auditoria

1. AUDITORIA AMBIENTAL
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14000 2015
M.Sc. Ing. ELADIO GUILLERMO TUYA CASTILLO
eladiogtc@hotmail.com.
© Derechos reservados
Huaraz-Perú
2016
UNIVERSIDAD NACIONAL
“SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO”
FACULTAD DE CIENCIAS DEL AMBIENTE

2. INTRODUCCIÓN

3. PREGUNTAS:
EN RELACIÓN AL SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
(SGA):
 ¿Qué es Política Ambiental?
 ¿Qué es la Planificación?
 ¿En que consiste la Implementación y operación?
 ¿En qué consiste la Verificación?
 ¿En qué consiste la Revisión.?

4. Objetivos de aprendizaje
 A. Conocimiento
 Finalizada la clase el/la alumno/a es capaz de conocer:
 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA): Política Ambiental.
 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA): Planificación.
 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA): Implementación y operación.
 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA): Verificación.
 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA): Revisión.

5.  b. Procedimental
 Finalizada la clase el/la alumno/a es capaz de:
 Diseña la política ambiental de un SGA
 Identifica y organiza aspectos e impactos ambientales para
planificación de un SGA
 Organiza los componentes de la implementación y operación de un
SGA.
 Organiza los componentes de verificación de un SGA
 Usa la revisión del SGA por la dirección, para superar las no
conformidades (con AP-AC) y reforzar la mejora continua.

6.  b. Actitudinales
 Finalizada la clase el/la alumno/a es capaz de:
 Asume una actitud reflexiva y proactiva ante la importancia del proceso de
la implementación de SGA en una organización.
 Asume la responsabilidad y competencia para diseñar y ejecutar la
implantación de un SGA en cualquier organización, según ISO
14001:2004.

7. CUÁLES SON HITOS HISTÓRICOS DE LA EVOLUCIÓN DEL
CONCEPTO AMBIENTAL : Lluvia de ideas
¿CUÁLES SON HITOS
HISTÓRICOS DE LA
EVOLUCIÓN DEL
CONCEPTO
AMBIENTAL?

8. •AÑOS 70´S: “ control de la contaminación”
•1972 Conferencia de Estocolmo: Políticas para Control de la
contaminación ambiental principalmente de aire y agua.
• En Venezuela, 1977 se crea Min. del Medio Ambiente y de los recursos
renovables
•En Brasil surgen órganos de ambiente a nivel Federal (SEMA) y a nivel
Estatal (CETESB-Sao Paulo, FEEMA-Río de Janeiro)
•Movimientos ambientalistas.
EVOLUCION DEL CONCEPTO AMBIENTAL

9. •AÑOS 80´S: “ Planificación ambiental”
• Accidentes (Bhopal-India, Alaska)
• Creación de ONG´S
•Aparición de partidos y parlamentarios “Verdes”
•Industrias incorporan al concepto de planeación estratégica la variable
ambiental.
EVOLUCION DEL CONCEPTO AMBIENTAL

10.  AÑOS 90´S: “ Actuación responsable”
 1992 Conferencia Mundial de Río de Janeiro firma de
tratados de biodiversidad, eliminación CFC, etc.
 Industria responsable de impactos ambientales de sus
productos y subproductos. Contaminador- Pagador
 Enfoque global sobre la protección ambiental.

11.  Concepto de de Sistema de Gestión Ambiental formalizado por
BS 7750.
 Unión Europea, Reglamento No. 1836/93 “Sistema Comunitario
de Ecogestión y Auditoría”.
 ISO, 1993 considera la necesidad de crear normas sobre
gestión ambiental y en 1996 se aprueba la serie 14000
 Colombia, Ley 99 de 1993 SINA “ Sistema Nacional Ambiental”.

12. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14000: Lluvia de ideas
¿QUÉ ES ISO
14000?

