El resumen describe un documento sobre una matriz de gestión de riesgos que contiene información sobre 12 riesgos identificados. Incluye detalles como el título del riesgo, fecha de clasificación, probabilidad de ocurrencia, impacto potencial, efectos y acciones de mitigación planificadas con las fechas y responsables correspondientes.

1. Matriz de gestión de riesgos
ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Planeación de las
Datacenter principal Ejecutar actividades de Trimestral a partir del 24 de julio labores de afinamiento
Falta de afinamiento en la BD Percepción de Lentitud en operación de 13 Noviembre de Informe de actividades
1 03-ago-12 Datacenter alterno 17% 9 1,53 afinamiento y administración de de 2012. 24 de octubre de ETB de la BD. Entregar el
de SIR usuarios finales SIR y caídas del servicio SIR 2012 de afinamiento
SIR la base de datos. 2012, 24 enero de 2013. primer informe de
actividades de
afinamiento del
Migración de
Cañasgordas: 16 de Actas de migración
agosto de 2012
Migración de Ituango:
Actas de migración
23 de agosto de 2012
Migración de
Actas de migración
Fredonia: 31 de
agosto de 2012
Migración de Titiribi y
Cumplimiento de los tiempos Santa Bárbara: 13 de Actas de migración
establecidos para entrega de los De acuerdo al cronograma de septiembre de 2012
prerequisitos en el proceso de migración definido por SNR Migración de Santafé:
Actas de migración
migración 26 septiembre de
Planeación de la 2012
Migración de Itsmina:
Actas de migración
SNR migración. Ejecución de 03 de octubre de 2012
las migraciones Migración de Filandia
y Puerto Berrio: 25 de Actas de migración
Octubre de 2012
Migración de
Actas de migración
Concepción: 16 de
Noviembre de 2012
Migración de
Actas de migración
Sopetran: 23
noviembreBolívar: 07
Migración de 2012
Actas de migración
diciembre de 2012
Migración: Abejorral:
Actas de migración
17% 14 diciembre de 2012
Migración Jericó Y
La oficina no sale a producción dentro de
Fallas en el proceso de Ambalema: 20 Actas de migración
2 03-ago-12 SIR 9 1,53 SIR
migración de oficinas diciembre de 2012
Impacto negativo en el servicio
Migración de
Actas de migración
Cañasgordas: 16 de
Migración de Ituango:
Actas de migración
23 de agosto de 2012
Migración de
Actas de migración
Fredonia: 31 de
agosto de 2012
Migración de Titiribi y
Santa Bárbara: 13 de Actas de migración
septiembre de 2012
Migración de Santafé:
Actas de migración
26 septiembre de
2012
Seguir procedimiento de
Planeación de la
migración establecido entre las De acuerdo al cronograma de
ETB migración. Ejecución de
partes. Ajustar procedimiento de migración definido por SNR
las migraciones
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 diciembre de 2012.xlsx migración de ser necesario 1 of 6

2. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Migración de Itsmina:
Seguir procedimiento de Actas de migración
Planeación de la 03 de octubre de 2012
migración establecido entre las De acuerdo al cronograma de
ETB migración. Ejecución de Migración de Filandia
partes. Ajustar procedimiento de migración definido por SNR
las migraciones y Puerto Berrio: 25 de Actas de migración
migración de ser necesario
Octubre de 2012
Migración de
Actas de migración
Concepción: 16 de
Noviembre de 2012
Migración de
Actas de migración
Sopetran: 23
noviembreBolívar: 07
Migración de 2012
Actas de migración
diciembre de 2012
Migración: Abejorral:
Actas de migración
14 diciembre de 2012
Migración Jericó Y
Ambalema: 20 Actas de migración
diciembre de 2012
Planeación del
Plan de pruebas del
despliegue 2.7.7: 15
despliegue 2.7.7
Definir plan de pruebas De acuerdo a prioridad fijada por Planeación de de septiembre de
ETB
Demoras en el proceso de completos SNR despliegues 2012
Planeación del
Demora en la implementación de nuevos Plan de pruebas del
