módulo 4 act 4

Tema:
Empresas de Base Tecnológica
Actividades formativas transversales obligatorias comunes
ACTIVIDAD 4>Bloque 4

Profesora:
María Jesús Pastor Llorca
Directora del Secretariado de Transferencia de Conocimiento
Vicerrectorado de Investigación y Transferencia de Conocimiento

Índice
1. Presentación
2. Transferencia de Conocimiento
3. SGITT-OTRI: creación EBTs
4. EBTs y emprendimiento
5. ¿Qué es una EBT?¿Por qué?¿Beneficios?
6. Marco jurídico
7. Normativa de creación de EBTs en la UA
8. Financiación…unas pinceladas.

Vicerrectorado
ITC
Secretariado
Investigación
Gestión de la Investigación: Grupos
Investigación, Institutos Universitarios,
plantilla investigadora, infraestructuras .
Secretariado
Transferencia
Conocimiento
Oficina de Transferencia de Resultados de
Investigación (OTRI)
1. Presentación
Unidad de
Creación de EBTs

INNOVACIÓN
CONOCIMIENTO
Spin-off
Empresas Base Tecnológica
TRANSFERENCIA
Grupos Investigación
Institutos Universitarios
Oficina de Transferencia
(SGITT-OTRI)
Servicios Técnicos
de Investigación
Propiedad
Industrial e Intelectual
Área de Relaciones
con la empresa
Creación de EBTs
1. Presentación

2. Transferencia
del
conocimiento

2. Transferencia del conocimiento
 Docencia
 Investigación
 Transferencia de Conocimiento
 Contratos (I+D, prestación servicios, asesoría) para cubrir necesidades de
las empresas
 Desarrollando proyectos conjuntamente con empresas (I+D colaborativa)
 Licencia de explotación
 Creando una empresa desde la investigación (EBT)
La investigación ha de llegar al mercado, ha de aprovecharse por la
sociedad…¿CÓMO?
Misiones de la Universidad

Interacción Universidad-Empresa
Prestacióndeservicios
AsesoríaTécnica
ContratodeI+D
AcuerdodeI+D
colaborativa
Licenciadeexplotación
EMPRESADEBASE
TECNOLÓGICA
2. Transferencia del conocimiento

3. SGITT-OTRI:
creación EBTs
3.1. SGITT-OTRI
3.2. SGITT-OTRI: Creación Empresas de base
tecnológica
3.3. ¿Qué es una EBT?

¿Quién es responsable de la transferencia Universidad-Empresa?
• Investigadores
• Oficinas de Transferencia (OTRIs)
SGITT-OTRI
Servicio de Gestión de la Investigación y Transferencia de Tecnología
3.1. SGITT-OTRI

3.2. SGITT-OTRI: Creación Empresas de
base tecnológica

http://sgitt-otri.ua.es/es/creacion-empresas/
TÉCNICO RESPONSABLE :
• Loren Moreno Monteagudo
 E-mail: loren.moreno@ua.es
 Teléfono: +34 965903400, ext. 9883
3.2. SGITT-OTRI: Creación Empresas de
base tecnológica
Servicios: Información y asesoramiento sobre la creación de EBTs a partir de
resultados de investigación de la UA.
Apoyo y gestión a lo largo de las fases del proceso de creación de la Empresa
(Idea, Definición del proyecto, Plan de Empresa, Viabilidad Económica y
Técnica, Legislación, Valoración de la Tecnología, Procedimiento interno de
creación…)

• Una EBT UA es una EMPRESA, BASADA en la TECNOLOGÍA
desarrollada en la Universidad de Alicante.
• Empresas promovidas por PERSONAL INVESTIGADOR
• Objeto de negocio: explotación comercial de la TECNOLOGÍA
DESARROLLADAEN LA UA.
• Existe un procedimiento de creación y aprobación de EBT UA
(Normativa de creación de EBT de la UA)
• Existe un contrato de transferencia de tecnología entre la UA y la
EBT
• La UA es uno de los socios de la nueva empresa, aunque no
interviene en su gestión.
3.3. ¿Qué es una EBT UA?