13.  La palabra ISO es de origen griego que significa igual.

14. Es el compendio de una serie de normas que establecen los lineamientos
para implementar un sistema de gestión ambiental.
El ISO 14001 es la única norma auditable y establece los requisitos que
debe cumplir una empresa para obtener una certificación de su sistema de
gestión ambiental.
ISO 14000
¿Qué es ?

15. El Comité Técnico 207 de la ISO es el encargado de elaborar las 17
normas de la serie ISO 14000, y para ello tiene conformado 6
subcomites, los cuales trabajan diferentes disciplinas :
 Sistema de gestión ambiental
 Auditorías ambientales
 Análisis del ciclo de vida
 Evaluación del desempeño ambiental
 Ecoetiquetado
 Términos y definiciones
¿Quién la hizo?
ISO 14000

16.  14001: Sistemas de gestión ambiental. guía para su uso.
 14004: Directrices generales concernientes a principios, sistemas y técnicas
de implantación.
 14010: Directrices para auditoría ambiental. Principios generales.
 14011: Procedimientos de auditoría.
 14012: Criterios de calificación para los auditores ambientales.
 14050: Términos y definiciones.
ISO 14000
¿Cuales son?

17. ISO 14001
¿ Que Ventajas ofrece?
 Da valor agregado ante los clientes.
 Mejora en el cumplimiento de los requisitos
 ambientales legales.
 Reduce los riesgos ambientales y permite
 prepararse adecuadamente para evitarlos.
 Acceso a obtener incentivos económicos
 Prevenir la contaminación y reducir los
 desechos en forma rentable.

18. ISO 14001
¿A quien aplica?
Es aplicable a cualquier organización que desee, independientemente del tipo,
tamaño y condiciones geográficas, culturales y sociales:
 Implementar, mantener y mejorar su Sistema de Gestión Ambiental.
 Garantizar, por si misma, su conformidad con la política ambiental
establecida.
 Demostrar tal conformidad a otros.
 Buscar certificación/registro por parte de una organización externa.
 Hacer una autodeterminación y autodeclaración de conformidad con la
norma.

19.  Elementos de ISO 14000, son 6:
 1. Sistema de Gestión Ambiental: ISO 14001 y 14004.
 2. Auditorias Ambientales ISO 14010, 14011 y 14012.
 3.Evalaución de desempeño Ambiental: ISO 14031 y 14032.
 4. Análisis de ciclo de vida; ISO 14040, 14041, 14042, 14043, 14047 y
14048.
 5. Etiquetas ambientales: ISO 14020 y 14021.
 6. Términos y definiciones: ISO 14050.

20. El ciclo de la calidad
MEN: Estándares para
Logro de competencias
Pruebas Saber y
otras
evaluaciones
Foros, Experiencias
Significativas, tiempo,
recursos

21. MODELO DEL SGA ISO 14001
REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA
Revisión de la
Gerencia
Evaluación Verificación y
Acción Correctiva
Planeación
Política
Ambiental
Mejoramiento
Continuo
Implementación
y Operación

22. REQUISITOS EXIGIDOS
EN LA NORMA
NTP ISO 14001

23. REQUISITOS GENERALES
 Apoyo de la gerencia para explorar nuevos caminos y ser mas competivos.
 Soporte del personal de dirección en la toma de decisiones para producir
los cambios.
 Asignación de las personas que tendran a su cargo la implementación.
 Revisión ambiental inicial.

