El documento presenta el programa de un evento titulado "Compliance Day" dedicado a profesionales de cumplimiento normativo. El evento contará con la participación de 16 expertos en el área legal y de cumplimiento de diferentes empresas. El programa incluye ponencias, dinámicas de grupo y networking para debatir sobre los principales retos en la implementación de estrategias de cumplimiento normativo y compartir experiencias.
Las Políticas de CORPORATE COMPLIANCE son sistemas de supervisión y control del cumplimiento normativo que afectan a las empresas que operan en el tráfico mercantil. Las empresas (todas, con independencia de su tamaño) deberían implantar estas políticas a efectos de prevención de una amplia serie de delitos.
Articulo 31 bis cp
http://www.pfsgrupo.com
Este documento resume un evento sobre las nuevas tendencias en el consumo audiovisual de la audiencia hiperconectada. El evento contará con 35 expertos del sector que discutirán temas como los nuevos hábitos de consumo, cómo medir audiencias digitales, e integración entre dispositivos. También incluirá presentaciones de startups y enfoques innovadores para medir y comprender a las audiencias.
COMPLIANCE SIN FRONTERAS
Un mundo global con nuevos y complejos retos: una visión transfronteriza del Cumplimiento Normativo. Cómo elaborar
una Política de Prevención de la Corrupción y Fraude en empresas internacionales
• Navegación del ambiente regulatorio global
• Monitoreo y supervisión de transacciones riesgosas a través
de un programa de Compliance
• Lecciones aprendidas en la práctica para detectar y canalizar violaciones
Hernán Huwyler
Director de Control Interno y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT
http://www.iir.es/programas/BF151.pdf
Binding Corporate Rules
Estrategia global de privacidad en un
Grupo multinacional: Binding
Corporate Rules, PIAS, Privacidad por
diseño y defecto
● Más allá de las fronteras: la
importancia de conocer los principios
del derecho penal y regulatorio de
todos y cada uno de los países en
dónde la empresa posee actividad de
negocio. Entorno jurídico-normativo de
la responsabilidad penal corporativa
El documento trata sobre un evento de cumplimiento normativo que se llevará a cabo el 10 de junio de 2014 en Madrid. El evento contará con la participación de 17 expertos en temas relacionados con el cumplimiento normativo de empresas, como la implementación de programas de cumplimiento, la protección de datos, prevención del fraude y ciberseguridad. El objetivo del evento es compartir experiencias sobre las mejores prácticas y nuevos requisitos normativos en materia de cumplimiento corporativo.
Casi 4 años después de la regulación de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal... cuál es la situación actual de la figura del Corporate Compliance....En 2014 existirán nuevas exigencias.
Todas las claves en la implementación de
un Plan de Cumplimiento Normativo a través de
Experiencias Prácticas de Exito en COMPLIANCE PROGRAMS
Nuevas Obligaciones del Consejo de Administración Interprete la regulación que impactará en el funcionamiento de sus Órganos
de Gobierno Nueva Ley de Sociedades de Capital
para la mejora del Gobierno Corporativo
Código Penal
Normas Internacionales de Auditoría
Nueva Ley de Auditoría
Nuevo Código de Buen Gobierno Corporativo
Llámenos ahora
Las Políticas de CORPORATE COMPLIANCE son sistemas de supervisión y control del cumplimiento normativo que afectan a las empresas que operan en el tráfico mercantil. Las empresas (todas, con independencia de su tamaño) deberían implantar estas políticas a efectos de prevención de una amplia serie de delitos.
Articulo 31 bis cp
http://www.pfsgrupo.com
Este documento resume un evento sobre las nuevas tendencias en el consumo audiovisual de la audiencia hiperconectada. El evento contará con 35 expertos del sector que discutirán temas como los nuevos hábitos de consumo, cómo medir audiencias digitales, e integración entre dispositivos. También incluirá presentaciones de startups y enfoques innovadores para medir y comprender a las audiencias.
COMPLIANCE SIN FRONTERAS
Un mundo global con nuevos y complejos retos: una visión transfronteriza del Cumplimiento Normativo. Cómo elaborar
una Política de Prevención de la Corrupción y Fraude en empresas internacionales
• Navegación del ambiente regulatorio global
• Monitoreo y supervisión de transacciones riesgosas a través
de un programa de Compliance
• Lecciones aprendidas en la práctica para detectar y canalizar violaciones
Hernán Huwyler
Director de Control Interno y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT
http://www.iir.es/programas/BF151.pdf
Binding Corporate Rules
Estrategia global de privacidad en un
Grupo multinacional: Binding
Corporate Rules, PIAS, Privacidad por
diseño y defecto
● Más allá de las fronteras: la
importancia de conocer los principios
del derecho penal y regulatorio de
todos y cada uno de los países en
dónde la empresa posee actividad de
negocio. Entorno jurídico-normativo de
la responsabilidad penal corporativa
El documento trata sobre un evento de cumplimiento normativo que se llevará a cabo el 10 de junio de 2014 en Madrid. El evento contará con la participación de 17 expertos en temas relacionados con el cumplimiento normativo de empresas, como la implementación de programas de cumplimiento, la protección de datos, prevención del fraude y ciberseguridad. El objetivo del evento es compartir experiencias sobre las mejores prácticas y nuevos requisitos normativos en materia de cumplimiento corporativo.
Casi 4 años después de la regulación de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal... cuál es la situación actual de la figura del Corporate Compliance....En 2014 existirán nuevas exigencias.
Todas las claves en la implementación de
un Plan de Cumplimiento Normativo a través de
Experiencias Prácticas de Exito en COMPLIANCE PROGRAMS
Nuevas Obligaciones del Consejo de Administración Interprete la regulación que impactará en el funcionamiento de sus Órganos
de Gobierno Nueva Ley de Sociedades de Capital
para la mejora del Gobierno Corporativo
Código Penal
Normas Internacionales de Auditoría
Nueva Ley de Auditoría
Nuevo Código de Buen Gobierno Corporativo
Llámenos ahora
El documento anuncia un evento de dos días sobre las nuevas obligaciones del consejo de administración a la luz de las recientes regulaciones. El programa incluye ponencias sobre el impacto de la reforma del código penal, la nueva ley de sociedades de capital, la nueva ley de auditoría y el nuevo código de buen gobierno en las responsabilidades del consejo. Expertos de diferentes organizaciones analizarán cómo estas normativas afectan el funcionamiento del consejo y la relación entre la empresa y el auditor.