4. EBTs y
emprendimiento
4.1. Universidad Emprendedora
4.2. Programa ua:emprende

Objetivo institucional de la UA: Potenciar el emprendimiento en la
comunidad universitaria:
 Trabajar el emprendimiento en las aulas
 Fomentar la cultura emprendedora de los investigadores y
estudiantes
 Impulsar la creación de empresas innovadoras (EBTs y startups)
 Facilitar la transferencia del conocimiento a la sociedad
 Colaborar con otros agentes: agencias de desarrollo local,
asociaciones empresariales, fundaciones, etc.

Recoger en un único programa la apuesta institucional por el fomento de la
cultura emprendedora y la innovación.
A quién se dirige:
• INVESTIGADORES (futura EBT: explotación resultados de investigación)
• ESTUDIANTES Y EGRESADOS (futura startup: idea innovadora, no explota
resultados de investigación)
• PROFESORES como canal para estimular el emprendimiento entre el
alumnado.
Programa ua:emprende.
Objetivo: cada vez más empresas innovadoras creadas desde la UA
http://uaemprende.ua.es/

Sensibilizar y promover el emprendimiento entre los distintos colectivos
universitarios, desde estudiantes y egresados/as como personal docente e
investigador.
Objetivos
Recoger todas las actividades que en materia de emprendimiento se llevan a
cabo en la Universidad de Alicante, para dotarlas de una identidad única.
Proponer un programa estructurado en fases, donde tengan cabida todas las
actividades, programas y premios desarrollados por los diversos agentes de la
UA, permitiendo mayor coordinación, sinergias…

Fases. De la idea a la empresa
De la investigación a la EBT

• Objetivo: estimular a los investigadores y estudiantes a que
desarrollen ideas innovadoras. Aunque la sensibilización será
algo continuo dentro de un programa de fomento de
emprendimiento, y completado por iniciativas de los Centros…
Se plantean algunas acciones posibles al inicio de curso como
jornada de experiencias o casos de éxito.
Fase 1: Sensibilización
y dinamización
• Objetivo: formación con cursos y talleres (modelo de negocio,
plan de empresa…) Asesoramiento individualizado a los
emprendedores para ayudarles a evaluar si su idea tiene
potencial para convertirse en un buen negocio.
Fase 2: Desarrollo y
maduración de ideas
• Concurso Impulso: concurso UA para premiar iniciativas
empresariales innovadoras promovidas por investigadores,
estudiantes y egresados.
• Promueve y esponsoriza otras iniciativas en el ámbito de la UA y
fuera de él cuya finalidad es premiar y apoyar las iniciativas
emprendedoras.
Fase 3: Impulso
(concurso)

Servicios al investigador emprendedor
Además de la formación grupal de ua:emprende, asesoramiento
individualizado para investigadores por la unidad de creación de EBTs de
la OTRI.
 Asignación de un técnico especializado a cada proyecto
 Desarrollo y maduración de la idea
 Valorización de la tecnología
 Evaluación de la viabilidad comercial del proyecto y asesoramiento en la
estrategia de comercialización preferente
 Apoyo en la elaboración del plan de empresa
 Red de contactos

 Búsqueda de financiación
Presentación a convocatorias públicas
Contactos con inversores privados, Capital Riesgo, Business
Angels
Participación en foros de financiación
 Trámites de constitución
Trámites para la aprobación por la UA, acuerdos de
transferencia de tecnología y de socios, estatutos sociedad...
 Parque Científico de Alicante

5. EBT. Aspectos
destacables
5.2. Licencia vs EBT
5.3. ¿Por qué? Beneficios

Tratando de simplificar…
SPIN-OFF: empresa derivada de otra empresa “matriz” o “madre”.
START-UP: según Steve Blank, una start-up es un empresa de alto
contenido tecnológico que dedica sus primeros años de vida a encontrar
su modelo de negocio. En España se asocia este término a iniciativas
emprendedoras de carácter tecnológico e innovadoras promovidas
por estudiantes.
EMPRESA DE BASE TECNOLOGICA (EBT): Empresas intensivas en
tecnología o conocimiento, que se convierte en su ventaja competitiva.
EBT de la UA: spin-off de la UA, de base tecnológica, que explota
tecnología desarrollada por los investigadores de la UA.

• Una EBT UA es una EMPRESA, BASADA en la TECNOLOGÍA
desarrollada en la Universidad de Alicante.
• Empresas promovidas por PERSONAL INVESTIGADOR.
• Objeto de negocio: explotación comercial de la TECNOLOGÍA
DESARROLLADA EN LA UA.
• Existe un procedimiento de creación y aprobación de EBT UA
(Normativa de creación de EBT de la UA)
• La UA es uno de los socios de la nueva empresa, aunque no
interviene en su gestión.