3 pruebas funcionales a los 03-ago-12 SIR 50% 9 4,50 despliegue 2.7.8: 07
requerimientos despliegue 2.7.8
desarrollos de noviembre de 2012
Formar equipos de pruebas con
De acuerdo a prioridad fijada por
personal disponible y con SNR
SNR
conocimiento en SIR
Realizar recomendaciones de Planeación del De acuerdo a
acuerdo a los hallazgos mantenimiento cronograma de Formato de prestación
Fallas en la plataforma Reuniones de seguimiento ETB
encontrados durante la ejecución preventivo, ejecución ejecución del del servicio
4 computacional y eléctrica de 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Impacto negativo en el servicio
del mantenimiento preventivo. del mantenimiento mantenimiento
las ORIPS
De acuerdo a prioridad fijada por preventivo de gasto
Autorización preventivo
Autorizar compra de repuestos SNR 30 agosto de 2012 Correos
SNR por la bolsa de
Incumplimiento de los Cada vez que ingrese oficinas repuestos Cada vez que ingrese
Entrega de contratos con Entrega de
5 tiempos de garantía de los 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio nuevas, o cada vez que SNR SNR oficinas nuevas, o Copia de contratos
terceros documentación a ETB
terceros firme un contrato cada vez que SNR
Aumento en el volumen de Degradación del servicio e incumplimiento Disposición de hasta 2 personas Disponibilidad del firme un contrato Personal en la mesa de
6 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 5 0,85 03 agosto de 2012 ETB 24 julio de 2012
llamadas por ingreso de de ANS adicionales personal ayuda
nuevas ORIPS
Falta de integración de los Planeación de desarrollo
Definir plan de trabajo
requerimientos de portal con de requerimientos,
7 03-ago-12 Hosting de portal 17% 9 1,53 No lograr la certificación GEL 3.1 Realizar verificaciones de avance Quincenal ETB 09 agosto de 2012 Matriz de cumplimiento
los requerimientos de agenda desarrollo de
cada 15 días
de conectividad. requerimientos
Choconta: 29 Agosto
de 2012
Facatativá : 31 Agosto
de 2012
Zipaquirá: 28 Agosto
de 2012
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 diciembre de 2012.xlsx 2 of 6
Realizar campañas de
La no utilización del servicio No cumplir con las políticas establecidas en

3. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Orocue:24 Septiembre
de 2012
Mitu:28 Septiembre
de 2012
Mocoa: 26 Septiembre
de 2012
Puerto Asís: 25
Realizar campañas de
La no utilización del servicio No cumplir con las políticas establecidas en Octubre de 2012
8 03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0,85 mejoramiento de uso de correo 09 agosto de 2012 ETB Realizar las campañas Informes del servicio
de correo corporativo el manejo de correo corporativo Puerto Carreño: 31
Octubre de 2012
Puerto Inírida: 09
Noviembre de 2012
Caloto: 30 Noviembre
de 2012
El Bordo: 27
Noviembre de 2012
Santander de
Quilichao: 29
Noviembre de 2012
Puerto Tejada: 14
Diciembre de 2012
Samaniego: 19
Diciembre de 2012
Túquerres: 18
Realizar la depuración de cuentas Constantemente, de
Constantemente, de acuerdo a
de correo Depurar cuentas de acuerdo a las cuentas Cuentas de correo
9 Cuentas de correo sin uso 03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0,85 Degradación del servicio las cuentas de correo que ETB
correo de correo que indique depuradas
indique SNR
SNR
Divulgación de las políticas de
correo
Formalizar documento para que
Divulgación de las
Incumplimiento de las los usuarios conozcan las Correos del área de
10 03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0,85 Degradación del servicio Constantemente SNR políticas de uso de Constantemente
políticas para el uso de correo políticas de correo institucional, e divulgaciones
correo
intensificar la restricción por el
proxy de la entidad de correos
como hotmail, gmail, yahoo etc.