Hoy las organizaciones se ven expuestas a una mayor presión sobre el cumplimiento de aspectos: normativos, legales, operacionales, etc y por ende ante un potencial riesgo de incumplimiento regulatorio, lo cual puede afectarlas a nivel financiero, operacional y reputacional. Es por esa razón que los programas de cumplimiento corporativo Corporate Compliance se han convertido en parte estructural de las organizaciones a nivel internacional, con incidencia en los consejos de dirección y la alta gerencia; siendo una función de prevención integrada a la estrategia. El Corporate Compliance es un conjunto de buenas prácticas políticas y procedimientos, que adoptan voluntariamente las organizaciones para determinar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer medios de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
Este documento presenta la inducción para el ingreso de personal permanente en tres oraciones. Contiene normas de convivencia como respeto, atención a clases, y mantener cámaras y micrófonos encendidos. Explica el sistema de evaluación con exámenes y ejercicios evaluables. Finalmente, presenta el programa de inducción de tres días con diferentes temarios cada día.
El documento describe los pasos iniciales para diseñar un plan de compliance, incluyendo identificar los riesgos de cumplimiento y penales a través de un mapa de riesgos. También discute cómo implementar las mejores prácticas de compliance a través de políticas, comunicaciones, recursos y sistemas de monitoreo y disciplina. El objetivo final es establecer un programa de compliance efectivo que prevenga incumplimientos y delitos.
LA CULTURA ÉTICA EMPRESARIAL TRANSFORMA LAS ORGANIZACIONES
Construir un futuro responsable se hace hoy, ahora. Tenemos definido el objetivo para alcanzar la meta. Sólo es necesario la voluntad de alcanzar el compromiso, un compromiso compartido que permitirá a las organizaciones liderar a sus equipos en las buenas prácticas y en libre competencia.
Ley 11 2018 - Memoria Información no Financiera Grupo Ingertec
Este documento proporciona información sobre la Ley 11/2018 sobre información no financiera y diversidad en España. Explica brevemente los requisitos de presentar informes anuales sobre cuestiones medioambientales, sociales, de derechos humanos, anticorrupción y diversidad. También describe los servicios que ofrece la compañía Ingertec para ayudar a otras empresas a cumplir con estos requisitos legales de manera rentable y eficiente.
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer Curso Monográfico de Compliance Officer
Hernan Huwyler – 8 de Junio 2016
Compliance en España, Integración Sistema Normativo
Este documento presenta los pasos requeridos para implementar la norma ISO 27001 en una organización. Describe brevemente la norma ISO 27001 y su proceso de implementación, el cual involucra 15 pasos clave como obtener apoyo de la dirección, realizar una evaluación de riesgos, desarrollar procedimientos y controles, implementar programas de capacitación, auditar el sistema de gestión, y revisar periódicamente el sistema. Además, discute que aunque esta norma se usa comúnmente en México, puede ser difícil de implementar en peque
Este documento presenta los pasos requeridos para implementar la norma ISO 27001 en una organización. Describe brevemente la norma ISO 27001 y su proceso de implementación, el cual involucra 15 pasos clave como obtener apoyo de la dirección, realizar una evaluación de riesgos, desarrollar procedimientos y controles, implementar programas de capacitación, auditar el sistema de gestión, y revisar periódicamente el sistema por parte de la dirección. Además, discute que aunque esta norma se usa comúnmente en México, puede ser
El documento describe los servicios de ética y cumplimiento que ofrece BDO para ayudar a las organizaciones a adaptarse a las crecientes regulaciones y a integrar la función de cumplimiento. BDO ofrece el desarrollo de programas y sistemas de gestión de cumplimiento, asesoramiento a la dirección, capacitación, auditorías y herramientas tecnológicas para monitorear el cumplimiento normativo y prevenir el fraude y la corrupción.
Eduard Chaveli - General manager & Legal Services Director de Govertis - sema...COIICV
El documento explica por qué el compliance está de moda y cómo afecta a los departamentos de informática. Brevemente, el compliance penal se refiere a la responsabilidad legal de las empresas por delitos cometidos por empleados. Para evitar sanciones, las empresas deben implementar programas de compliance que incluyen un análisis de riesgos, controles internos y auditorías continuas. Los departamentos de TI juegan un papel importante en la mitigación de riesgos relacionados con marcos normativos de TI.
Todo lo que debes saber sobre 'Compliance penal'JDA SFAI
El documento discute la magnitud del problema del comercio ilícito y la necesidad de armonizar el derecho penal internacional para combatir la criminalidad empresarial. El comercio ilícito ha aumentado significativamente en las últimas décadas y representa una parte importante de la economía mundial. También analiza factores que contribuyen a la corrupción individual y sistémica, así como medidas que las empresas pueden tomar para establecer una cultura ética y sistemas de cumplimiento que prevengan el fraude y el delito.
XI Encuentro Auditores y Revisores FiscalesJABERO241
Este documento presenta la programación de un encuentro de auditores y revisores fiscales de las Cajas de Compensación Familiar que se llevará a cabo del 24 al 27 de octubre en Neiva, Colombia. El objetivo del encuentro es profundizar el conocimiento de herramientas y técnicas de auditoría y fortalecer lazos de confraternidad. La programación incluye charlas sobre temas de auditoría interna, administración de riesgos, indicadores de gestión y control interno, así como actividades sociales. El evento está dirigido
El incremento del número de normativas y regulaciones que impacta sobre las corporaciones, no sólo en número sino en complejidad, hace necesario que las mismas sepan cómo establecer una cultura de cumplimiento eficaz y operativa. No sólo así se evitarán multas y sanciones cuantiosas, que en términos reputacionales pueden afectar gravemente a la imagen corporativa, sino que además este enfoque se convertirá en un habilitador de negocio y un generador de excelencia de marca.
Actualmente hay regulaciones con un notable impacto en negocio, siendo un claro ejemplo el Reglamento Europeo de Protección de Datos, del cual se derivan claras e importantes obligaciones para la alta dirección, unidades de negocio y personal técnico. Asimismo, la responsabilidad penal de la persona jurídica y su enlace con los riesgos tecnológicos son otro claro ejemplo de cómo Compliance, Tecnología y Negocio se entretejen de forma directa.