24. POLÍTICA AMBIENTAL: Lluvia de ideas
¿QUÉ ES POLÍTICA
AMBIENTAL?

25. POLÍTICA
AMBIENTAL
ARTE
CIENCIA
RELIGIÓN

26. Es una declaración voluntaria por parte de la organización acerca de sus
intenciones y principios en relación a su desempeño ambiental global, que
provee una estructura para la acción y para establecer objetivos y metas.
Ejemplos
POLITICA AMBIENTAL

28.  Ejemplo definir política Ambiental para la
UNASAM.

29. DECLARACION DE
PRINCIPIOS AMBIENTALES
UNIDAD PIERINA
Minera Barrick Misquichilca S.A. Unidad Pierina, empresa minera
dedicada a la explotación y beneficio de minerales auriferos,
ubicados en el distrito de Jangas, provincia de Huaraz, Departamento
de Ancash – Perú, se compromete a :
 Prevenir la Contaminación ambiental en todas sus actividades,
procesos y productos.
 Revisar y mantener el sistema de Gestión Ambiental de acuerdo a su
Declaración de Principios Ambientales, en base al proceso de mejora
continua

30. DECLARACION DE
PRINCIPIOS AMBIENTALES
UNIDAD PIERINA
 Colaborar voluntariamente con organizaciones públicas y privadas en
el desarrollo de una mutua comprensión de asuntos ambientales.
 Mitigar los impactos ambientales producto de sus actividades.
 Facilitar investigaciones dirigidas a la expansión del conocimiento
científico y a lograr soluciones económicamente viables en asuntos
ambientales relacionadas a la actividad minera.

31. DECLARACION DE
PRINCIPIOS AMBIENTALES
UNIDAD PIERINA
 Cumplir con la legislación ambiental peruana y otras normas
suscritas por la empresa.
 Comunicar y difundir la Declaración de Principios Ambientales a los
trabajadores y ponerla a disposición del público en general.
 Establecer y efectuar revisiones periódicas de sus actividades a fin
mediar el progreso de su desempeño ambiental.

32. DECLARACION DE
PRINCIPIOS AMBIENTALES
UNIDAD PIERINA
 Promover programas de educación ambiental en las comunidades de
su entorno inmediato.
 Requerir que sus proveedores de servicios y productos empleen una
buena practica ambiental.

33. Muchas Gracias por su atención

34. PLANIFICACIÓN
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
• Emisiones atmosféricas • Contaminación al aire
• Descargas de aguas residuales • Contaminación Agua
• Empaques • Cargas en rellenos sanitarios
• Mto. De refrigeradores • Agotamiento de la capa de ozono
• Combustión de combust. fósiles • Cambio climático
• Escapes en tanques de almac. • Contaminación suelo y agua sub.
• Aplicación de herbicidas • Contaminación suelo y agua sub.
 CAUSAS
 CONTROLES
OPERACIONALES
 OBJETIVOS Y
 METAS AMBIENTALES
1. IDENTIFICACIÓN ASPECTOS AMBIENTALES

35.  Ejemplos
 Cada equipo identificar 5 los aspectos ambientales de una empresa.

36. 2 REQUISITOS LEGALES
MINISTERIO DEL
AMBIENTE
UNIDADES
AMBIENTALES
URBANAS
UNIDADES AMBIENTALES
REGIONALES
MINISTERIO DE
SALUD
MINISTERIO DE
RELACIONES
EXTERIORES
CONSEJOS
MUNICIPALES
MUNICIPIOS

37. 3 OBJETIVOS Y METAS
4 PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
¿A DONDE QUIERO LLEGAR?
¿EN CUÁNTO TIEMPO?
• Requisitos legales
• Aspectos ambientales
• Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Requisitos operativos
• Requisitos del negocio
OBJETIVOS
METAS
¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?
¿CUANDO?
¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?
¿CON QUE RECURSOS CUENTA?