Primera: 28 agosto de
Ejecuta pruebas de 2012. Segunda: 29
Ejecución pruebas de Informe pruebas de
11 Vulnerabilidad del portal 03-ago-12 Hosting de portal 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio vulnerabilidad para el nuevo Una mensual ETB septiembre de 2012.
vulnerabilidad vulnerabilidad
portal Tercera: 27 octubre
de 2012. Cuarta: 24
Daños en la infraestructura de Activación de los noviembre de 2012
Activación de los celulares
12 comunicaciones de la mesa de 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio 03 agosto de 2012 ETB celulares 03 agosto de 2012 Celulares disponibles
Correo electrónico
ayuda Correo electrónico
Falta de suministro de energía UPS por dos horas
13 eléctrica en instalaciones de la 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio Traslado al DC con celular y 03 agosto de 2012 ETB UPS disponible 03 agosto de 2012 UPS disponible
mesa de ayuda correo
Indisponibilidad del personal Activación de los celulares Activación de los
14 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio 03 agosto de 2012 ETB 03 agosto de 2012 Celulares disponibles
por alteraciones del orden Correo electrónico celulares
público Correo electrónico
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4. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Indisponibilidad de Visitar al DCP y DCA para
Datacenter principal
infraestructura por desastres verificar que cuenta con las Planeación de la visita y 25 septiembre de
15 03-ago-12 Datacenter alterno 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio 28 agosto de 2012 SNR Actas de seguimiento
naturales (Sismos, especificaciones que mitigan ejecución de la misma 2012
SIR
Terremotos, Inundaciones, estos eventos
Descargas eléctricas) 15 diciembre de 2012, se cambia
Indisponibilidad de Datacenter principal
Planeación y Ejecución de un la fecha para el 12 de enero de
16 infraestructura por fallas de 03-ago-12 Datacenter alterno 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio ETB Planeación del simulacro 26 noviembre de 2012 Plan simulacro
simulacro 2013 por cronograma de
hardware SIR
migraciones
Entrega de la primera
Demoras en la ejecución de las actividades Planes de transferencia de Plan de transferencia
17 Rotación de personal 03-ago-12 Todas las líneas 17% 5 0,85 30 agosto de 2012 ETB versión del plan de 30 agosto de 2012
propias del proyecto conocimiento V1.0
transferencia
Realizar sesiones SNR/ETB para
aclarar o ampliar la información
sobre el requerimiento. Actas, Definición de
Falta de claridad en la En reuniones de seguimiento y
Demoras en la implementación Revisar los requerimientos Definición de En reuniones de requerimientos, Plan de
18 definición de los 16-ago-12 SIR 17% 9 1,53 cada vez que SNR solicite ETB
Diseño erróneo afectados, así como toda la requerimientos seguimiento pruebas, Actas de
requerimientos de SIR requerimientos
documentación y código derivado despliegue
de los mismos hasta el punto de
aparición del cambio
Publicar el Conocimiento o Constantemente, cada
Pérdida de documentación Pérdida de Conocimiento o Información Constantemente, cada vez que Herramienta de gestión
19 16-ago-12 Todas las líneas 17% 9 1,53 Información en la herramienta de ETB Publicar CoI vez que se aprueben
y/o otros artefactos crítica de la operación de SNR se aprueben los documentos de conocimiento
KM los documentos
Falta de seguimiento al Realizar reuniones de De acuerdo al plan de Reuniones de De acuerdo al plan de
20 16-ago-12 Todas las líneas 17% 9 1,53 Incumplimiento de la planeación ETB Actas de seguimiento
proyecto seguimiento comunicaciones seguimiento por línea comunicaciones
Planeación del proceso de
Plan de transferencia transferencia que involucre:
dimensionado Equipo de alto desempeño de las
inadecuadamente en lo tres partes (ETB, SNR, Nuevo