La empresa Aviatur tiene un departamento de auditoría interna que se encarga de asegurar el cumplimiento de los principios éticos y prevenir la corrupción. El departamento de auditoría revisa casos de manejos indebidos, presenta denuncias penales e incidentes informáticos. El director de auditoría interna es responsable de promover la independencia y objetividad del departamento y de mantener actualizado al personal a través de programas de capacitación.
Responsabilidad Penal Corporativa - Programa de Prevención de Delitos - Como ...Hernan Huwyler, MBA CPA
Este documento presenta un programa de prevención de delitos. Se discuten las nuevas normas de auditoría y leyes que requieren que las compañías implementen sistemas de cumplimiento efectivos. Luego, se explican los pasos para implementar un programa de prevención de delitos, incluyendo obtener el compromiso de la alta gerencia, designar un líder de cumplimiento, realizar una evaluación de riesgos y desarrollar políticas y controles. Finalmente, se destaca la importancia de mapear los riesgos penales de la compañía para enfocar los
Sistema de gestion para la prevencion de delitosAddVANTE
Este documento describe la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y cómo implantar un sistema de gestión para la prevención de delitos. La ley española establece que las empresas pueden ser responsables por delitos cometidos por sus representantes a menos que tengan un modelo adecuado de vigilancia y control. El documento explica cómo identificar riesgos, diseñar protocolos y obtener una certificación para demostrar diligencia debida y evitar responsabilidad penal.
El documento habla sobre la importancia del cumplimiento normativo (compliance) en las empresas. Explica que el compliance ayuda a las organizaciones a identificar y gestionar mejor los riesgos legales y operativos mediante la implementación de procedimientos y buenas prácticas. Cada vez más, el compliance deja de ser opcional y pasa a ser un requisito debido a la complejidad del entorno legal y el endurecimiento de sanciones. Implementar un sistema de compliance trae beneficios como la reducción de responsabilidad legal, mejora de la reputación, y ventaja competit
Presentación Modelo de Prevención y Gestión de Riesgos Carlos Barrios
Este documento presenta una metodología para el diseño e implementación de un Modelo de Organización y Gestión para la Prevención y Control de Riesgos. Describe los pasos clave de la metodología, incluyendo mapear procesos, identificar riesgos y controles, evaluar la exposición a riesgos, y realizar un seguimiento periódico. El objetivo es ayudar a las organizaciones a minimizar los riesgos y fortalecer los controles internos.
Gracias a este programa, a través de sus distintos módulos y casos de uso, y con la calidad y experiencia de sus ponentes, los alumnos conseguirán de manera muy práctica, una visión panorámica y transversal de cómo construir una estrategia de Innovación digital que incorpore nuevos modelos de innovación evolutivos y disruptivos para poder desarrollarlos dentro de una corporación con éxito.
Este documento anuncia el evento "Revolution Banking 2016", un congreso que reunirá a expertos del sector bancario para discutir temas relacionados con la tecnología, la innovación y las asociaciones para desarrollar nuevas formas de banca. El evento se llevará a cabo el 10 de mayo de 2016 en Madrid y contará con la presencia de más de 80 expertos de entidades financieras, proveedores de soluciones y reguladores.
El documento anuncia un evento de dos días sobre las nuevas obligaciones del consejo de administración a la luz de las recientes regulaciones. El programa incluye ponencias sobre el impacto de la reforma del código penal, la nueva ley de sociedades de capital, la nueva ley de auditoría y el nuevo código de buen gobierno en las responsabilidades del consejo. Expertos de diferentes organizaciones analizarán cómo estas normativas afectan el funcionamiento del consejo y la relación entre la empresa y el auditor.
Hoy las organizaciones se ven expuestas a una mayor presión sobre el cumplimiento de aspectos: normativos, legales, operacionales, etc y por ende ante un potencial riesgo de incumplimiento regulatorio, lo cual puede afectarlas a nivel financiero, operacional y reputacional. Es por esa razón que los programas de cumplimiento corporativo Corporate Compliance se han convertido en parte estructural de las organizaciones a nivel internacional, con incidencia en los consejos de dirección y la alta gerencia; siendo una función de prevención integrada a la estrategia. El Corporate Compliance es un conjunto de buenas prácticas políticas y procedimientos, que adoptan voluntariamente las organizaciones para determinar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer medios de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
Este documento presenta la inducción para el ingreso de personal permanente en tres oraciones. Contiene normas de convivencia como respeto, atención a clases, y mantener cámaras y micrófonos encendidos. Explica el sistema de evaluación con exámenes y ejercicios evaluables. Finalmente, presenta el programa de inducción de tres días con diferentes temarios cada día.
El documento describe los pasos iniciales para diseñar un plan de compliance, incluyendo identificar los riesgos de cumplimiento y penales a través de un mapa de riesgos. También discute cómo implementar las mejores prácticas de compliance a través de políticas, comunicaciones, recursos y sistemas de monitoreo y disciplina. El objetivo final es establecer un programa de compliance efectivo que prevenga incumplimientos y delitos.
LA CULTURA ÉTICA EMPRESARIAL TRANSFORMA LAS ORGANIZACIONES
Construir un futuro responsable se hace hoy, ahora. Tenemos definido el objetivo para alcanzar la meta. Sólo es necesario la voluntad de alcanzar el compromiso, un compromiso compartido que permitirá a las organizaciones liderar a sus equipos en las buenas prácticas y en libre competencia.
Ley 11 2018 - Memoria Información no Financiera Grupo Ingertec
Este documento proporciona información sobre la Ley 11/2018 sobre información no financiera y diversidad en España. Explica brevemente los requisitos de presentar informes anuales sobre cuestiones medioambientales, sociales, de derechos humanos, anticorrupción y diversidad. También describe los servicios que ofrece la compañía Ingertec para ayudar a otras empresas a cumplir con estos requisitos legales de manera rentable y eficiente.
