El currículum resume la experiencia laboral y educación de Alfonso Nieva Mendoza, quien ha trabajado como oficial de cumplimiento normativo y supervisor de intermediarios bursátiles en instituciones financieras. Posee títulos de licenciado en contaduría y maestro en finanzas, así como certificaciones en cumplimiento normativo y protección de datos personales.

1. Currículum vitae
Nombre Alfonso Nieva Mendoza.
Títulos. Licenciado en Contaduría. Cédula 1315667.
Maestro en Finanzas. Cédula 8928781.
Fecha de nacimiento. 6 marzo 1962.
C.U.R.P. NIMA620306HHGVNL05.
R.F.C. NIMA620306GM6.
Domicilio. Avenida Arenal 581, departamento 327, Colonia Arenal Tepepan,
Alcaldía Tlalpan, C.P. 14610, Ciudad de México.
Teléfono. Celular 551823-8147
Correo electrónico. gescheit01@hotmail.com
Reconocimientos y logros académicos
Certificación Oficial de Cumplimiento en materia de prevención de operaciones con recursos
de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, certificado número
NIMAGM6-2015-2495-NCOC del 23 de septiembre de 2015. Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/325338/CertPLDFT-
ListaCertificados-may-14_2018.pdf
Certificación. Profesional certificado en protección de datos personales, nivel fundamentos.
Normalización y Certificación Electrónica, S.C. (NYSE)
Historial Académico.
Posgrado. Maestría en Finanzas, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de
Monterrey, 1999 a 2002.
Posgrado. Especialidad en Finanzas, Universidad Anáhuac, 1995 y 1996.
Posgrado. Certificación Oficial de Cumplimiento. Universidad Anáhuac, junio a agosto de 2015.
Profesional. Facultad de Contaduría y Administración, Universidad Nacional Autónoma de
México, 1981 a 1985.
Idiomas. Inglés escrito, hablado y lectura, 80%.

2. Experiencia laboral.
Entidad. Vifaru S.A. de C.V., Casa de Bolsa.
Puesto. Oficial de Cumplimiento Normativo.
16 de noviembre de 2017 a la fecha.
Logros:
 Mejora de las políticas y procedimientos que derivan de la normatividad vigente,
alineándolos con los objetivos del sistema de control interno para salvaguardar la
liquidez, solvencia y estabilidad de la entidad apoyando a áreas tales como Legal,
Contraloría Interna, Unidad para la Administración Integral de Riesgos, Auditoría Interna,
Seguridad de la Información, entre otras.
 Implementación y mejora de la estructura organizacional para una efectiva segregación y
delegación de funciones y responsabilidades entre las distintas áreas y, la independencia
entre las mismas.
Interrelación con autoridades / Responsabilidades:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Conocimiento y aplicación de la Ley, Disposiciones y Reglas emitidas para casas de bolsa y al
mismo tiempo:
 Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas
que proporcionen servicios de inversión.
o Responsable de la supervisión (Artículo 21)
o Encargado de la supervisión (Artículo 22)
 Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa, sumado a:
o Funcionario encargado de revisar las operaciones efectuadas a través de los sistemas
electrónicos de negociación (artículo 87 de la CUCB).
Banco de México.
Conocimiento y aplicación de la Ley, Circulares y Reglas emitidas para casas de bolsa
conjuntamente como:
 Responsable del cumplimiento normativo del SPEI.
Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles, A.C. (AMIB).
 Oficial de Cumplimiento Normativo, responsable de las actividades establecidas en las
Normas de Autorregulación y titular de los siguientes Comités:
o Administración.
o Cumplimiento Normativo.
Recibiendo información de los siguientes Comités y Subcomités:
o Mercado de Capitales.
o Jurídico.
o Mercado de Dinero.
o Riesgos.
o Sistemas.

