprocesos de cada investigación, lo
que permite su análisis, control, replicabilidad y evaluación.
Esta serie de documentos favorecen la transparencia, confianza y credibilidad de la calidad
técnica de la institución para un mejor entendimiento, comprensión y aprovechamiento de
la información estadística. Tal información es producida bajo los principios de coherencia,
comparabilidad, integralidad y calidad de las estadísticas.

INTRODUCCIÓN
El CNBP es un instrumento técnico y regulador que contribuye al mejoramiento continuo
de la actividad estadística y al fortalecimiento del SEN. En este código se establecen 15
principios y 88 buenas prácticas que deben regir la producción de información estadística.
Estos principios tienen como propósito mejorar la calidad de las estadísticas y aumentar la
credibilidad y la confianza entre los usuarios de la información, ya que abarcan el entorno
institucional, los procesos y los productos.
Dado que las estadísticas oficiales contribuyen a conocer la realidad económica, social y
ambiental del país, así como a la formulación, implementación, evaluación y seguimiento
de las políticas públicas, es necesario generarlas sobre la base de los principios y buenas
prácticas consignadas en el CNBP. Por ello, para alcanzar una información de calidad y
acorde con las necesidades de la misma se deben seguir las mejores prácticas disponibles en
el diseño de las operaciones estadísticas.
Considerando lo anterior, es evidente que se requiere del compromiso y dedicación de las
entidades del SEN para generar estadísticas de calidad que satisfagan las necesidades de
información de los usuarios. Para ello, se necesita contar con mecanismos y acciones que
permitan diseñar las actividades del proceso estadístico con una secuencia lógica, enfocada
a la satisfacción de dichas necesidades.
Para suplir esto, el DANE pone a disposición de los productores de estadísticas el siguiente
protocolo, en el cual se presenta una serie de buenas prácticas empleadas por el DANE y
organismos estadísticos internacionales en el desarrollo de sus operaciones estadísticas. Se
ofrecen en una secuencia lógica para apoyar el diseño de las operaciones, en las diferentes
fases del proceso1
El documento se divide en tres secciones: la primera presenta una serie de definiciones
básicas; la segunda identifica los principios del CNBP relacionados; y la tercera aborda
el tema del diseño de las operaciones estadísticas, presentando un conjunto de mejores
prácticas que se deben aplicar.
1 El modelo de producción estadística del DANE comprende las siguientes fases: detección y análisis de requerimientos, diseño,
ejecución (recolección y procesamiento de datos), análisis y difusión.

CONCEPTOS BÁSICOS
Estándar estadístico: es un conjunto de componentes que especifican la práctica uniforme
en cualquier punto del proceso estadístico. Cuando se usan juntos, generan un producto
estadístico consistente y de alta calidad. Esto permite que los datos de diferentes fuentes
puedan ser comparados y permite realizar asimilaciones significativas a través del tiempo2
.
Información estadística: conjunto de resultados que se obtienen de las operaciones
estadísticas y que describen o expresan características sobre algún elemento, fenómeno o
situación de estudio.
Metadato: información necesaria para el uso e interpretación de las estadísticas. Los
metadatos describen la conceptualización, calidad, generación, cálculo y características de
un conjunto de datos estadísticos.
Metodología: hace referencia al conjunto de pasos y procedimientos ordenados que
se realizan con el fin de desarrollar una investigación u operación estadística. Además,
define lo que se quiere investigar o estudiar acerca de un fenómeno económico, social o
ambiental explicando por qué se requiere, cómo se va a desarrollar, con qué herramientas,
instrumentos y recursos se cuenta para obtener los resultados esperados. La metodología parte
de una posición teórica que lleva a una selección de métodos o técnicas concretas acerca
del procedimiento para realizar las tareas relacionadas con una investigación u operación
estadística, por ello no debe confundirse con el documento metodológico donde se presenta.
Microdatos: son los datos sobre las características de las unidades de estudio de una población
(individuos, hogares, establecimientos, entre otros), que constituyen una unidad de información
de una base de datos y que son recogidos por medio de una operación estadística.
Operación estadística: conjunto de procesos y actividades que partiendo de la recolección
sistemática de datos, conduce a la producción de resultados agregados.
Producción estadística: es el proceso que lleva implícito la consecución de la información,
su procesamiento, obtención de resultados y posterior análisis, de acuerdo con la metodología
elaborada para tal fin3
.
2 AdaptadodeAustralianBureauStatistics.(2013):http://www.abs.gov.au/websitedbs/a3121120.nsf/home/statistical+language+-
+what+are+standards? y del Eurostat. Glossaryhttp://ec.europa.eu/eurostat/ramon/nomenclatures/index.cfm?TargetUrl=DSP_
GLOSSARY_NOM_DTL_VIEW&StrNom=CODED2&StrLanguageCode=EN&IntKey=26546931&RdoSearch=CONTAIN&TxtSearc
h=standard&CboTheme=&IsTer=&IntCurrentPage=2&ter_valid=0 Recuperado el 20-09-2013.
3 Adaptado de la definición de la Comisión Económica para Europa de las Naciones Unidas (UNECE), «Terminology on Statistical
Metadata», Conferencia de estadísticos europeos sobre estudios y estándares estadísticos, No. 53, Génova, 2000.