38. 4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
4.2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
REVISORIA
FISCAL
H. F. Muñoz P.
AUDITORIA
INTERNA
E. Gallegos A
JEFE DE
LOGISTICA
D. Chavez
GERENCIA
ADMINISTRATIVA
I.l Becerra G.
GERENCIA
COMERCIAL
COFRE/ MADEAL
F. Gaitan M.
GERENCIA
FINANCIERA
F. Soto.
GERENTE DE
MECANIZADOS Y
MANTENIMIENTO
R. Talero
DEPARTAMENTO
MATERIALES Y
SUMINISTROS
R. Cortés
DEPARTAMENTO
CALIDAD DEL
PRODUCTO
F. Farias
DEPARTAMENTO
DE INGENIERÍA
Fabio Peña H.
DEPARTAMENTO
DE
PRODUCCION
G. Viveros
GERENCIA
MADEAL
Marco A. Echeverry
GERENCIA
GENERAL
C. Mendez B.
JUNTA
DIRECTIVA
 Política y procedimientos.
 Impacto ambiental de sus actividades
 Funciones y responsabilidades para
logro de la política.
 Consecuencias de apartarse de los
procedimientos.

39. 4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.3 COMUNICACIONES
4.4 DOCUMENTACIÓN DEL SGA
 Externas:Entidades
Gubernamentales
 partes interesadas
 clientes
 Internas: Colaboradores
 Establecer información que defina los
elementos centrales del SGA.
 Direccionar la documentación.

40. 4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
4.6 CONTROL OPERACIONAL
 Localizar documentos
 Actualizarlos
 Retirar obsoletos
 Operaciones y actividades
asociadas con los aspectos
ambientales significativos.

41. 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.7 PREPARACIÓN DE EMERGENCIAS
Identificar situaciones potenciales de emergencia y realizar
simulacros.
incendios lesionados derrames

42. 5. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
5.1 MONITOREO Y MEDICIÓN
5.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y
PREVENTIVA
•Características
claves
•Registro
desempeñocalibrado
Evaluar
conformidad con
legislación
Cual es la causa del
error?
Como evitar que se
repita?

43. 5. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
5.3 REGISTROS
5.4 AUDITORIAS AL SGA
Identificación,
mantenimiento y
disposición de
registros
ambientales

44. 6. REVISIÓN POR LA GERENCIA
 Se cumplieron las metas?
 En que fallamos y cuales
fueron los aciertos ?
 En que requerimos
mejora?
 Que nuevos retos nos
planteamos?

45. PLANEAR
Aspectos
ambientales
Requisitos legales
Objetivos y metas
Programa de G:A
IMPLEMENTAR
Estructura,
responsabilidad
Capacitación
Comunicaciones
Documentación del SGA
Control de documentos
Control operacional
Preparación a
emergencias VERIFICAR
Supervisión/medición,
Monitoreo
Acción correctiva/preventiva
Registros
Auditorías
ACTUAR/MEJORAR
Revisión Gerencial
MEJORAMIENTO CONTINUO APLICADO EN
ISO 14000 (PHVA).
Política
ambiental

46. BENEFICIOS POTENCIALES
LEGAL: Evita Demandas
Judiciales, multas, costes
legales y responsabilidad
civil.
MARKETING: Refuerzo de
las estrategias de
diferenciación de los
productos, obtención de
etiquetas ecológicas,
nuevos mercados, etc..,.
GESTIÓN: Permite concientizar a todos los
trabajadores en la importancia de cuidar el ambiente.
FINANCIERA: Aumenta la
confianza de legisladores,
inversionistas y aseguradores.
IMAGEN: Mejora la imagen
corporativa y el atractivo de la
empresa para sus empleados
y vecinos
$
BENEFICIOS DE UNA ACTUACIÓN AMBIENTAL ADECUADA
CONCLUSIONES

47. ¿QUÉ PASO EN EL PERÚ SOBRE ISO 14000: Lluvia de ideas
¿QUÉ PASO EN
PERÚ?

48. SISTEMA NACIONAL DE GESTION AMBIENTAL - SNGA
 El Sistema Nacional de Gestión Ambiental – SNGA, creado por Ley Nº
28245, se constituye sobre la base de las instituciones estatales,
órganos y oficinas de los distintos ministerios, entidades e instituciones
públicas de nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias y
funciones sobre el ambiente y los recursos naturales.