referente a: Tiempos, operador)
Indisponibilidad del servicio
documentación a entregar, Tiempo (Optimo para ejecutar el Antes de iniciar el
Impacto negativo en el servicio Antes de iniciar el proceso Definición plan de Plan de transferencia
21 precisión y completitud en la 29-oct-12 Todas las líneas 50% 9 4,50 plan, priorización de actividades SNR proceso licitatorio d
Calificación inadecuada en plan gobierno licitatorio de BPO transferencia V1.0
información a entregar al de la operación) BPO
en línea
nuevo operador, personal Alcance (Detallado , especifico y
involucrado en el proceso, documentado en las líneas
oportunidad de entrega por críticas)
parte de ETB
Asegurar que la operación del
servicio sea ejecutada por el Durante la planeación
Fallas en el inicio de la Durante la planeación y Realizar seguimiento y Actas de seguimiento y
equipo de alto desempeño del y ejecución del
22 operación con el nuevo 28-sep-12 Todas las líneas 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio ejecución del proceso de SNR control durante el Plan de transferencia
nuevo operador que participo en proceso de
operador. transferencia proceso de transferencia V1.0
el proceso de transferencia. transferencia
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5. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Realizar seguimiento puntual y
frecuente a los terceros
Actas, correos,
(proveedores de ultimas millas) Durante las
Durante las actividades de Seguimiento a saturaciones de los
que realizan los traslados y ETB actividades de
traslados proveedores de UM canales que fueron
Incumplimiento de las realizar seguimiento ETB/SNR traslados
23 04-oct-12 Conectividad 50% 9 4,50 Impacto negativo en el servicio objeto de traslado
actividades de traslados quincenalmente.
Realizar las solicitudes a ETB Solicitar con el tiempo
Durante la ejecución del Durante la ejecución
teniendo en cuenta los tiempos SNR de anticipación Solicitudes por correo
contrato del contrato
establecidos para ello acordado los traslados
Realizar seguimiento a los
Realizar seguimiento y
Incumplimiento de las visitas terceros que realizan los
Mesa de ayuda de Durante la ejecución del reportar avance en las En las reuniones de Actas de seguimiento
24 programadas en los 04-oct-12 17% 5 0,85 Impacto negativo en el servicio mantenimientos en las ORIPS y ETB
ofimática contrato reuniones de seguimiento de MAO Entregas parciales
mantenimientos preventivos. realizar seguimiento ETB/SNR
seguimiento con SNR
semanalmente.
En las reuniones de seguimientos
Realizar seguimiento y
Falta de correspondencia de con una frecuencia quincenal se
Mesa de ayuda de Durante la ejecución del reportar avance en las En las reuniones de Actas de seguimiento
25 los diagnósticos con los 04-oct-12 17% 3 0,51 Impacto negativo en el servicio revisaran los reportes de ETB
ofimática contrato reuniones de seguimiento de MAO Entregas parciales
tiquetes. diagnostico enfocándose en las
seguimiento con SNR
recomendaciones
En las reuniones de seguimientos
Falta de disponibilidad de los con una frecuencia quincenal se
Mesa de ayuda de Durante la ejecución del Entrega de diagnósticos En las reuniones de Actas de seguimiento
26 diagnósticos de los 04-oct-12 50% 5 2,50 Impacto negativo en el servicio revisaran los reportes de ETB
ofimática contrato parciales seguimiento de MAO Entregas parciales
mantenimientos preventivos. diagnostico enfocándose en las
recomendaciones
No coincidencia de los datos Mejorar el proceso de migración,
de origen con la data creada incluyendo una verificación del Ajustar procedimiento Durante las Procedimiento de
27 04-oct-12 SIR 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio Durante las migraciones ETB
en SIR de la información nombre de los círculos creados de migración migraciones migración
básica. en SIR .