1. PRINCIPIOS RELACIONADOS
Los siguientes principios del CNBP se encuentran relacionados con el diseño de las operaciones
estadísticas:
• Principio 4. Imparcialidad y normas: las entidades pertenecientes al SEN deben
garantizar que las estadísticas oficiales sean generadas y difundidas conforme a normas,
métodos y procedimientos, respetando la independencia científica y técnica en el proceso
estadístico.
• Principio 5. Confidencialidad: las entidades pertenecientes al SEN deben garantizar la
protección y la confidencialidad de la información suministrada por las fuentes para la
producción de las estadísticas oficiales, evitando la identificación de las mismas.
• Principio 6. Transparencia: las entidades pertenecientes al SEN deben difundir la
metodología utilizada en la generación de estadísticas oficiales y permitir el acceso a la
documentación de cada uno de los procesos.
• Principio 7. Compromiso con la calidad: las entidades pertenecientes al SEN deben
estar comprometidas con el mejoramiento continuo de su actividad estadística.
• Principio 8. Selección de las fuentes estadísticas: las entidades pertenecientes al SEN
deben seleccionar las fuentes de información con criterio estadístico, teniendo en cuenta
el costo y la carga a los encuestados.
• Principio 9. Utilización de estándares estadísticos: las entidades pertenecientes al
SEN deben utilizar estándares estadísticos nacionales e internacionales, que permitan
la comparabilidad de las estadísticas oficiales. Entre otros, conceptos estandarizados o
armonizados, metadatos, clasificaciones y nomenclaturas.
• Principio 10. Calidad en el proceso estadístico: las entidades pertenecientes al SEN
deben implementar procedimientos de calidad en todas las etapas del proceso estadístico.
• Principio 11. Relevancia: las entidades pertenecientes al SEN deben garantizar que las
estadísticas oficiales respondan a las necesidades de información de los usuarios.

• Principio 12. Exactitud y confiabilidad: las entidades pertenecientes al SEN deben
garantizar que las estadísticas oficiales sean precisas y confiables.
• Principio 13. Oportunidad y puntualidad: las entidades pertenecientes al SEN deben
garantizar que las estadísticas oficiales se difundan de manera oportuna y puntual.
2. BUENAS PRÁCTICAS PARA EL DISEÑO
DE LAS OPERACIONES ESTADÍSTICAS
Por diseño de una operación estadística se entiende la estructura y los métodos que se
pretenden desarrollar con el objetivo de satisfacer ciertas necesidades de información.
La estructura corresponde al bosquejo, esquema o modelo de operación de variables; los
métodos que se plantean para el desarrollo de la operación estadística contribuyen a reunir
y procesar los datos, y analizar los resultados.
El diseño de las operaciones estadísticas debe llevarse a cabo teniendo en cuenta los pasos,
que se describen en este capítulo, en su orden, los cuales constituyen un conjunto de buenas
prácticas para el cumplimiento de los principios del CNBP.
Este conjunto de pasos o buenas prácticas aplica en su totalidad para el caso de censos y
encuestas por muestreo. Cuando se trate de operaciones basadas en registros administrativos
o estadísticas derivadas habrá algunos puntos que no necesariamente aplicarán, como es el
caso del diseño de cuestionario. En estos
no se tiene la recolección de datos en campo pero sí se lleva a cabo el acopio de información.
En cada una de las fases de este capítulo, las buenas prácticas se presentan para los siguientes
subprocesos y actividades: temático/metodológico, estadístico, ejecución, pruebas, análisis,
difusión, evaluación y documentación.
Buenas prácticas relacionadas con:
A. Diseño temático/metodológico
1. Constituir un equipo interdisciplinario para el diseño y desarrollo de la operación
estadística; entre los perfiles se debe considerar: temáticos/metodólogos, estadísticos,