 El Sistema Nacional de Gestión Ambiental, está constituido por los
Sistemas Regionales de Gestión Ambiental y los Sistemas Locales de
Gestión Ambiental, y se sustentan en la participación del sector
privado y de la sociedad civil.


49. DE LA FINALIDAD DEL SISTEMA
 El Sistema Nacional de Gestión Ambiental tiene por finalidad orientar,
integrar, coordinar, supervisar, evaluar y garantizar la aplicación de las
políticas, planes, programas y acciones destinados a la protección del
ambiente así como contribuir a la conservación y aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales. Asimismo, el ejercicio de las
funciones ambientales a cargo de las entidades públicas se organiza al
amparo de la Ley Orgánica, Ley Nº 29258, del Poder Ejecutivo, de la
Ley del Sistema Nacional de Gestión Ambiental, Ley Nº 28245, y su
dirección está a cargo del Ministerio del Ambiente – MINAM en calidad
de ente rector de acuerdo a su ley de creación, organización y
funciones, Decreto Legislativo Nº 1013.


50.  Las funciones
 Las funciones ambientales a cargo del gobierno nacional, gobiernos
regionales y gobiernos locales, se ejercen en forma coordinada,
descentralizada y desconcentrada, con sujeción a la Política Nacional
del Ambiente Ambiental, al Plan Nacional de Acción Ambiental y a las
normas, instrumentos y mandatos de carácter transectorial, que son de
observancia obligatoria en los distintos ámbitos y niveles de gobierno.

52.  AUTOEVALUACIÓN (SELF-ASSESSMENT) Todo aprendiz, por el
hecho de serlo, realiza constantemente juicios de valor sobre sus
propios logros y resultados de aprendizaje. Incorporar estas
reflexiones al proceso de evaluación enriquece considerablemente la
planificación de los procesos de enseñanza-aprendizaje.

53.  EVALUACIÓN ENTRE IGUALES (PEER-ASSESSMENT) Se trata de
un ejercicio de valoración del trabajo desarrollado por los compañeros
y compañeras en actividades de tipo cooperativo, en las que no sólo el
profesor es consciente de los defectos y errores que los alumnos
encuentran en el aprendizaje y no siempre es capaz de dar respuesta
a las dificultades que se presentan. Depositar la mirada sobre las
tareas realizadas por los compañeros, además de una actividad muy
motivadora de la que pocos alumnos se evaden (Gessa Perera 2011),
ayuda a los aprendices a detectar mejor sus propias dificultades e
incoherencias (Sanmartí 2007: 70-71).

54.  COEVALUACIÓN (CO-ASSESSMENT) En puridad, coevaluación es
la participación del alumnado junto al profesorado en el proceso de
evaluación. En este sentido, es sinónimo de evaluación colaborativa o
evaluación cooperativa (Sluijsmans, Dochy y Moerkerke 1999).
Aunque el estudiante no es el responsable final de la calificación, sí
que participa en la definición de los objetivos de aprendizaje (que
parten de sus propias necesidades y preferencias, dotándose así de
significatividad) y en la determinación de los criterios de evaluación
(consensuados con el profesorado de la materia).

55.  HACER RESUMEN DE APRENDIZAJE EN
EQUIPO

56.  Redacte en equipo de 6 alumnos/as el aprendizaje conceptuales,
citando referencias según los objetivos de aprendizaje de la clase.

57.  Redacte en equipo de 6 alumnos/as el aprendizaje procedimentales
según los objetivos de aprendizaje de la clase.

58.  Redacte en equipo de 6 alumnos/as el aprendizaje Actitudinales según
los objetivos de aprendizaje de la clase.

61. "El mundo exterior es
únicamente una manifestación
de la mente en si misma… la
mente lo capta como un
mundo exterior simplemente
por su costumbre de
seleccionar y de razonar
falsamente.
El discípulo debe hacerse el
hábito de observar la
verdadera esencia de las
cosas…"
Buda