3. o Tesorería y Valores.
o Contable.
o Fiscal.
Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
 Apoyo al Oficial Responsable (Responsible Officer)
Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales (INAI)
 Responsable del tratamiento de datos personales.
Atender cualquier requerimiento (incluye atención de las visitas de inspección) de:
 Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
 S.D. Indeval Institución para el Depósito de Valores, S.A. de C.V.
 Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles, A.C.
 Contraparte Central de Valores de México, S.A. de C.V.
 Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.
 Bolsa Institucional de Valores, S.A. de C.V.
 Banco de México.
 Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
 Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales.
Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
(CONDUSEF).
 Titular de la Unidad Especializada de Atención a Usuarios (UNE)
 Responsable ante el Registro de Información de Unidades Especializadas (REUNE).
 Administrador para el ingreso de fichas técnicas (iFIT)
Invitado de los siguientes Comités, de la casa de bolsa:
 Riesgos.
 Auditoría.
 De Análisis de Productos Financieros.
 Comunicación y Control.
Entidad. Punto Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
Puesto. Compliance.
1 de julio de 2011 al 15 de noviembre de 2017.
Logros:
 La casa de bolsa fue la que más cumplió con la normatividad en ese período y esto se
logró mediante la revisión y actualización anual (apoyando a la Dirección General) de los
objetivos y lineamientos del sistema de control interno, promoviendo las medidas
preventivas y correctivas para corregir irregularidades detectadas y su seguimiento, hasta
su implementación.

4.  Participación en la elaboración del plan de continuidad de negocio y sus modificaciones.
 Implementación de medidas de control para que las operaciones fueran aprobadas,
procesadas y registradas correctamente incluyendo las medidas y procedimientos
mínimos para prevenir, detectar y reportar los actos, omisiones u operaciones que
pudieran favorecer, prestar auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión
del delito previsto a que hace alusión el artículo 212 de la ley del Mercado de Valores.
Interrelación con autoridades / Responsabilidades:
Oficial de Cumplimiento Normativo.
 Responsable de las actividades establecidas en las Normas de Autorregulación emitidas
por la Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles, A.C. (AMIB). Dependiendo de la
importancia del tema, asistí a los Comités y Subcomités:
o Administración.
o Mercado de Capitales.
o Cumplimiento Normativo.
o Jurídico.
o Mercado de Dinero.
o Riesgos.
o Sistemas.
o Tesorería y Valores.
o Contable.
o Fiscal.
o Prevención de lavado de dinero.
o Seguridad.
Atender cualquier requerimiento (incluye atención de las visitas de inspección) de:
 Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
 S.D. Indeval Institución para el Depósito de Valores, S.A. de C.V.
 Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles, A.C.
 Contraparte Central de Valores de México, S.A. de C.V.
 Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.
 Banco de México.
 Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
 Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales.
Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
(CONDUSEF).
 Titular de la Unidad Especializada de Atención a Usuarios.
 Responsable ante Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES).
 Responsable ante el Registro de Información de Unidades Especializadas (REUNE).
 Administrador para el ingreso de fichas técnicas (iFIT)
Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales (INAI)
 Responsable del tratamiento de datos personales.

5. Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
 Oficial Responsable (Responsible Officer)
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que
proporcionen servicios de inversión CNBV
 Responsable de la supervisión (Artículo 21)
 Encargado de la supervisión (Artículo 22)
Invitado de los siguientes Comités, de la casa de bolsa:
 Riesgos.
 Auditoría.
 Remuneraciones.
 Prácticas de venta.
 Comunicación y Control.
Unión de Instituciones Financieras Mexicanas, A.C. (UNIFIMEX)
 Representante de la casa de bolsa.
Oficial de Cumplimiento de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
212 de la Ley del Mercado de Valores (abril 2012 hasta febrero de 2016).
 Responsable de la 48ª de las Disposiciones.
Entidad. Instituto Federal Electoral (hoy INE).
Puesto. Subdirector de Auditorías de Desempeño.
18 de octubre de 2010 al 15 de junio de 2011.
Logros:
Se implementaron medidas para optimizar recursos y responsabilidades de las áreas
revisadas.
Entidad. Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Subdirector de Supervisión de Intermediarios Bursátiles.
2 mayo 1988 al 15 de octubre de 2010.
Logros:
 Coadyuvar en la imposición de sanciones a las entidades financieras sujetas a revisión.
 En la participación en las intervenciones gerenciales se logró que las entidades
retribuyeran en la medida de lo posible, los recursos a los clientes y de esa manera se
salvaguardó al sistema financiero. Se apoyó en el levantamiento del inventario de los
activos y pasivos de las entidades intervenidas así como en la elaboración del informe
trimestral y del dictamen respecto de la situación integral de la casa de bolsa.