ingenieros de sistemas, logísticos; profesionales que deben tener experiencia en el tema,
en diseño de cuestionarios, desarrollo informático, operativo o logística de campo, crítica
e imputación estadística, análisis de resultados, según corresponda.
2. Identificar y establecer las necesidades de nueva información de los clientes/usuarios
o la realimentación sobre las estadísticas existentes y que pueden ser revisadas. Se
requiere contar con mecanismos permanentes de consulta que permitan identificar,
evaluar y documentar las necesidades en materia de información estadística, incluyendo
los acuerdos supranacionales, requerimientos de ley o políticas nacionales.
3. Concretar las necesidades de información y traducirlas en objetivos: general y específicos.
Los objetivos específicos deben reflejar los productos que se deben generar.
4. Construir el origen y evolución histórica de la operación estadística, así como sus
modificaciones más relevantes y presentarlos en los antecedentes.
5. Definir el alcance (temático, geográfico, temporal) de la operación estadística, con lo
cual se completa su delimitación.
6. Contextualizar la operación estadística mediante la construcción del marco de referencia
que incluye la revisión documental y el análisis del fenómeno de estudio para enmarcarlo
teórica y conceptualmente, detallando los aportes para la operación estadística, seguido
del marco normativo o legal en el cual se fundamenta el desarrollo de la operación y la
consulta de referentes nacionales e internacionales, con sus respectivos aportes.
7. Aplicar conceptos estandarizados o armonizados, o los definidos mediante actos
administrativos. En el caso que se requiera estandarizar o armonizar los conceptos, este
proceso debe realizarse en coordinación con el DANE. La Dirección de Regulación,
Planeación, Estandarización y Normalización (DIRPEN) lleva a cabo este proceso.
8. Traducir los objetivos en indicadores que resumen la información estadística que
se obtendrá. Conjuntamente, se requiere definir las variables asociadas tanto a los
indicadores como a los objetivos.
9. Determinar y describir el conjunto de variables de estudio.
10.Establecer las variables objeto de anonimización y la técnica respectiva, para la difusión
de los microdatos acorde con el protocolo para el acceso a los microdatos anonimizados.

11.Establecer el plan de resultados. Este plan incluye el diseño de los cuadros de salida,
que presentan los resultados de la operación estadística, con sus respectivos niveles de
desagregación temática y geográfica; asimismo, es necesario definir el calendario de
publicación de los diferentes resultados que se deseen publicar.
12.Diseñar el contenido del cuestionario de acuerdo con los objetivos del estudio,
indicadores estadísticos, cuadros de salida y variables definidos, para llegar finalmente
a las preguntas. La cantidad de preguntas se reduce a las estrictamente necesarias para
cumplir con el plan de resultados, y para obtener la información estadística requerida que
será plasmada en los cuadros de salida, lo que permite reducir la carga de respuesta de
los entrevistados o encuestados.
13.Se debe documentar la estructura, los objetivos de cada uno de los módulos o capítulos
y de las preguntas del cuestionario.
14.Elaborar las reglas que se aplicarán durante la recolección y el procesamiento del
conjunto de datos para su depuración, con el fin de garantizar su completitud, corrección
y consistencia; proceso que es denominado «crítica estadística». En general, las reglas
se refieren a: i) los valores que en forma individual pueden asumir las variables (proceso
de validación); ii) las relaciones existentes entre unas variables y otras (proceso de
consistencia), y iii) la forma como se «asigna» el valor a un dato faltante o inconsistente
(proceso de imputación).
15.Establecer y aplicar las nomenclaturas y clasificaciones existentes, de acuerdo con el
fenómeno de estudio, que permitan ordenar y agrupar la información estadística,
garantizando la comparabilidad nacional e internacional. Con este propósito, deben
corresponder a versiones actualizadas y oficializadas para Colombia.
En el caso que se utilice una versión anterior de una clasificación, es necesario recurrir a
la correlativa correspondiente y luego hacer la migración a la versión actualizada.
B. Diseño estadístico
1. Establecer el universo de estudio, la población objetivo y el marco estadístico sobre los
cuales se fundamenta la operación estadística.
2. Elaborar la metodología para la construcción y el mantenimiento o actualización del
marco estadístico. Dicha metodología debe contener indicadores para determinar la
cobertura del marco.