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer Curso Monográfico de Compliance Officer
Hernan Huwyler – 8 de Junio 2016
Compliance en España, Integración Sistema Normativo
Este documento presenta los pasos requeridos para implementar la norma ISO 27001 en una organización. Describe brevemente la norma ISO 27001 y su proceso de implementación, el cual involucra 15 pasos clave como obtener apoyo de la dirección, realizar una evaluación de riesgos, desarrollar procedimientos y controles, implementar programas de capacitación, auditar el sistema de gestión, y revisar periódicamente el sistema. Además, discute que aunque esta norma se usa comúnmente en México, puede ser difícil de implementar en peque
Este documento presenta los pasos requeridos para implementar la norma ISO 27001 en una organización. Describe brevemente la norma ISO 27001 y su proceso de implementación, el cual involucra 15 pasos clave como obtener apoyo de la dirección, realizar una evaluación de riesgos, desarrollar procedimientos y controles, implementar programas de capacitación, auditar el sistema de gestión, y revisar periódicamente el sistema por parte de la dirección. Además, discute que aunque esta norma se usa comúnmente en México, puede ser
El documento describe los servicios de ética y cumplimiento que ofrece BDO para ayudar a las organizaciones a adaptarse a las crecientes regulaciones y a integrar la función de cumplimiento. BDO ofrece el desarrollo de programas y sistemas de gestión de cumplimiento, asesoramiento a la dirección, capacitación, auditorías y herramientas tecnológicas para monitorear el cumplimiento normativo y prevenir el fraude y la corrupción.
Eduard Chaveli - General manager & Legal Services Director de Govertis - sema...COIICV
El documento explica por qué el compliance está de moda y cómo afecta a los departamentos de informática. Brevemente, el compliance penal se refiere a la responsabilidad legal de las empresas por delitos cometidos por empleados. Para evitar sanciones, las empresas deben implementar programas de compliance que incluyen un análisis de riesgos, controles internos y auditorías continuas. Los departamentos de TI juegan un papel importante en la mitigación de riesgos relacionados con marcos normativos de TI.
Todo lo que debes saber sobre 'Compliance penal'JDA SFAI
El documento discute la magnitud del problema del comercio ilícito y la necesidad de armonizar el derecho penal internacional para combatir la criminalidad empresarial. El comercio ilícito ha aumentado significativamente en las últimas décadas y representa una parte importante de la economía mundial. También analiza factores que contribuyen a la corrupción individual y sistémica, así como medidas que las empresas pueden tomar para establecer una cultura ética y sistemas de cumplimiento que prevengan el fraude y el delito.
XI Encuentro Auditores y Revisores FiscalesJABERO241
Este documento presenta la programación de un encuentro de auditores y revisores fiscales de las Cajas de Compensación Familiar que se llevará a cabo del 24 al 27 de octubre en Neiva, Colombia. El objetivo del encuentro es profundizar el conocimiento de herramientas y técnicas de auditoría y fortalecer lazos de confraternidad. La programación incluye charlas sobre temas de auditoría interna, administración de riesgos, indicadores de gestión y control interno, así como actividades sociales. El evento está dirigido
El incremento del número de normativas y regulaciones que impacta sobre las corporaciones, no sólo en número sino en complejidad, hace necesario que las mismas sepan cómo establecer una cultura de cumplimiento eficaz y operativa. No sólo así se evitarán multas y sanciones cuantiosas, que en términos reputacionales pueden afectar gravemente a la imagen corporativa, sino que además este enfoque se convertirá en un habilitador de negocio y un generador de excelencia de marca.
Actualmente hay regulaciones con un notable impacto en negocio, siendo un claro ejemplo el Reglamento Europeo de Protección de Datos, del cual se derivan claras e importantes obligaciones para la alta dirección, unidades de negocio y personal técnico. Asimismo, la responsabilidad penal de la persona jurídica y su enlace con los riesgos tecnológicos son otro claro ejemplo de cómo Compliance, Tecnología y Negocio se entretejen de forma directa.
La empresa Aviatur tiene un departamento de auditoría interna que se encarga de asegurar el cumplimiento de los principios éticos y prevenir la corrupción. El departamento de auditoría revisa casos de manejos indebidos, presenta denuncias penales e incidentes informáticos. El director de auditoría interna es responsable de promover la independencia y objetividad del departamento y de mantener actualizado al personal a través de programas de capacitación.
Responsabilidad Penal Corporativa - Programa de Prevención de Delitos - Como ...Hernan Huwyler, MBA CPA
Este documento presenta un programa de prevención de delitos. Se discuten las nuevas normas de auditoría y leyes que requieren que las compañías implementen sistemas de cumplimiento efectivos. Luego, se explican los pasos para implementar un programa de prevención de delitos, incluyendo obtener el compromiso de la alta gerencia, designar un líder de cumplimiento, realizar una evaluación de riesgos y desarrollar políticas y controles. Finalmente, se destaca la importancia de mapear los riesgos penales de la compañía para enfocar los
Sistema de gestion para la prevencion de delitosAddVANTE
Este documento describe la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y cómo implantar un sistema de gestión para la prevención de delitos. La ley española establece que las empresas pueden ser responsables por delitos cometidos por sus representantes a menos que tengan un modelo adecuado de vigilancia y control. El documento explica cómo identificar riesgos, diseñar protocolos y obtener una certificación para demostrar diligencia debida y evitar responsabilidad penal.
El documento habla sobre la importancia del cumplimiento normativo (compliance) en las empresas. Explica que el compliance ayuda a las organizaciones a identificar y gestionar mejor los riesgos legales y operativos mediante la implementación de procedimientos y buenas prácticas. Cada vez más, el compliance deja de ser opcional y pasa a ser un requisito debido a la complejidad del entorno legal y el endurecimiento de sanciones. Implementar un sistema de compliance trae beneficios como la reducción de responsabilidad legal, mejora de la reputación, y ventaja competit
Presentación Modelo de Prevención y Gestión de Riesgos Carlos Barrios
Este documento presenta una metodología para el diseño e implementación de un Modelo de Organización y Gestión para la Prevención y Control de Riesgos. Describe los pasos clave de la metodología, incluyendo mapear procesos, identificar riesgos y controles, evaluar la exposición a riesgos, y realizar un seguimiento periódico. El objetivo es ayudar a las organizaciones a minimizar los riesgos y fortalecer los controles internos.
Gracias a este programa, a través de sus distintos módulos y casos de uso, y con la calidad y experiencia de sus ponentes, los alumnos conseguirán de manera muy práctica, una visión panorámica y transversal de cómo construir una estrategia de Innovación digital que incorpore nuevos modelos de innovación evolutivos y disruptivos para poder desarrollarlos dentro de una corporación con éxito.
Este documento anuncia el evento "Revolution Banking 2016", un congreso que reunirá a expertos del sector bancario para discutir temas relacionados con la tecnología, la innovación y las asociaciones para desarrollar nuevas formas de banca. El evento se llevará a cabo el 10 de mayo de 2016 en Madrid y contará con la presencia de más de 80 expertos de entidades financieras, proveedores de soluciones y reguladores.
El PDP en Big Data for Business de UNIR proporciona una introducción detallada al mundo de Big Data y su aplicación a
escenarios de negocio. Presenta los conceptos y tecnologías con suficiente nivel de detalle para poder profundizar posteriormente en ellos según sea necesario. Ayuda a cualquiera que quiera entender los conceptos de Big Data desde una perspectiva práctica, sin dejar de lado la teoría básica sobre la que se sostiene esta forma de explotar la información.
El documento describe cómo los Digital Transformation Managers trabajan para alinear la estrategia, procesos y personas en las empresas, promoviendo la digitalización móvil, la virtualización, el cloud computing, el big data y el internet de las cosas. También destaca la necesidad de gestionar nativos e inmigrantes digitales y mejorar las capacidades a través del trabajo digital. El objetivo es conseguir empresas flexibles, ágiles y dinámicas que estén "siempre en el negocio".
Conoce cómo analizar, interpretar e integrar los hábitos de la Nueva Audiencia Hiperconectada
> Descubre las nuevas estrategias de posicionamiento de las plataformas de VOD y SVOD
> Aprovecha el potencial de la segmentación de audiencias
> Utiliza herramientas avanzadas de socialTV para gestionar con éxito tus comunidades
> Descubre cómo adaptarte al revolucionario consumo audiovisual de la generación Z
> Analiza la respuesta de los programadores de las cadenas a los nuevos hábitos de consumo
El documento describe una jornada sobre la transformación digital en el sector asegurador que incluirá sesiones y paneles sobre temas como la regulación de conducta de mercado, la eficiencia de procesos comerciales, y la hoja de ruta para la transformación digital de una compañía. Reunirá a expertos de grandes aseguradoras y proveedores tecnológicos para debatir sobre cómo aprovechar las tendencias digitales y superar las barreras para liderar el cambio.
¿Por qué asistir a los Talleres LearningMEX?
> Conocerá de forma interactiva y real herramientas de e-Learning, Social Learning, Gamificación y Engagement
> Contactará directamente con empresas que le ayudarán en su estrategia de capacitación e-Learning
> Recabará información sobre el sector del e-Learning
Este documento describe un evento para líderes tecnológicos del sector financiero y de seguros que abordará temas como la adaptación a clientes digitales, nuevos modelos de negocio y servicios que generarán nuevas fuentes de ingresos. Contará con la participación de 37 expertos de importantes entidades para analizar los retos de la transformación digital en el sector a través de paneles interactivos, sesiones de networking y grupos de trabajo.
Cómo hacer frente al crimen cibernético y evitar que dañe la competitividad y reputación de las empresas.
El Chief Information Security Officer y el nuevo rol estratégico de la Seguridad IT
Las empresas cada vez son más conscientes de la importancia que tendrá el IoT en un futuro próximo.
Es la oportunidad única para conocer...CÓMO, CUÁNDO y POR QUÉ
Un evento único para conocer todas las novedades y tendencias en
● Gestión del Conocimiento
● Inteligencia Colectiva
● Mejora Continua
● Innovación
● Nuevos modelos de aprendizaje social
● Nuevos modelos de trabajo
Este documento describe un evento sobre innovación en el sector bancario y de seguros que tendrá lugar el 29 de mayo de 2014 en Madrid. El evento contará con 32 ponentes expertos de grandes empresas tecnológicas y financieras que hablarán sobre temas como tecnologías disruptivas, estrategias innovadoras y el papel de las startups.
El documento describe el XVII Congreso Internacional de Telecomunicaciones que tendrá lugar el 30 de septiembre de 2014 en Madrid. El congreso reunirá a los principales actores del sector para discutir cómo cumplir con los objetivos establecidos en la nueva Ley General de Telecomunicaciones y cómo esto afectará a los operadores y al mercado. El evento contará con la participación de 25 ponentes expertos.
Este documento describe una jornada técnica sobre eficiencia energética en alumbrado urbano que se llevará a cabo el 4 de marzo de 2014 en Zaragoza. La jornada contará con la participación de varios expertos e incluirá presentaciones sobre temas como planes de eficiencia energética, contratos de licitación pública, experiencias de diferentes ayuntamientos, y auditorías energéticas. El objetivo es enseñar a los asistentes cómo optimizar la eficiencia energética en alumbrado urbano y conseguir ahorros signific
1. El documento anuncia una conferencia titulada "Almacén Automatizado" que tendrá lugar el 20 de marzo de 2013 en Madrid.
2. La conferencia contará con 9 ponentes expertos y una visita técnica a las instalaciones de AZKAR para mostrar un centro de distribución automatizado.
3. El evento está dirigido a directores de operaciones, gerentes de almacén, jefes de logística y otros profesionales interesados en conocer las últimas innovaciones y casos prácticos sobre automatización de almacenes
El documento habla sobre la necesidad de tomar medidas para reducir el consumo energético ante el aumento de los costes eléctricos. Solo mediante la reducción del consumo se podrá mantener el control de los gastos energéticos y preservar la rentabilidad de las empresas. El documento promueve un evento sobre gestión energética que explicará cómo las empresas pueden lograr el control y reducción de costes a través de la eficiencia energética.
1. Hernán Huwyler
Director de Control Interno
y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA
ENVIRONMENT
Ana Pérez Escudero
Responsable de
Cumplimiento Normativo
VODAFONE
María Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento
y Control
Dirección Corporativa
de Auditoría y Control
REPSOL
Francisco Hevia
Director Corporativo
de Responsabilidad
Corporativa y Comunicación
CALIDAD PASCUAL
Estíbaliz Gallego
Directora Legal, Regional
Compliance Officer y Secretaria
General. Asesoría Jurídica,
Compliance & Secretaría
General
NUTRECO
Eduardo Navarro
Ética y Cumplimiento
CALIDAD PASCUAL
Secretario General
CUMPLEN
Juan Ignacio Pardo
EPV Legal & Compliance
MELIÁ HOTELS
INTERNATIONAL
Jesús Gándara Montoya
Compliance, Risk
Management and Corporate
Responsability Manager
IBERIA
Alfonso Díez de Revenga
General Legal Affairs & Litigation
Team Leader
ING BANK SPAIN & PORTUGAL
Cristina Sanz Díaz
Director Risk & Compliance Office
AMADEUS IT GROUP
Teresa Serrano Sordo
Directora de Legal
& Compliance
DIGITAL ORIGIN
Vicepresidenta
ASCOM
Juan Pablo Olmo
Director de Cumplimiento
MAPFRE
16 Expertos
Ideado y desarrollado por
Llámenos ahora l 91 700 48 70 l info@iirspain.com l www.iir.es
Madrid
22 de SEPTIEMBRE
de 2015
Participe en el Encuentro de Referencia de los Compliance Officers
Ejecute con éxito su estrategia de Cumplimiento
Platinum SponsorGold Sponsor
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA
INTERNACIONAL
DE ESPAÑA
Salvador Molina
Presidente
FORO ECOFIN
Michael Harris
Risk Europe
Specialist Sales Director
Screening & Enhanced
Due Diligence
THOMSON REUTERS
María González
Attorney and Senior
Associate of Information
Technology
ÉCIJA
2. Advisory Board
¡Gracias a los profesionales de
Compliance por contribuir y hacer posible
iniciativas como ésta!
[ 2 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Me han permitido recoger algunas de sus inquietudes. De todas ellas
destaco dos:
1. Conseguir una puesta en práctica efectiva de su Programa de
Cumplimiento
2. Crear una estrategia de Compliance ambasador en la empresa
Si me permite, todos coinciden en que les ha caído “un marrón”.
Por otra parte, cada nueva norma les provoca más preguntas que
respuestas. La nueva regulación de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas en el Código Penal no es una excepción.
Le invito a compartir y resolver sus dudas con sus colegas en
COMPLIANCE DAY.
P.D.: Encuentre en Compliance Day todo lo que no puede
googlear
Mis conversaciones con los profesionales
de Compliance
Begoña Fernández
Senior Programme Manager
iiR ESPAÑA
@begofdezpalma
Hernán Huwyler
Director de Control Interno
y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA
ENVIRONMENT
Ya han confirmado
su presencia:
Ana Pérez Escudero
Responsable de Cumplimiento
Normativo
VODAFONE
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA
INTERNACIONAL DE ESPAÑA
Javier Gómez Izaguirre
Corporate Compliance Counsel
RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA
3. [ 3 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Programa Madrid l 22 de SEPTIEMBRE de 2015
9.15
Recepción y registro de asistentes
9.25
Apertura de COMPLIANCE DAY
El Presidente de la Jornada dará
la bienvenida a los asistentes y
proporcionará una visión general
de las inquietudes de los departamentos
de Cumplimiento Normativo
9.30
COMENCEMOS POR LOS “PRINCIPIOS”
Cultura de compliance en la empresa:
cómo alinear su estrategia de
Cumplimiento con los objetivos
empresariales
> La experiencia práctica de CALIDAD
PASCUAL
• La importancia del Tone from the Top
• Cómo vincular el sistema de
Cumplimiento a la estrategia general
de la empresa
Francisco Hevia
Director Corporativo de Responsabilidad
Corporativa y Comunicación
CALIDAD PASCUAL
Eduardo Navarro
Ética y Cumplimiento
CALIDAD PASCUAL
Secretario General
CUMPLEN
10.45
DINÁMICA DE GRUPO 1
ROMPIENDO EL HIELO
Traiga sus tarjetas de presentación
y prepárese para hacer benchmarking
con sus colegas. Preséntese y conozca
a sus compañeros
> ¿Quién es Vd.?
> ¿Cuál es su trabajo y sus funciones
dentro de su organización?
11.30
Coffee & Networking
Aproveche al máximo esta oportunidad
para conectar con los ponentes y
con los demás asistentes.
Analice con ellos los retos de
Cumplimiento más importantes para
su empresa en una discusión informal.
¡Networking no es sólo tomar un café,
sino conversar e intercambiar
experiencias con sus colegas!
12.00
COMPLIANCE SIN FRONTERAS
Un mundo global con nuevos y complejos
retos: una visión transfronteriza del
Cumplimiento Normativo. Cómo elaborar
una Política de Prevención de la
Corrupción y Fraude en empresas
internacionales
> La experiencia práctica en empresas
globales de servicios
• Navegación del ambiente regulatorio
global
• Monitoreo y supervisión de
transacciones riesgosas a través
de un programa de Compliance
• Lecciones aprendidas en la práctica
para detectar y canalizar violaciones
Hernán Huwyler
Director de Control Interno y Gestión
de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT
> ¿Qué quiere conseguir asistiendo a esta
jornada de trabajo?
Tras la presentación, dispondrá de
5 minutos para responder junto a sus
compañeros de grupo a la siguiente
encuesta:
1. ¿Cuáles son las principales dificultades
de la puesta en práctica de su estrategia
de Cumplimiento Normativo?
2. ¿Cuáles son los tres temas que más
le preocupan?
El Presidente de la Jornada reunirá las
respuestas y dará un breve feedback
a la audiencia. Las sensaciones recogidas
servirán para plantear debates, preguntas
y respuestas a lo largo de la Jornada
10.15
MÁS DIFÍCIL TODAVÍA
Implantación de la función de Compliance
en un grupo multinacional
Juan Pablo Olmo
Director de Cumplimiento
MAPFRE
Salvador Molina
Presidente
FORO ECOFIN
12.30
RISK AND COMPLIANCE CHALLENGES
FOR ONBOARDING 3rd PARTIES IN 2016
Michael Harris
Risk Europe
Specialist Sales Director
Screening & Enhanced Due
Diligence
THOMSON REUTERS
4. [ 4 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
14.30
Networking Lunch Break
Una oportunidad para cargar pilas
y reflexionar sobre los puntos clave
planteados hasta el momento
• Cuáles son las nuevas necesidades
de formación en materia de Compliance
en las empresas
• Cómo integrar el desempeño
del Compliance en la evaluación
del desempeño de los empleados
• Cómo mejorar la toma de decisiones
y las interrelaciones entre los diferentes
departamentos para evitar el efecto
de los silos
• Cómo elaborar un estatuto efectivo
de Whistleblower
• Cómo facilitar la coexistencia
de diferentes áreas y responsables de
cumplimiento: de privacidad y protección
de datos, de cumplimiento fiscal,
de cumplimiento regulatorio, etc.
Ana Pérez Escudero
Responsable de Cumplimiento Normativo
VODAFONE
María Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento y Control
Dirección Corporativa de Auditoría
y Control
REPSOL
13.00
LA GUINDA DE UN BUEN PLAN
DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Evaluación y auditoría de Cumplimiento
Ha superado ya todos los obstáculos,
ha puesto todos los medios y muy
a su pesar el delito se ha cometido.
¿Cómo probar que la empresa ha cumplido
con los requisitos necesarios para estar
exento de responsabilidad penal?
• Auditoría de Compliance: arma
en la detección, armadura en la
responsabilidad
• ¿Es la certificación un blindaje
suficiente para estar tranquilo?
• Primera Norma Internacional sobre
Compliance: Norma ISO 19600, Sistemas
de Gestión de Compliance. Directrices
• Transposición a España: Norma
UNE-ISO 19600
ÉCIJA
Participe en el Encuentro de Referencia de los Compliance Officers
Juan Ignacio Pardo
EPV Legal & Compliance
MELIÁ HOTELS INTERNATIONAL
Estíbaliz Gallego
Directora Legal, Regional Compliance
Officer y Secretaria General
Asesoría Jurídica, Compliance
& Secretaría General
NUTRECO
16.00
DINÁMICA DE GRUPO 2
Best Execution Compliance
DEL PAPEL AL DÍA A DÍA
Después de una dura labor, el Compliance
ya ha elaborado un extenso y detallado
Plan de Cumplimiento Normativo, y ahora
qué. ¿Cómo evitar que quede en papel
mojado? ¿Qué departamentos deben
implicarse en llevarlo a la práctica?
¿Cómo comunicar, educar y concienciar
a los empleados?
Jesús Gándara Montoya
Compliance, Risk Management and
Corporate Responsability Manager
IBERIA
María González
Attorney and Senior Associate of
Information Technology
31 bis
> Delitos en los que la empresa puede
incurrir en responsabilidad penal
> Exenciones de responsabilidad
> Circunstancias atenuantes de la pena
13.45
INTERVENCIÓN ESPECIAL
Impacto de la Reforma del Código
Penal en la responsabilidad penal
de las personas jurídicas
• Qué implicaciones prácticas tiene
la nueva regulación
• Cómo afecta al Compliance
• Delimitación de la responsabilidad
penal de las empresas
• Análisis exhaustivo del nuevo artículo
• El papel de los Programas de
Prevención de Delitos. Adopción,
ejecución y adecuación, tres
condiciones sine qua non en los planes
de Cumplimiento Normativo
• Cómo se integra la nueva reforma con
las Normas de Obligado Cumplimiento,
Directiva 2014/95 UE, Ley de Sociedades
de Capital y Ley de Transparencia,
y con los códigos de aplicación
voluntaria como el Código Unificado
de Buen Gobierno
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA INTERNACIONAL
DE ESPAÑA
• Cómo integrar los protocolos para
obtener información interna de calidad
en materia de cumplimiento y cómo
reportar a través de un cuadro de mando
estructurado
Cristina Sanz Díaz
Director Risk & Compliance Office
AMADEUS IT GROUP
5. [ 5 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
COMPLIANCE DAY nace como respuesta
a la relevancia del papel del Responsable
de Compliance en las empresas españolas
iiR España y Tribuna del Compliance organizan el encuentro de referencia para los
profesionales de Cumplimiento Normativo: COMPLIANCE DAY.
Un día para relajarse, compartir y aprender junto a sus colegas. El único evento en
España donde los ponentes trabajarán codo a codo en grupo con los asistentes para
contestar a estas preguntas:
> ¿Cómo evitar que su Plan de Cumplimiento Normativo quede en papel mojado?
> ¿Qué departamentos deben implicarse en llevarlo a la práctica?
> ¿Cómo comunicar, educar y concienciar a los empleados?
Up to date normativo, debates, experiencias prácticas y networking entre colegas
fuera de la rigidez de los despachos serán la nota dominante de este encuentro.
Un encuentro 100% interactivo en el que los asistentes compartirán sus inquietudes,
expondrán sus sensaciones y resolverán sus dudas.
Descubra el check list para no fallar
en el cumplimiento de la Ley
> Creación de un órgano con poderes autónomos de iniciativa y control para la
supervisión del modelo de gestión implantado: Corporate Compliance Officer
> Due Diligence o identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan cometerse
los delitos
> Implantación de procedimientos sobre la adopción de decisiones en la persona
jurídica
> Puesta en marcha de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados
para impedir la comisión de los delitos
> Establecimiento de canales de comunicación que permitan informar sobre riesgos
o incumplimientos: líneas éticas o Whistleblowing
> Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione el incumplimiento
> Verificación periódica del modelo y su eventual modificación cuando se produzcan
cambios en la organización
Si tiene los deberes hechos, ¡Enhorabuena!
En caso contrario nos encantaría saludarle en COMPLIANCE DAY
Alfonso Díez de Revenga
General Legal Affairs & Litigation
Team Leader
ING BANK SPAIN & PORTUGAL
Teresa Serrano Sordo
Directora de Legal & Compliance
DIGITAL ORIGIN
Vicepresidenta
ASCOM
Los asistentes formarán grupos de trabajo
liderados por los ponentes del Panel de
Expertos.
Juntos analizarán, compartirán, debatirán
los temas propuestos en la sesión con
cada dinamizador.
A continuación los ponentes elaborarán
un resumen con las sensaciones de los
asistentes. Se integrarán en el Panel de
Expertos donde presentarán las
conclusiones de su grupo y compartirán
sus propias experiencias profesionales
sobre la puesta en práctica de sus Planes
de Prevención Penal
17.30
Fin de la Jornada
2 Industry Views + 2 Dinámicas de Grupo
6. [ 6 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Ellos ya llevan mucho camino recorrido.
Descubra cómo han superado sus obstáculos
Hernán Huwyler
Director de Control Interno
y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA
ENVIRONMENT
Ana Pérez Escudero
Responsable de
Cumplimiento Normativo
VODAFONE
María Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento
y Control
Dirección Corporativa
de Auditoría y Control
REPSOL
Francisco Hevia
Director Corporativo
de Responsabilidad
Corporativa y Comunicación
CALIDAD PASCUAL
Estíbaliz Gallego
Directora Legal, Regional
Compliance Officer y Secretaria
General. Asesoría Jurídica,
Compliance & Secretaría
General
NUTRECO
Eduardo Navarro
Ética y Cumplimiento
CALIDAD PASCUAL
Secretario General
CUMPLEN
Juan Ignacio Pardo
EPV Legal & Compliance
MELIÁ HOTELS
INTERNATIONAL
Jesús Gándara Montoya
Compliance, Risk
Management and
Corporate Responsability
Manager
IBERIA
Cristina Sanz Díaz
Director Risk & Compliance
Office
AMADEUS IT GROUP
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA
INTERNACIONAL
DE ESPAÑA
Teresa Serrano Sordo
Directora de Legal
& Compliance
DIGITAL ORIGIN
Vicepresidenta
ASCOM
Juan Pablo Olmo
Director de Cumplimiento
MAPFRE
16 Expertos
Salvador Molina
Presidente
FORO ECOFIN
Michel Harris
Risk Europe
Specialist Sales Director -
Screening & Enhanced Due
Diligence
THOMSON REUTERS
María González
Attorney and Senior
Associate of Information
Technology
ÉCIJA
Alfonso Díez de Revenga
General Legal Affairs &
Litigation Team Leader
ING BANK SPAIN &
PORTUGAL
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Test
1. Señale la solución correcta
«En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables:
Solución A)
De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando
sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos, aun cuando las empresas
hayan cumplido diligentemente con los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del
caso.
Solución B)
De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando
sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido
gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.
2. Verdadero o Falso
Son penas aplicables a las personas jurídicas:
Multas
Disolución de la persona jurídica
Suspensión de actividades hasta por cinco años
Clausura de locales
Inhabilitación para contratar con el sector público u obtener subvenciones
Prohibición de realizar determinadas actividades o hasta la intervención judicial
3. Complete las frases
Sólo podrán considerarse circunstancias …………………… de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con
…………………… a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:
a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a …………………… la infracción a las
autoridades
b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas
para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos
c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a …………………… o ………………… el
daño causado por el delito
d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, …………………… y …………………… los delitos que en el futuro pudieran
cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica
Artículo 31 quater Código Penal
Compruebe si conoce las implicaciones
del nuevo marco legal de la
responsabilidad penal de las empresas
«
»
Soluciones pág. 8
Estudiar la
teoría es sencillo, pero
¿Y el día a día? ¿Y la puesta
en marcha de un Plan de
Cumplimiento Normativo?
Las respuestas en
COMPLIANCE DAY
9. [ 9 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Supere las dificultades que implica el Cumplimiento del Código Penal
Corporate Compliance Officer
Director de Asesoría Jurídica
Director General
Secretario General
Consejero Delegado
Director de Prevención del Fraude
Director Financiero
Director de Riesgos
Responsable de Auditoría Forense
Responsable de Auditoría Interna
Y todos aquellos profesionales
de Despachos de Abogados,
Asesorías y Consultoras que
aconsejan habitualmente a las
corporaciones en sus planes
de cumplimiento normativo
Quién
debe asistir
”Una manera muy práctica de tratar todos los aspectos que conlleva la práctica
del Compliance Officer a diario”
Chantal Doncel Pérez
Responsable Dpto. Jurídico. ROTTAPHARM
“Soy Director Jurídico de una mediana empresa. El curso me ha clarificado muchas
dudas para el desarrollo del Compliance Program en mi empresa. Me permitirá
ahorrar tiempo y dinero”
Santiago Ros Vidal
Director en el Área Legal. MARKETING EXPERIENCE
”Clarificador respecto a las novedades para el Compliance Officer”
María Comalat Roca
Audit & Compliance. GAMBRO
”Interesantes los distintos puntos de vista de los distintos profesionales y sus puntos
de vista en el terreno profesional”
Mª Magdalena Domínguez
GRUPO UBESOL
“Muy buena”
Alejandro Pérez-Lafuente
Abogado-Asesoría Jurídica. SANTA LUCÍA
Soluciones del TEST
1. Señale la solución correcta. Solución B)
2. Verdadero o Falso. Solución: Todas son VERDADERAS
3. Complete las frases
«Sólo podrán considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con
posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:
a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar la infracción a las autoridades.
b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas
para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.
c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el
delito.
d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran
cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.»
¿Por qué asistir
a COMPLIANCE DAY?
Los comentarios de los asistentes son nuestra
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práctica son los tres pilares de su actividad.
En 2000 iniciamos la generación de contenidos de alto valor en Compliance. Esta apuesta se intensificó a partir de 2010 con la entrada en vigor
de la última Reforma del Código Penal. En 2015 con una nueva reforma en el Código Penal el tema de la Responsabilidad Penal de la empresa ha
alcanzado una gran repercusión.
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LOS MEJORES
PONENTES
TEMAS DE
ACTUALIDAD
ROUNDTABLES ÁREAS DE EXPOSICIÓN
13. Planifique su agenda
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Madrid, 9 de Julio de 2015
Data Protection Officer
Madrid, 11 de Junio de 2015
Programa de Prevención de Delitos
Madrid, 17 de Junio de 2015
Programa de Prevención de Delitos para Entidades
Financieras
Madrid, 29 y 30 de Junio de 2015
Compliance en Marketing y Venta de Productos
de Inversión
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Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes
del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos
administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago
del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o
anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en
desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente.
(** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento)
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