Implantación de un modelo para la prevención y exoneración de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Compliance y prevención del fraude en la empresa.

2. Requerimientos de
la Ley
Responsabilidades de
supervisión
Verificación, revisión y
actualización
Métodos de gestión,
información y sanción
Medidas de
prevención, disuasión,
vigilancia y control
Protocolos,
procedimientos y
documentación
Principios y
objetivos de la
organización
Actividades y
procesos
Estructura y
responsabilidades
Sistema de gestión
Análisis y
definición del
modelo de gestión
ESQUEMA DE ELABORACIÓN DEL MODELO
MODELO DE
ORGANIZACIÓN
Y GESTIÓN
PARA LA
PREVENCIÓN DE
DELITOS
Mejores Prácticas
aplicadas en
vigilancia y control
Preparación de
protocolos y
documentación
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3. 2.- Identificar las actividades de la organización que
deberían de incluirse en el modelo.
PROCESO DE DESARROLLO DEL MODELO
4.- Evaluar los riesgos potenciales.
1.- Ratificar el cumplimiento de la organización con la
normativa vigente sobre gestión corporativa.
3.- Determinar los delitos que deben de ser prevenidos.
5.- Convenir el alcance de las medidas a adoptar
aprovechando los principios y las mejores prácticas
aplicadas a la prevención de riesgos penales.
Establecer un Modelo adecuado a la Organización.
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4. 7.- Redacción de la documentación relativa al modelo
de organización y gestión, medidas de prevención y
supervisión.
9.- Auditar el seguimiento por parte de la organización.
6.- Establecer los procedimientos y protocolos que
configuren el modelo más adecuado a la organización.
8.- Estudio de conformidad, aprobación de la
documentación y aplicación del modelo.
Cumpliendo requisitos y exigencias legales.
PROCESO DE DESARROLLO DEL MODELO
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5. Juan Bosco Gimeno
boscogimeno@hotmail.com / +34 913575692
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