• ¿De quién es la tecnología que explotará comercialmente la EBT?
• La tecnología es de la UA. Será necesario darle los permisos a la EBT
para que pueda llevar a cabo dicha explotación comercial.
 Darle PERMISOS = TRANSFERIR TECNOLOGÍA
• Mediante el correspondiente CONTRATO de transferencia de
tecnología, la EBT podrá usar la tecnología UA para fines comerciales.

Característica Licencia EBT
Equipo promotor Investigadores;
baja implicación
Equipo equilibrado;
investigadores y más;
Alta implicación
Inversión (tiempo, dinero,
esfuerzo) pre y post-
licencia
Pre: significativo
(búsqueda de licenciatario,
puesta a punto)
Post: mínimo
Alto
Retornos a la Universidad Regalías Regalías;
Reparto de beneficios;
Venta de participaciones
en la sociedad
Retornos a los inventores
o promotores
Regalías regalías;
reparto de beneficios, en
su caso;
venta de participaciones,
en su caso
Mercado; necesidades de
financiación
Existen empresas
licenciatarias?
Financiación para la puesta
a punto
Según sectores puede ser
muy alta
5.2. Licencia vs EBT

• En ocasiones, única forma de trasladar la investigación al mercado 
ausencia de licenciatarios
• Dinamización del tejido industrial y empresarial
 Suelen nacer pequeñas pero con gran capacidad de crecimiento
 Necesitan personalmente altamente cualificado: puestos de trabajo para
estudiantes e investigadores
• La nueva empresa colaborará con la Universidad  Más transferencia de
tecnología
• Existe financiación específica para este tipo de empresas, así como
instalaciones específicas (parques científicos e incubadoras)
• Hacia un ecosistema innovador

a) Para el investigador:
• Trasladar su investigación al mercado
• Salida profesional para miembros del grupo de investigación
• Retornos económicos.
 Regalías que llegan a los inventores
 Reparto de beneficios, como socios
 Venta de participaciones

b) Para la Universidad:
• Imagen
• Salida profesional de personal y estudiantes
• Más transferencia y colaboración con la empresa
• Retornos económicos para la Universidad
 Capital Social
 Regalías y otros pagos del contrato de transferencia

6. Marco jurídico
• Marco legislativo Estatal
 Ley Orgánica de Universidades / LOMLOU
 Ley de la Ciencia
 Ley de Patentes
 Ley de Economía Sostenible
• Marco Normativo de la Universidad
 Creación de Empresas de Base Tecnológica
 Propiedad Industrial e Intelectual

LOU, LOMLOU
Permite que un profesor pueda trabajar en una EBT  vía excedencia
temporal (art 83.3)
6. Marco jurídico
Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades, y su
modificación, Ley Orgánica 4/2007, de 12 de abril.
 Art. 83.3, permite a un profesor funcionario o contratado con vinculación
permanente solicitar una excedencia temporal para trabajar en una EBT;
que nazca de patentes o resultados de investigación financiados parcial o
totalmente con fondos públicos; que el profesor justifique su intervención
en esos proyectos; máximo cinco años; derecho a reserva de su puesto de
trabajo y su cómputo a efectos de antigüedad.

6. Marco jurídico
 Permite que el profesor funcionario pueda tener más del 10% de
participación en el capital social de la empresa y forme parte de los órganos
de gobierno (Disposición Adicional 24)
LOU, LOMLOU
Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades, y su
modificación, Ley Orgánica 4/2007, de 12 de abril.
 Disposición Adicional 24ª : elimina las restricciones expresadas en el
artículo 12.1.b y 12.1.d de la Ley 53/1984, de 26 de diciembre, de
incompatibilidades del personal al servicio de las Administraciones Públicas.
 Para “profesores y profesoras funcionarios”, que participen en
EBT promovidas y participadas por la Universidad.
 Debe existir aprobación por parte del Consejo Social y del
Consejo de Gobierno.