3. Enunciar las principales variables consideradas para el diseño de la muestra (en el caso
de operaciones estadísticas por muestreo).
4. Determinar y documentar el tipo de operación mediante la cual se obtendrá información
estadística requerida, que puede ser censo, encuesta por muestreo, operación estadística
basada en registros administrativos o estadística derivada.
5. Establecer la cobertura y desagregación geográfica.
6. Definir las unidades estadísticas: observación, análisis y de muestreo (esta última para el
caso de encuestas por muestreo).
7. Determinar los periodos de recolección de referencia.
Para el caso de las encuestas por muestro, se debe establecer y documentar el diseño
muestral, que contiene: método de selección de la muestra, supuestos de la distribución
poblacional, tamaño de muestra, mecanismos de afijación, confiabilidad, efectos de diseño,
algoritmos para selección de la muestra ponderadores, procedimiento de estimación,
precisión de resultados, mantenimiento de muestra, restitución de la muestra, y rotación.
8. Establecer el procedimiento para efectuar los ajustes de cobertura de la operación
estadística. En el caso de calibraciones, definir y documentar la metodología de
calibración.
C. Diseño de la ejecución (producción)
1. Establecer el proceso, el método y los medios, y elaborar el material necesario para el
entrenamiento del personal operativo que llevará a cabo la recolección (este proceso
incluye la supervisión y coordinación) de los datos, teniendo en cuenta el método de
recolección (entrevista directa, entrevista telefónica o autodiligenciamiento) y si se
obtienen los datos vía web, mediante Dispositivo Móvil de Captura (DMC) o cuestionario
impreso.
2. Definir las estrategias y el material de apoyo para el proceso de sensibilización de las
fuentes informantes.
3. Establecer los procedimientos generales para el proceso de selección y contratación del
personal requerido.

4. Determinar los instrumentos necesarios para los procesos de recolección y procesamiento
de datos y su control.
5. Establecer el método de recolección de datos y definir el esquema operativo.
6. Definir el proceso de transmisión de datos, cuando la recolección se lleve a cabo mediante
el uso de Dispositivos Móviles de Captura (DMC). En el caso que la recolección se efectúe
con cuestionarios impresos es necesario establecer el proceso de grabación.
D. Diseño de sistemas
1. Definir el modelo «entidad-relación» o modelo de datos y el diccionario de datos, la
arquitectura y las herramientas de desarrollo.
2. Desarrollar y aplicar los procedimientos que garantizan la consistencia interna de las
bases de datos y los mecanismos para su corrección en caso de error u omisión.
3. Establecer los mecanismos o técnicas para la consolidación de la base de datos, la
anonimización y el procesamiento para generar una base depurada.
4. Desarrollar y aplicar el procedimiento para la generación de resultados y de los cuadros
de salida definidos en la operación estadística.
5. Establecer los mecanismos de seguridad que garantizan la integridad de las bases
de datos, el respaldo y recuperación de la información producida, y las herramientas
utilizadas para cada una de las etapas del proceso estadístico.
6. Gestionar el almacenamiento y la disposición de los datos y metadatos estadísticos.
E. Diseño de métodos y mecanismos para el control de la calidad
1. Identificar en los diferentes procesos de la operación estadística los puntos críticos y de
manera preventiva establecer estrategias o mecanismos para el control y aseguramiento
de la calidad.
2. Establecer las estrategias para los controles de cobertura durante el operativo de
recolección.

