Presentation by Manuel Gerardo Flores, Senior Economist, Regulatory Policy Division, OECD, at the II Competition and Regulation Forum: “Reaching for market efficiency” which took place in Mexico on 9-10 January 2018. Further information is available at www.oecd.org/gov/regulatory-policy/.

1. II Foro Competencia y Regulación
Cumplimiento e Inspecciones:
cómo lograr que la regulación
funcione
Visión OCDE
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
CDMX, Enero, 2018

2. 1. Desarrollar la
política pública y
elegir los
instrumentos
Regulación
2. Desarrollar
nueva regulación
o revisar
regulación
existente
3. Implantar y
hacer cumplir la
regulación
4. Monitorear y
evaluar el
desempeño de la
regulación
Problema de
política pública
que requiere
acción del
gobierno
Otras
Herramientas
de política
Las 4 C’s
Consulta
Coordinación
Cooperación
Comunicación
Cumplimiento
e inspecciones
Cumplimiento de la regulación en el ciclo de la
gobernanza regulatoria

3. Beneficios de una buena estrategia de
cumplimiento de la regulación
¿Qué beneficios
implica una
estrategia de
cumplimiento
bien formulada?
Minimiza los costos y
esfuerzos para los sujetos
regulados y el gobierno
Provee incentivos para que
los sujetos regulados
cumplan con la regulación
Establece directrices
apropiadas para los
funcionarios que supervisan
la regulación

4. 4
Principios OCDE en Cumplimiento e
Inspecciones
Objetivo: ayudar a los países en
reformar su sistema de
inspecciones y desarrollar políticas
horizontales para el cumplimiento
de la regulación
11 principios que buscan mejorar
la aplicación de las
reglamentaciones mediante
inspecciones:
• Más efectivas y eficientes,
• Menos gravosas para quienes
son inspeccionados
• Menos exigentes de recursos
para los gobiernos.

5. Principios de la OCDE para cumplimiento
e inspecciones
1. Aplicación basada en evidencia
2. Selectividad
3. Enfoque en riesgos y
proporcionalidad
5. Visión de largo plazo
6. Coordinación y Consolidación
11. Profesionalismo
7. Gobernanza transparente
8. Integración de información
9. Proceso claro y justo
10. Fomento al cumplimiento
4. Regulación responsiva

6. 1. Aplicación basada en evidencia
La implementación y las inspecciones regulatorias deben
basarse en la medición y evidencia: decidir qué
inspeccionar y cómo debe basarse en los datos y la
evidencia, y los resultados deben evaluarse
periódicamente.
CLAVES
• Objetivos claros: incremento del bienestar a través del
manejo de riesgos
• Medición, evidencia y datos
• Evaluación del desempeño

7. 3. Enfoque en riesgo y proporcionalidad
La implementación debe ser basada en el riesgo y ser
proporcional: la frecuencia de las inspecciones y los
recursos empleados deben ser proporcionales al nivel de
riesgo y las acciones de implementación deben estar
dirigidas a reducir el riesgo real que representan las
infracciones.
a. Criterios para
evaluar el riesgo
de las empresas
individuales y
categorizarlas por
nivel riesgo
b. Información de
el mayor número
de empresas
para evaluar
su riesgo individual
c. Mecanismos de
asignación de
recursos y
planeación para
visitas basados
en el nivel de
riesgo
d. Procesos de
actualización para
que los perfiles de
riesgo de cada
empresa sean
regularmente
alimentados
e. Las empresas que
sistemáticamente
cumplan con la
regulación deben
tener un perfil
bajo de riesgo
para ser
inspeccionados con
menos frecuencia.

8. 6. Coordinación y consolidación
Las funciones de inspección deberían coordinarse y, de
ser necesario, consolidarse: una menor duplicación y
superposición asegurarán un mejor uso de los recursos
públicos, minimizarán la carga sobre los sujetos regulados
y maximizarán la efectividad.
a. Crear un
sistema unificado
de informática para
interconectar a las
agencias con
facultades de
supervisión
Regulatoria.
b. Fusionar en la
medida de lo
posible las
unidades de
Inspectores.
c. Establecer un
consejo de
coordinación o
algún tipo de foro
donde se discutan
y estandaricen
las mejores
prácticas de
Inspectores.
d. Establecer como
requisito que los
inspectores tengan
que compartir toda
la información
relevante y
posibles planes de
Inspección.
e. Evitar las
re-inspecciones del
mismo tema
por diferentes
unidades de
inspectores.

9. 10. Fomento al cumplimiento
La transparencia y el cumplimiento deberían promoverse
mediante el uso de instrumentos adecuados, como
orientación, guías y listas de verificación
CLAVES
• Facilitar el cumplimiento, especialmente para SMEs
• Evitar inconsistencias y discreción de inspectores, con
reglas claras y accesibles
• Resultados de inspecciones publicados para fomentar
cumplimiento
• Clasificación (ranking) de empresas

10. Viene: Guía (toolkit) de la OCDE para
implementar inspecciones
Para construir y profundizar los Principios de
Mejores Prácticas de la OCDE 2014 sobre
implementación e inspecciones regulatorias
Ofrecer una herramienta simple para evaluar el
nivel de desarrollo de los sistemas de inspección
y implementación o para evaluar agencias
individuales
... e identificar pasos concretos para la mejora

11. ¡Gracias!
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
II Foro Competencia y Regulación
Cumplimiento e Inspecciones: cómo lograr
que la regulación funcione
Visión OCDE
CDMX, Enero, 2018