Dcto. versión akm 18

1. AUDITORIA BASE DE DATOS
Año 2017
PERSONA ENCUESTADA: María Nieves Martínez CARGO:
PREGUNTAS SI NO N/A SI NO N/A
Existe equipos o software de SGBD
x
La organización tiene un sistema de gestión de base de
datos (SGBD) X
Existe personal restringido que tenga acceso a la BD
X
La interfaz que existe entre el SGBD y el SO es el
adecuado X
¿Se borran los archivos de los dispositivos de
almacenamiento, cuando se desechan estos? x
¿Se realizan auditorias periódicas a los medios de
almacenamiento? X
De acuerdo con los tiempos de utilización de cada
dispositivo del sistema de cómputo, ¿existe equipo capaces
que soportar el trabajo? X
¿La capacidad de almacenamiento máximo de la BD es
suficiente para atender el proceso por lotes y el proceso
remoto? x
FIRMA ENCUESTADA
Dcto. Versión-
AKM/18
Auxiliar Contable
Como resultado de la Auditoria podemos manifestar que hemos cumplido con evaluar cada
uno de los objetivos contenidos en el programa de auditoria. • El Departamento de centro de
cómputo presenta deficiencias sobre todo en el debido cumplimiento de Normas de
seguridad de datos y administración de la Base de Datos. 8. Recomendaciones • Elaborar toda
la documentación lógica correspondiente a los sistemas de administración de la BD. Evaluar e
implementar un software que permita mantener el resguardo de acceso de los archivos de
programas y aún de los programadores. • Implementar la relaciones con las diferentes áreas
OBSERVACIONES: Tener mas restricciones para el ingreso a los sistemas de infromación de la empresa.

2. Como resultado de la Auditoria podemos manifestar que hemos cumplido con evaluar cada
uno de los objetivos contenidos en el programa de auditoria. • El Departamento de centro de
cómputo presenta deficiencias sobre todo en el debido cumplimiento de Normas de
seguridad de datos y administración de la Base de Datos. 8. Recomendaciones • Elaborar toda
la documentación lógica correspondiente a los sistemas de administración de la BD. Evaluar e
implementar un software que permita mantener el resguardo de acceso de los archivos de
programas y aún de los programadores. • Implementar la relaciones con las diferentes áreas
en cuanto al compartimiento de archivos permitidos por las normas • Elaborar un calendario
de mantenimiento de rutina periódico . • Capacitar al personal al manejo de la BD. • Dar a
conocer la importancia del SGBD al usuario