6. Responsabilidades y experiencia adquirida.
Conocimiento relacionado con la regulación de casas de bolsa, verificando que las
operaciones efectuadas por dichas sociedades se apegaran a la Ley del Mercado de
Valores, a las Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa, a las
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de
Valores y, diversas Disposiciones, Reglas y Resoluciones emitidas por la CNBV.
Involucrado en la revisión de temas relacionados con Gobierno Corporativo, Colocaciones,
Operaciones por cuenta propia, Operaciones por cuenta propia denominadas de
autoentrada, Ventas en corto, Arbitraje internacional, Operaciones internacionales,
Sistema de recepción y asignación (recepción de instrucciones y registro de órdenes,
transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación de operaciones), Mercado de
valores de deuda y Disposiciones de carácter prudencial: Control interno, Administración
integral de riesgos (Órganos internos, Comités y Auditoría)
Participación en la supervisión de:
 Acciones y Valores Banamex, S.A. de C.V. Casa de Bolsa.
 Base Internacional Casa de Bolsa S.A. de C.V.
 Bulltick Casa de Bolsa S.A. de C.V.
 Casa de Bolsa Arka, S.A. de C.V.
 Casa de Bolsa Banorte, S.A. de C.V. Grupo Financiero Banorte.
 Casa de Bolsa BBVA Bancomer, S.A. de C.V. Grupo Financiero BBVA Bancomer.
 Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V. Grupo Financiero Santander.
 GBM Grupo Bursátil Mexicano, S.A. de C.V. Casa de Bolsa.
 HSBC Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero HSBC.
 Interacciones Casa de Bolsa, S.A. de C.V. Grupo Financiero Interacciones.
 Inversora Bursátil, S.A. de C.V. Casa de Bolsa, Grupo Financiero Inbursa.
 Invex Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Invex Grupo Financiero.
 Merril Lynch México, S.A. de C.V. Casa de Bolsa.
 Protego Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V. Grupo Financiero Scotia Bank Inverlat.
 Vanguardia Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.
 S.D. Indeval, S.A. de C.V.
 Banco Autofin México S.A.
 Banco del Bajío, S.A.
 Banco Regional de Monterrey, S.A.
 BanCoppel, S.A.

7. Participación en la intervención gerencial de:
 Mexival Banpaís Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 Estrategia Bursátil, S.A. de C.V., Casa de Bolsa.
 Abaco Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 Casa de Bolsa México y posteriormente a Casa de Bolsa Havre, S.A. de C.V.
 Banca Cremi, S.A. Institución de Banca Múltiple.
 Banca Promex, S.A. Institución de Banca Múltiple.
 Valores Bursátiles de México, S.A. de C.V., Casa de Bolsa.
 Bursamex Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
Entidad. Casa Marzam, S. A. de C. V.
Auditor senior, noviembre 1987 a abril 1988.
Municipio Libre número 198. Colonia Portales.
Entidad. Tecnología y Automatización Honeywell, S.A. de C.V.
Puesto. Encargado de cuentas por pagar e inventarios, de julio 1986 a octubre 1987.
Auxiliar de costos, diciembre 1985 a junio 1986.
Constituyentes número 635. Colonia 16 de septiembre.
Entidad. Despacho Pintado Medina y Compañía.
Puesto. Auditor junior, mayo 1984 a noviembre 1985.
Primera cerrada del Pedregal número 9. Colonia Coyoacán.
Entidad. Despacho Gracida y Asociados.
Puesto. Auditor junior, noviembre 1983 a abril de 1984.
Martí número 300, despacho 402. Colonia Escandón.