programa

1. TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
PROGRAMA DE AUDITORÍA DE SGA ISO 14001
OBJETIVOS
1. Diseñar las etapas 1 y 2 de una auditoría de SGA ISO 14001 para actividades, productos
y/o servicios de una organización (el grupo debe elegir una).
2. Diseñar la etapa 1 de una auditoría de SGA ISO 14001, que incluye el diseño de:
planificación, inicio, calendario de actividades, definición del alcance de la auditoría,
reunión inicial (de apertura), tratamiento de la información, sectores a auditar, proceso
de mentalización interna, análisis teórico de la actividad, producto o servicio,
determinación de los estándares, diseño del sistema de muestreo, y diseño de los papeles
de trabajo.
3. Diseñar la etapa 2 de una auditoría de SGA ISO 14001, que incluye la auditoría de las
operaciones en las instalaciones de la organización elegida para conocer la eficiencia y
eficacia del SGA, que incluye alcance, criterios, etc. (incluir las particularidades de la
organización como procesos claves), diseñados en la etapa 1.
4. Diseñar la ejecución de la auditoría de SGA ISO 14001 en las operaciones de las
instalaciones de la organización elegida, para hallar evidencias objetivas de potenciales
carencias, debilidades y/o desviaciones de las políticas y estrategias operativas del SGA
en cumplimiento del sistema de normas involucradas (criterios de auditoría).
5. Añadir objetivos específicos de la organización a auditar.
ALCANCE
El programa de auditoría debe comprender el escenario del examen de auditoría de
conformidad con los procesos y operaciones de las instalaciones de la organización a auditar;
teniendo en consideración, entre otros componentes, lo siguiente:
1. El periodo de auditoría. La auditoría tendrá una duración de ¿?, para cubrir los ¿? turnos
de trabajo (mencionar las horas de los turnos).
2. La verificación de procesos unitarios y subprocesos claves consignados en el Manual de
SGA, especificando la responsabilidad de cada integrante según jerarquía.
3. La verificación del plan de contingencias en caso de siniestros (respuesta a emergencias,
¿quién encabeza el equipo?, responsabilidades según el plan).
4. El cumplimiento de la normativa ambiental nacional e internacional a las que está sujeta
la organización (especificar las normas en el ítem pertinente).
UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO
FACULTAD DE CIENCIAS DEL AMBIENTE-INGENIERÍA AMBIENTAL
Asignatura: AUDITORÍA AMBIENTAL
Profesor: Pedro L. Valladares Jara
Ciclo Académico: 20015-II

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5. El muestreo en los puntos que indica el manual se SGA (aspectos ambientales en entrada,
procesos y salidas de las operaciones claves de la organización).
6. Otros pertinentes.
CRITERIOS DE AUDITORÍA
1. Cumplimiento de la legislación ambiental nacional e internacional (ECAs, LMP), vinculada
a las actividades, productos y/o servicios de la organización auditada.
2. Cumplimiento de la política ambiental, objetivos, metas, procedimientos, instructivos y
programas, de la organización auditada elegida.
3. Cumplimiento de compromisos complementarios de la organización auditada elegida.
IDENTIFICACIÓN DE UNIDADES ORGANIZATIVAS
Clasificar los sectores estratégicos de la organización que se va a auditar; considerando el
número de auditores y el tiempo previsto en la etapa 1.
IDENTIFICACIÓN DE LAS FUNCIONES DE LAS PERSONAS EN LA ORGANIZACIÓN
Diseñar los papeles de trabajo (PT) para entrevistar al personal de la organización auditada,
desde los directivos hasta último empleado elegidos por muestreo, para determinar cuál es su
grado de conocimiento respecto de sus funciones, tales como:
1. Superintendencia de operaciones (el que informa de las actividades de la organización a
la autoridad competente del sector).
2. Supervisor ambiental de las instalaciones de tratamiento o manejo de algún componente
ambiental o contaminante o aspecto ambiental (monitoreos e informes periódicos al
superintendente de operaciones, etc.).
3. Jefe de operaciones (el que verifica el buen funcionamiento de las instalaciones y
maquinarias, asociado a la idoneidad competente de quienes lo operan).
4. Operarios (los que efectúan las operaciones desde las más complejas hasta las más
simples).
DETERMINAR LOS ELEMENTOS OPERATIVOS DEL SGA DEL AUDITADO
Detallar: política ambiental, planificación (objetivos, metas, programas, etc.),
implementación y operación (continuar detallando los requisitos de la norma ISO14001).
PROCEDIMIENTO PARA AUDITAR LOS ELEMENTOS DEL SGA
Detallar el o los procedimientos a seguir por áreas operativas, procesos u operaciones
unitarias, según las etapas, para realizar la auditoría de los elementos del SGA.

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IDIOMA DE TRABAJO Y DEL INFORME DE LA AUDITORÍA
Determinar, según la procedencia de la organización, el idioma de trabajo de la auditoría,
que incluye la elaboración del informe final de auditoría.
IDENTIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Para determinar los documentos de referencia, deben considerar, además de las normas
legales y compromisos pertinentes, los resultados de las auditorías internas parciales
(sectoriales) o totales de la organización y otros compromisos.
FECHA Y LUGAR DONDE SE LLEVARÁ ACABO LA AUDITORÍA
Determinar el periodo (en días-mes-año) para desarrollar las etapas de la auditoría de la
organización.
HORARIO Y TIEMPO PARA LAS PRINCIPALES ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA
Para su diseño, considerar la tabla de tiempos. Obsérvese, el siguiente esquema:
IDENTIFICACIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
Debe determinarse las especialidades de formación de los auditores líder y auditores; y,
eventualmente del o especialistas asociados (explicando las razones técnicas).
CRONOGRAMA DE REUNIONES
Observe la siguiente sugerencia:
8:00 a 10:00 hs.
22:00 a 24:00 hs.
15:00 a 17:00 hs.
13:00 a15:00 hs.
10:30 a 12:00 hs.
22:00 a 02:00 hs.
15-12-15 16-12-15 17-12-15
Oficina de la Gerencia General
Sala de conferencias organización
Sala de conferencias organización
Comedor de la organización
Las reuniones en la Oficina de la Gerencia General, por ejemplo, pueden ser para la
coordinación operativa de la etapa 2 de la auditoría o resolución de algún imponderable
significativo que ponga en riesgo la continuación de la auditoría.
La primera reunión en la sala de conferencias, por ejemplo, puede ser para la exposición de
los resultados preliminares de la auditoría.
ACTIVIDAD FECHA HORA
DURACION
ESTIMADA
Reunión de apertura
Realización de etapa 1
Reunión de clausura, etc.
LUGAR
FECHA

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La segunda y tercera reunión en la sala de conferencias, por ejemplo, puede ser para la
recepción del descargo de parte de los auditados de las NC halladas o cotejar los resultados
de la auditoría en el cambio de turno u otra necesidad significativa.
La reunión en el comedor, por ejemplo, puede ser para el intercambio de información entre
auditores.
ASPECTOS O REQUISITOS CONFIDENCIALES
Debe especificarse del por qué están clasificados como tal. Pueden estar:
 Los planos de ubicación (de seguridad) de todas las instalaciones de la organización.
 La lista de reactivos peligrosos.
 Los presupuestos para casos de contingencia.
 Los lugares estratégicos de traslado de productos refinados (p.e. oro, etc.).
 Los valores o títulos de autoría de determinado proceso unitario exclusivo de la
organización, expedida por ejemplo, por INDECOPI en Perú.
 Otro, de acuerdo a la naturaleza de la empresa.
CONTENIDO Y ESTRUCTURA DEL INFORME
El esquema tradicional, es:
 Identificación de la casa auditora.
 Identificación de la organización auditada.
 Identificación del cliente.
 Identificación de los representantes del auditado que participaron en la auditoría.
 Identificación de los miembros del equipo auditor.
 Identificación y caracterización de las instalaciones de la organización auditada.
 Las fechas en el que la auditoría se llevó a cabo.
 Los objetivos y motivos.
 El alcance (incluye descargo de responsabilidad).
 Los criterios de auditoría.
 El resumen del proceso de auditoría.
 La identificación de los documentos usados.
 La metodología empleada.
 El grado de cumplimiento de la política ambiental.
 La eficacia, eficiencia y fiabilidad del SGA.
 El cumplimiento de los procesos claves identificados.

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 Las áreas de riesgo ambiental.
 La presentación y explicación de las no conformidades halladas.
 Las medidas correctoras de auditorías anteriores.
 El plan de seguimiento.
 El grado de cumplimiento de la legislación vigente.
 Los aspectos económicos financieros que sustentan el desarrollo del SGA.
 Las recomendaciones.
 La lista de distribución de los informes de auditoría.
REQUISITO DE RETENCION DE DOCUMENTOS (evidencias objetivas)
En caso de no conformidades mayores, menores u observaciones. El plan debe indicar el
tiempo de vigencia de las evidencias objetivas (documentos). Habitualmente, es el tiempo
comprometido por el auditado para levantar dichas no conformidades.
Huaraz, 02 de diciembre de 2015.
El programa será presentado y expuesto públicamente el 24 de diciembre, en el horario
de prácticas de la asignatura. La presentación será impresa y en CD que debe contener los
archivos en word y ppt. Cada exposición contará con 15 minutos. Por su significancia, la
presente investigación, tanto en su elaboración como exposición debe ser ejecutado y
recreado profesionalmente por los miembros del grupo. La presentación debe simular la
de un equipo de una casa auditora con indumentaria apropiada. El profesor, a su criterio,
bonificará con dos y un punto respectivamente a los dos primeros trabajos de
investigación, considerando contextualmente la presentación y sustentación.