Ley 14/2011, de 1 de junio, de la Ciencia, la Tecnología y la
Innovación
Art. 18: En la práctica, permite también al personal contratado tener más de
un 10% en el capital social de la EBT, y participar en los órganos de
gobierno.
 Siempre que sea “personal investigador”
 Siempre que tenga un contrato de duración determinada con la EBT
(manteniendo también su vinculación laboral con la UA)
6. Marco jurídico

Artículo 18 Autorización para prestar servicios en sociedades mercantiles
Las Universidades públicas […] podrán autorizar al personal investigador la prestación de
servicios, mediante un contrato laboral a tiempo parcial y de duración determinada, en
sociedades mercantiles creadas o participadas por la entidad para la que dicho
personal preste servicios.[…]  las EBT entrarían dentro de estas sociedades
mercantiles
Los reconocimientos de compatibilidad no podrán modificar la jornada ni el horario del
puesto de trabajo inicial del interesado, y quedarán automáticamente sin efecto en
caso de cambio de puesto en el sector público  hay que pedir compatibilidad.
Las limitaciones establecidas en la Ley 53/1984, de 26 de diciembre, de incompatibilidades
del personal al servicio de las Administraciones Públicas, no serán de aplicación al
personal investigador que preste sus servicios en las sociedades que creen o en las
que participen las entidades a que alude este artículo[…]  si se cumplen todas las
condiciones podrá coger más del 10% del capital social y participar en los órganos de
gobierno.
6. Marco jurídico
Ley 14/2011, de 1 de junio, de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación

6. Marco jurídico
¿Pueden los profesores, contratados y funcionarios, crear una empresa que
explote su trabajo de investigación (EBT)?
• Sí
¿Puede un profesor trabajar en una EBT?
• Pedir excedencia temporal (5 años), reserva del puesto de trabajo y cómputo a efectos de
antigüedad.
• Además, art. 18 LdC, contrato laboral a tiempo parcial y de duración determinada, en sociedades
mercantiles creadas o participadas.
¿Puede tener más de un 10% en el capital social de una EBT?
• Sí, tanto los funcionarios como los contratados, siempre que se den una serie de condiciones.
¿Puede pertenecer al Órgano de Gobierno de una EBT?
• Ídem a la anterior.

7. Normativa de
creación de
EBTs en la UA
7.1. Normativa de EBTs de la UA
7.2. Pasos a seguir en la creación de EBT
7.3. Roles del investigador en una EBT
7.4. Roles de la UA

• Aprobada por la UA en 2008
• Definición
 Aquellas promovidas por la UA a solicitud de PDI
 Objeto de negocio basado en tecnología
desarrollada por la UA
• Características
 Aprobación por parte de la UA
 Contrato de Transferencia de Tecnología
 Participación de la UA, contrato entre socios
• Participación de UA-EBT
 Valoración aporte de la UA y toma de participación
en la EBT siempre de forma minoritaria

IDEA
Preevaluación
de la tecnología PROPUESTA
EBT
EVALUACIÓN INFORME
SGITT-OTRI
COMISIÓN
EBT
CONTRATO
TRANSFERENCIA
PACTO SOCIOS
CONSEJO DE
GOBIERNO
CONSEJO
SOCIAL
CREACIÓN
EBT
Asesores externos
Evaluación de la tecnología
Apoyo en Plan de Empresa
Modelo de negocio
Valoración de la tecnología
Aporte de la UA

7.2. Pasos a seguir para la creación EBT
Idea
• Investigador con una idea con potencial
• Se detecta el estado de desarrollo y las necesidades
• Se trabaja en la maduración de la idea
Solicitud
• Plan de empresa
• Participación del PDI en la EBT
• Participación del PDI en la tecnología a transferir
• Memoria de la tecnología
Evaluación
OTRI
• Evaluación Técnica por parte del SGITT-OTRI
• Valoración de la aportación de la UA
• Retornos del contrato de transferencia
• Informe expertos externos

Comisión de
EBT
• Dictamen de la Comisión de EBT
• Aportación de la UA a la EBT
• Condiciones de la transferencia (CONTRATO) 
contraprestación y participación en el capital social
Consejo
Social
• Recibe el dictamen de la Comisión EBT y resto de
información
• Emite un Informe al respecto
Consejo de
Gobierno
• Emite acuerdo explícito sobre la aprobación de la EBT

Contrato de
Transferencia
• A firmar entre la UA y la EBT
• Debe ser aprobado por el Departamento o por el
Instituto de Investigación correspondiente
Pacto de
socios
• La UA a través de la Fundación Parque Científico de
Alicante, participa en el capital social de la empresa
Constitución
ante notario
• Preparación de la documentación para la constitución
ante notario