3. Establecer los procesos de supervisión, especialmente, durante la recolección o acopio
de los datos, y diseñar los indicadores necesarios para el control de la recolección y el
procesamiento.
F. Diseño de pruebas
1. Establecer y diseñar el plan pruebas sobre el cuestionario diseñado para garantizar
coherencia con el fenómeno de estudio, la secuencia lógica de las preguntas y los flujos
de información.
2. Establecer y diseñar las pruebas piloto y experimentales para verificar el correcto
funcionamiento y/o desempeño de las metodologías, las estrategias, los procedimientos
e instrumentos diseñados para la ejecución (recolección o acopio y procesamiento) de las
operaciones estadísticas en los diferentes procesos.
3. Las pruebas deben tener metodología y objetivos definidos y los resultados deben
incorporarse al diseño mediante ajustes de los respectivos instrumentos, métodos o
procesos.
4. Documentar los resultados de las pruebas de acuerdo con el protocolo correspondiente y
los lineamientos establecidos.
G. Diseño del análisis
1. Determinar el tipo de análisis estadístico que se aplica (o aplicará) sobre el conjunto de
resultados de la operación estadística.
2. Documentarlosmétodosdeanálisisdefinidosparalaoperaciónestadística.Estadocumentación
permite identificar todos los elementos necesarios para el desarrollo de este proceso.
3. Definir, en la metodología, los procedimientos que se aplicarán para comparar los
resultados históricos con otras fuentes de datos similares y con los hechos sucedidos en
el universo de estudio sobre la temática estudiada que den explicación de la información
estadística obtenida (análisis de contexto).
4. Realizar análisis de consistencia o coherencia de los resultados obtenidos con las series
e indicadores históricos de la propia operación estadística, así como de otras con
temáticas similares.

5. Establecer y documentar los comités de expertos (internos, nacionales e internacionales)
que se deban desarrollar para contextualizar, analizar, validar y/o ajustar los resultados.
6. Determinar los paquetes estadísticos requeridos para el análisis de los resultados.
7. Definir los perfiles del personal que lleva (o llevará) a cabo el proceso de análisis.
H. Diseño de la difusión
1. Definir los productos de la operación estadística que se pondrán a disposición de los
usuarios.
2. Establecer los medios y mecanismos para la difusión y consulta de los resultados, teniendo
en cuenta las políticas establecidas por la entidad para este fin.
3. Especificar la administración del repositorio de datos, para la gestión del almacenamiento,
el mantenimiento y la difusión de los microdatos, macrodatos y metadatos.
4. Definir qué metadatos se publicarán con los resultados de la operación estadística.
I. Diseño de la evaluación
1. Planear y diseñar la evaluación de cada una de las fases del proceso estadístico en
desarrollo de la operación estadística. Generar las evidencias correspondientes: actas
y asistencias de reuniones, informes técnicos, mediciones del Sistema de Gestión de la
Calidad e informes de realimentación de usuarios.
2. Planear y diseñar una evaluación global de la operación estadística en la cual se presentan
los resultados intermedios, y se genera un informe de evaluación para la siguiente etapa
(o iteración) de la operación y de ser necesario deben incluirse recomendaciones para
futuros cambios, ajustes o rediseños.
3. Igualmente, debe contemplarse una reunión que tenga la capacidad de decisión necesaria
para elaborar y acordar un plan de acción basado en el informe de evaluación.
4. Establecer mecanismos para consulta a los usuarios que proporcionen información para
alimentar la evaluación de los resultados puestos a disposición de los mismos.

J. Documentación
1. Documentar el proceso de diseño de la operación estadística y disponer de los
diferentes documentos metodológicos al finalizar dicho proceso, de acuerdo con los
lineamientos impartidos por el DANE a través de la Dirección de Regulación, Planeación,
Estandarización y Normalización (DIRPEN) para tal fin.
2. Elaborar los informes correspondientes de los procesos o subprocesos de recolección,
procesamiento, análisis de resultados y evaluación, de acuerdo con los lineamientos
definidos por el DANE.

BIBLIOGRAFÍA
ANDESTAD. Proyecto de Cooperación UE-CAN. TDDE. Formación de Formadores en Técnicas
de Diseño y Desarrollo de Encuestas. Diseño de cuestionarios. Lima-Perú.
DANE (Septiembre 2012). Guía para la elaboración de documentos metodológicos estándar
de las operaciones estadísticas. Herramientas estadísticas para una gestión territorial más
efectiva No. 10. Bogotá.
DANE (Octubre 2011). Código Nacional de Buenas Prácticas para las Estadísticas Oficiales.
Bogotá. Pág. 8-15.
DANE. Resolución 1503 de 2011.Difusión de la información estadística.
Statistics Canada (2009). Quality Guidelines. Fifth Edition – October 2009.
Recuperado de http://www.statcan.gc.ca/pub/12-539-x/12-539-x2009001-eng.pdf

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