Seguimiento al tercero en la
Entrega tardía del export de Indisponibilidad del servicio entrega de la información. Durante las
28 04-oct-12 SIR 17% 9 1,53 Durante las migraciones SNR Entrega de exports Actas de entrega de BD
parte de SNR a ETB. Mala calidad del servicio Verificar calidad de la migraciones
información antes de ser enviada
a ETB.
Planeación del proceso de
transferencia que involucre:
Equipo de alto desempeño de las
tres partes (ETB, SNR, Nuevo
operador)
Tiempo (Optimo para ejecutar el
plan, priorización de actividades Durante la planeación
No contar con un tercero de la operación) Durante la planeación y Realizar seguimiento y Actas de seguimiento y
Indisponibilidad del servicio y ejecución del
29 (interventor) que avale el 04-oct-12 Todas las líneas 84% 9 7,56 Alcance (Detallado , especifico y ejecución del proceso de SNR control durante el Plan de transferencia
Retrasos en el proceso de transferencia proceso de
proceso de transferencia. documentado en las líneas transferencia proceso de transferencia V1.0
transferencia
críticas)
Monitoreo y control de la
ejecución del plan de
transferencia
Sugerir a la SNR iniciar proceso
de interventoría
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6. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Listar los PC están siendo Actas de seguimiento
Entregar listado de PC
SIR cubiertos por la consola de 30 Octubre de 2012 ETB 30 Octubre de 2012 Comparación PC vs PC
cubiertos a SNR
Mesa de Ayuda Funcional Indisponibilidad del servicio antivirus protegidos
30 Virus en la red 11-oct-12 84% 9 7,56
Mesa de Ayuda Ofimática Mala calidad del servicio
Comparar y asegurar que el
Conectividad
100% de los PC están siendo 15 Noviembre de 2012 SNR
cubiertos por la consola de
antivirus sedes principales que
Listar las
SIR usuarios tienen instalado Entregar listado de PC Actas de seguimiento
30 Octubre de 2012 ETB 30 Octubre de 2012
Mesa de Ayuda Funcional Indisponibilidad del servicio software como el Ultrasurf con software prohibido Informes de diagnóstico
31 Software prohibido en los PC 11-oct-12 84% 9 7,56
Mesa de Ayuda Ofimática Mala calidad del servicio
Conectividad Definir políticas de uso de
15 Noviembre de 2012 SNR
software
SIR
Falta de legalización del Indisponibilidad del servicio Legalizar el licenciamiento de
32 06-nov-12 DCP 84% 9 7,56 Desde el inicio del contrato SNR
licenciamiento Linux Mala calidad del servicio Linux
DCA
Correo Indisponibilidad del servicio
Mal uso de la disponibilidad Conectividad Mala calidad del servicio
Definición y aplicación de
33 de la capacidad de 30-nov-12 50% 9 4,50 Encolamientos de correo, alto 30 Noviembre de 2012 SNR
políticas de uso de correo
almacenamiento de correo procesamiento en las máquinas y
saturación de los canales del cliente.
Definición plan de trabajo de Próxima reunión seguimiento Definición de fechas de
SNR 18 diciembre de 2012 Actas de seguimiento
Falta de definición de fechas Incumplimiento de obligaciones choque entre las partes (18 diciembre de 2012) hitos
34 10-dic-12 Todas las líneas 50% 9 4,50
de hitos contractuales Definición plan de trabajo de Próxima reunión seguimiento Definición de fechas de
ETB 18 diciembre de 2012 Actas de seguimiento
choque entre las partes (18 diciembre de 2012) hitos
Falta de disponibilidad de Incumplimiento de obligaciones
recursos por parte de SNR contractuales Definición plan de trabajo de
35 18-dic-12 Todas las líneas 50% 9 4,50 10 enero de 2013 SNR
para las pruebas de NO actualización de SIR de acuerdo a las choque entre las partes
requerimientos de SIR necesidades de SNR
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 diciembre de 2012.xlsx 6 of 6