7.3. Roles del investigador en una EBT
• Inventor, aportación a la PI
• Socio de la empresa (+ 10% compatibilidad)
• Participación en órganos de Gobierno (compatibilidad)
• Trabajador (excedencia temporal ó contrato tiempo parcial
duración determinada según art.18 LdC)

7.3. Roles de la UA
• Promueve la creación de la EBT
• No interfiere en la gestión de la EBT
• Es uno de los SOCIOS de la EBT: No directamente, sino a través de la
Fundación Parque Científico de Alicante

8. Financiación…
unas pinceladas
8.1. Aspectos generales
8.2. Financiación EBTs
8.3. Business Angels
8.4. Entidad de capital riesgo
8.5. Recursos ajenos

• Contratos o convenios con empresas, fundaciones…
• La cátedras universidad-empresa;
 Instrumento para colaboraciones a largo plazo, con objetivos
amplios en docencia e investigación y una aportación
económica mínima. Constituye una vía de patrocinio y
mecenazgo para financiar la investigación.
La financiación de la investigación en la Universidad es fundamentalmente
pública.
Se complementa con financiación privada a través de:
8.1. Aspectos generales

Las aportaciones de los socios promotores
La autofinanciación de los promotores es el punto de partida del proyecto,
difícilmente se podrá convencer a otros individuos o instituciones para que
arriesguen fondos en el proyecto si los promotores no lo han hecho.
Familia y amigos
• Esta es la primera fuente de financiación externa a los emprendedores.
• El importe que se puede obtener de financiación suele ser limitado, pero es
de fácil acceso.
• Invierten en la persona más que en el negocio.
• La cercanía emocional puede generar conflictos.
8.2. Financiación EBTs

Habitualmente aportan su know-how y experiencia con implicación directa en
la gestión y evolución del proyecto.
Asociación Española de Business Angels (AEBAN) www.aeban.es
CvBan. Asociación que representa inversores privados Comunitat Valenciana
Business Angels Network
En los últimos años están profesionalizándose, organizándose en redes.
Inversores privados interesados en respaldar y participar en nuevos negocios.
Su permanencia es temporal: quieren vender su participación en un tiempo (5
a 7 años) y poder recuperar así con creces el dinero invertido.
Son bastante receptivos a invertir en la fase inicial de un proyecto (capital
semilla o capital start-up).
8.3. Business Angels

Sociedades que se dedican a invertir recursos (a medio y largo plazo) en
empresas generalmente innovadoras.
Suele ser participación en el accionariado o préstamos participativos, en el
que el aval será el propio proyecto.
Asociación Española de Entidades de Capital Riesgo e Inversión (ASCRI)
representa al 90% de la sociedades de capital riesgo en España
Suelen buscar proyectos que hayan demostrado en el mercado su viabilidad
durante al menos uno o dos años y que necesiten capital para financiar su
expansión y consolidación (capital desarrollo).
8.4. Entidad de capital riesgo
© María Jesús Pastor

Lo más habitual en nuestro tejido empresarial de PYMES es que la
financiación ajena sea bancaria.
FINANCIACIÓN PÚBLICA
CDTI (Centro para el Desarrollo Tecnológico Industrial) (www.cdti.es)
El CDTI es una Entidad Pública Empresarial, dependiente del
Ministerio de Economía y Competitividad, que promueve la
innovación y el desarrollo tecnológico de las empresas españolas.
Es la entidad que canaliza las solicitudes de financiación y apoyo a
los proyectos de I+D+i de empresas españolas en los ámbitos estatal
e internacional (programas MINECO o Europeos).

Instituto de Crédito Oficial (ICO) Banco Público: líneas ICO para
Empresas y Emprendedores
ENISA (Empresa Nacional de Innovación S.A.), financiación a la PYME,
creación, crecimiento o consolidación.
IVACE financiación para PYMES y emprendedores Comunidad Valenciana.
FINANCIACIÓN PÚBLICA

María Jesús Pastor Llorca
maria.pastor@ua.es
Profesora Titular de Economía Financiera
Directora del Secretariado de Transferencia de Conocimiento
Vicerrectorado de Investigación y Transferencia de Conocimiento

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