diagnostico linea base de CETEMIN

1. ¨Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional¨
Planificación ¨Diagnóstico de línea base¨
PROGRAMA DE ESTUDIOS
Prevención de Riesgos, Seguridad y Salud Ocupacional
MÓDULO FORMATIVO
PROYECTO 1
Inicio: 13/03/2022 – Fin: 17/03/2022
INTEGRANTES:
 Jhonatan Ticse Navarro
 José Armando Jusca Huamaní
 Maycool Apolinario Paredes
 Brian Gonzales Choquetinco
 Erika Sedano Pinto
INSTRUCTOR
Adrián Talledo Dextre
Lima, Perú

2. 1. INTRODUCCIÓN
CETEMIN en cumplimiento de su Política de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Ambiente y Calidad (SSOMAC) se compromete a proteger la integridad y bienestar
de sus trabajadores, estudiantes y visitantes de todas sus acciones.
Nuestro informe consiste en evaluar el cumplimiento de su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo según lo establecido en la R.M Nº 050-2013 TR”
2. DATOS DE LA EMPRESA
2.1 Nombre de la empresa: “CENTRO TECNOLOGICO MINERO CETEMIN”
2.2 RUC: 20502759575.
2.3 Dirección: CAR.CENTRAL KM. 29 OTR.LT E-4 SECCION SAN JOSE.
2.4 Representante legal: GTE GRAL DELGADO ALVAREZ ALEX RAPHAEL.
Apoderado: FERRO MAURICIO RENZO
2.5 Número de trabajadores, otros: En el último periodo del último registro de
trabajadores fueron “183” y el Nro. De Prestadores de servicio fueron “9”
3. OBJETIVOS
 GENERAL
El presente informe de diagnóstico línea base tiene por objetivo comparar el
SG - SST de la empresa CETEMIN con respecto a los requerimientos
establecidos en la RM 050-2013-TR. De esa manera se dispondrá la primera
medición de todos los indicadores que posteriormente la empresa CETEMIN
utilizará y pueda valorar la mejora continua.
 ESPECÍFICOS
- Realizar una comparativa del SG–SST de CETEMIN con la R.M N° 050-
2013-TR.
- Desarrollar un formato del diagnóstico línea base del SG-SST de
CETEMIN
- Corroborar el cumplimiento del SG-SST de CETEMIN con lo establecido
en la R.M N° 050-2013-TR.

3. - Proponer acciones y recomendaciones de mejora según los
incumplimientos encontrados en su SG-SST
4. BASE LEGAL
 Ley 29783 de Seguridad Y Salud en el Trabajo
 R.M 050-2013-TR
 D.S 005-2012-TR
 D.S 018-2021-TR
 LEY N° 30222-2014
 D.S Nº 006-2014-TR
 D.S Nº 010-2014-TR
 D.S Nº 014-2013-TR
 R.M. N° 021-2016/MINSA
5. DESARROLLO DEL DIAGNÓSTICO LÍNEA BASE
I. Compromiso e Involucramiento:
PRINCIPIOS
- CETEMIN proporciona los recursos necesarios para la implementación de
un Sistema de Gestión y Salud en el Trabajo, cumpliendo
económicamente con sus trabajadores.
- En el año 2021, la institución no logró cumplir con los diferentes
programas planificados de Seguridad y Salud en el Trabajo, por falta de
tiempo en el programa anual.
- La empresa ha implementado acciones preventivas de Seguridad y Salud
en el Trabajo, para una mejora continua, elaborando un IPER
(identificación de peligros y riesgos).
- -Reconoce el trabajo de sus colaboradores para mejorar la autoestima,
incentivando el trabajo en equipo con las diferentes actividades que
realiza el área SSOMA como: actividades deportivas, capacitaciones y
concursos.
- Se realizan capacitaciones cuatro veces al año con la duración de dos
horas, para mantener la cultura de prevención de riesgos en el trabajo.

4. - Se promueve un buen clima laboral, con los buzones de sugerencias, que
están a disposición de los colaboradores y tienen acceso a través de los
correos corporativos.
- Si existen medios y mecanismos que permiten el aporte de los
trabajadores al empleador y viceversa. Realizando evaluaciones con los
principales riesgos, IPERC.
II. Política de Seguridad y Salud Ocupacional:
POLÍTICA
- Existe una política documentada y firmada por la máxima autoridad en
materia de Seguridad y Salud en el trabajo específica y apropiada para la
empresa.
- La política de la organización comprende el cumplimiento de la normativa,
el compromiso de protección de cada miembro, garantizando la
participación y protección.
DIRECCIÓN
- Se realizan diversos informes de investigación, inspecciones, auditorias y
avances de programas de seguridad sacando un análisis.
LIDERAZGO
- Se dispone recursos necesarios para la institución, colaboradores y
clientes. Asumiendo el liderazgo absoluto.
ORGANIZACIÓN
- Se ha delegado responsabilidades especificas en temas de Seguridad y
Salud en el Trabajo. Destinando presupuesto para la mejora continua. El
comité participa en la definición de estímulos y sanciones.
COMPETENCIA
- El empleador define requisitos necesarios para cada puesto de trabajo.

5. III. Planeamiento y Aplicación:
DIAGNÓSTICO
- CETEMIN cumple con un diagnóstico de línea base para posteriormente
dar resultados y ser comparados con la ley de Sistema de Salud en el
Trabajo y su reglamento.
- La institución no cumple con procesos productivos.
PLANEAMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS
- El empleador debe actualizar una vez por año como mínimo la evaluación
de riesgos cuando se produzcan daños. Las evaluaciones en ¨CETEMIN¨
no son periódicamente, pero si se les hace un seguimiento.
OBJETIVOS
- La empresa si cuenta con objetivos cuantificables reduciendo riesgos y
peligros. Y están debidamente documentados.
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
- Existe un programa anual de SST, dando a conocer las actividades
programadas relacionadas con los logros de los objetivos definiendo a los
responsables de las diferentes actividades programadas.
- Se realizan actividades con el fin de incentivar y motivar al personal que
labora dando recursos económicos y merchandising.
IV. Implementación y Operación:
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
- El comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido por 8
trabajadores siendo 4 empleados desde mayo del 2022.
- El empleador se responsabiliza dando seguridad y realizando exámenes
médicos, antes, durante y al término de la relación laboral.

6. CAPACITACIÓN
- Se capacita a los integrantes del comité de seguridad y trabajadores
dándoles el cargo correspondiente mediante un correo electrónico.
MEDIDAS DE PREVENCIÓN
- Todo colaborador de la sede tiene que contar con medidas de protección
contra el COVID-19 según lo establecido por la ley. Haciendo uso de
mascarillas y cumpliendo mínimamente con dos dosis de vacunas
conservando la forma correcta y el uso adecuado.
PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
- CETEMIN cuenta con procedimientos establecidos y elaborados ante una
situación de emergencia organizando la brigada para actuar en caso de
incendios, primeros auxilios y evacuaciones.
- En caso de presentarse peligros graves e inminentes, los colaboradores
están instruidos y capacitados para la evacuación de la zona de riesgos.
CONTRATISTAS, SUBCONTRATISTAS, EMPRESA, ENTIDAD PÚBLICA
PRIVADA DE SERVICIO Y COOPERATIVA
- Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en cuanto a
SST. dando cumplimiento a las normativas en materia de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
CONSULTA Y COMUNICACIÓN
- Las participaciones de los trabajadores son frecuentes en SST.
- La empresa reconoce a sus representantes del Comité de SST por parte
del empleador.
- Se les comunica a los colaboradores ante los posibles cambios que
realiza la organización.
V. Evaluación normativa:
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO

7. - Todo equipo que posee y trabaja la institución CETEMIN cuenta con un
libro de servicio autorizado por el Ministerio de Trabajado y Promoción de
Empleo.
- Todo estudiante puede hacer uso de los diferentes tipos de herramientas
o equipos, previa capacitación.
VI. Verificación:
SUPERVISIÓN, MONITOREO Y SEGUIMINETO DE DESEMPEÑO
- CETEMIN, cuenta con un estricto plan de vigilancia en las distintas áreas
de su sede evaluando periódicamente los resultados.
- Se realizan diferentes tipos de monitoreos en base accidentes y peligros
que puedan presentarse en la sede.
SALUD EN EL TRABAJO
- