Este documento solicita 21 tipos de información y documentos relacionados con la intervención del Banco Nuevo Mundo por parte de la Superintendencia de Banca y Seguros desde diciembre del 2000 hasta agosto del 2002. Entre la información requerida se incluyen copias certificadas de contratos con otras instituciones financieras, estados financieros del banco, correspondencia relacionada con pagos a acreedores, valorizaciones de activos y clasificaciones de cartera de créditos.

1. CASO BANCO NUEVO MUNDO (BNM)
Información que desde la fecha de Intervención no entrega la
Superintendencia de Banca y Seguros desde el 5-Dic-2000
1. Copia certificada notarial de los contratos firmados por los Interventores y/o representantes de
la Superintendencia de Banca y Seguros con el Banco Interamericano de Finanzas (BIF), bajo
cualquiera de los procesos de Reorganización Societaria total o parcial, incluyendo el DU-108-
2000-EF, del Banco Nuevo Mundo (BNM) que haya dispuesto cualquier repartición del Estado
o comisión nombrada por el Estado.
2. Copia certificada notarial de cualquier clase de contrato o convenio de cualquier naturaleza
que hubiesen firmado los Interventores y/o representantes de la SBS y que, como
consecuencia de la ejecución de éstos, el Banco Nuevo Mundo haya sido involucrado en las
disposiciones del DU-108-2000-EF.
3. Copia Certificada Notarial de los contratos suscritos con el banco de inversión BNP-Paribas
para la venta o reorganización societaria de BNM
4. Copia certificada notarial de toda la correspondencia cursada entre la SBS y la CEPRE
constituida para la transferencia del BNM al BIF y/o a cualquier otra institución financiera,
incluyendo la documentación que pudiera acompañar a dichas comunicaciones.
5. Copia certificada notarial del contrato suscrito para la valorización del banco BNM suscrita con
PriceWaterhouse Coopers, empresa de auditoría oficialmente registrada en el Perú como
Collas, Dongo-Soria y Asociados S.C.
6. Copia certificada notarial del contrato suscrito para la revisión de la valorización del BNM
suscrita con Arthur Andersen, empresa de auditoría oficialmente registrada en el Perú como
Medina, Saldivar y Asociados S.C
7. Copia certificada notarial de todas las clasificaciones de la cartera de créditos del BNM
efectuada entre el 05 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002, según lo dispone el
Reglamento para la Evaluación y clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones,
incluyendo: (a) los comentarios y reportes suscritos por el personal del BNM y/o de la SBS, (b)
la documentación sustentatoria de las clasificaciones efectuadas a cada uno de los clientes
del BNM en el periodo antes mencionado y, (c) valorizaciones de las garantías formalizadas
por los clientes del BNM.
8. Copia certificada notarial de todos los requerimientos de Provisiones para Riesgos de
Incobrabilidad (genéricas y específicas) de la cartera de créditos del BNM efectuada entre el
05 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002, determinadas según lo dispone el
Reglamento para la Evaluación y clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones,
incluyendo: (a) los comentarios y reportes suscritos por el personal del BNM y/o de la SBS; (b)
la documentación sustentatoria de la determinación de dichas provisiones efectuadas a cada
uno de los clientes del BNM en el periodo antes mencionado y, c) instrucciones impartidas al
área contable del BNM para que se contabilicen dichos requerimientos de provisiones.
9. Copia certificada notarial de todas las valorizaciones técnicas efectuadas sobre bienes
muebles e inmuebles otorgados en garantía por los clientes del BNM, incluyendo depósitos y
valores, bajo las modalidades de hipoteca, prenda, warrant, etc., por el periodo comprendido
entre el 05 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002. Este pedido se hace extensivo a
todas las garantías personales (avales) y financieras (stand-by letters of credit, letters of
guaranty, cartas fianza y similares) que formalizaron los clientes del BNM por los créditos
otorgados en su momento y las renovaciones y/o refinanciaciones que se les otorgó en el
periodo antes citado.
10. Copia certificada notarial de todos los estados financieros del BNM oficialmente suscritos por
funcionarios del BNM y/o por los interventores y/o representantes de la SBS por el periodo
Jorge Romani
Telf +51(1) 919-8252 Fax +51(1) 436-0795 E-mail: romani@terra.com.pe

2. Información que desde la fecha de Intervención no entrega la Superintendencia de Banca y
Seguros desde el 5-Dic-2000
comprendido entre el 05 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002. Cada uno de estos
estados financieros deberá constar de todos los estados financieros (balance general,
pérdidas y ganancias, estado de cambios en el patrimonio, estado de flujos de efectivo, notas
a los EEFF, etc.) y de todos los anexos que regularmente requiere la SBS a todas las
entidades financieras del país según normatividad vigente.
11. Copia certificada notarial de todos los reportes suscritos entre enero de 1998 y septiembre
2000 por analistas y/o técnicos y/o especialistas y/o funcionarios y/o gerentes y/o intendentes
y/o la Superintendenta de Banca y/o el propio Superintendente de Banca y Seguros, sobre la
Supervisión Consolidada que la SBS pudiera haber efectuado al BNM, a su empresa
accionista mayoritaria Nuevo Mundo Holding S.A. y/o a las subsidiarias y afiliadas de ambas
empresas; supervisión consolidada que debió efectuarse conforme lo requiere la normatividad
vigente (numeral 13° del artículo 132° de la Ley Ge neral N° 26702, leyes N° 27008 y 27102 y
las resoluciones SBS N° 002-98 del 2.01.98 y 446-20 00 del 28.06.2001) sobre la base de los
estados financieros consolidados que BNM reportó trimestralmente a la SBS, conforme
corresponde, en el periodo antes citado (enero 1998 – septiembre 2000).
12. Copia notarial de todos los listados de pagos de depósitos efectuados por el BNM a sus
depositantes tras la Intervención decretada en el BNM el pasado 5.12.2000, incluyendo los
estados de cuenta emitidos por los bancos pagadores seleccionados por la SBS y de sus
respectivos movimientos contables.
13. Copia notarial de toda la correspondencia cursada con bancos del exterior y las transferencias
dispuestas por los interventores SBS para la amortización y/o cancelación de principal e
intereses adeudados por BNM a bancos del exterior en el periodo comprendido entre el 54 de
diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002.
14. Copia notarial de toda la correspondencia cursada con bancos del exterior y las transferencias
dispuestas por los interventores SBS, y/o a través de cualquier otro medio de pago, para la
amortización y/o cancelación de principal e intereses adeudados por BNM a bancos
acreedores del exterior en el periodo comprendido entre el 54 de diciembre del 2000 y el 31
de agosto del 2002.
15. Copia notarial de toda la correspondencia cursada con bancos locales y las transferencias
dispuestas por los interventores SBS, y/o a través de cualquier otro medio de pago, para la
amortización y/o cancelación de principal e intereses adeudados por BNM a bancos locales en
el periodo comprendido entre el 54 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002.
16. Copia notarial de toda la correspondencia cursada con COFIDE y las transferencias
dispuestas por los interventores SBS, y/o a través de cualquier otro medio de pago, para la
amortización y/o cancelación de principal e intereses adeudados por BNM a COFIDE en el
periodo comprendido entre el 5 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002.
17. Copia certificada notarial de cualquier clase de contrato o convenio de cualquier naturaleza
que hubiesen firmado funcionarios del BNM y/o los Interventores y/o representantes de la SBS
con COFIDE respecto a depósitos, acreencias, cesiones de cartera y de garantías entre
ambas instituciones en el periodo comprendido entre el 5 de diciembre del 2000 y el 31 de
agosto del 2002.
18. Copia certificada notarial de todos los pagos dispuestos por los interventores y/o
representantes de la SBS a proveedores del BNM por el periodo comprendido entre el 5 de
diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002, incluyendo los respectivos asientos contables.
19. Copia notarial de los contratos y/o convenios de naturaleza laboral y/o de servicios de terceros
suscritos por los interventores y/o representantes de la SBS a proveedores del BNM por el
periodo comprendido entre el 5 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002, incluyendo
los respectivos asientos contables.
20. Copia autenticada en cartidges y/o encualquier otro medio de todos los registros
computarizados del BNM, procesados o no en el computador AS4000 del BNM y/o
procesados en el centro de computo de la SBS, supervisados y/o dispuestos por los
interventores y/o representantes de la SBS a proveedores del BNM por el periodo
Jorge Romani 2

3. Información que desde la fecha de Intervención no entrega la Superintendencia de Banca y
Seguros desde el 5-Dic-2000
comprendido entre el 5 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002, incluyendo las
respectivas copias respaldo (back-up), cartridges con información de directorios,
subdirectorios y files crediticios, legales y administrativos.
21. Copia certificada notarial de todas las ventas a terceros y/o cesiones de activos muebles e
inmuebles del BNM, incluyendo cesiones contractuales de derechos y/o créditos y/o software
y/o productos/ servicios y/o procesos y/o activos de naturaleza similar, dispuestos por los
funcionarios del BNM y/o por interventores y/o representantes de la SBS por el periodo
comprendido entre el 5 de diciembre del 2000 y el 31 de agosto del 2002,
Jorge Romani 3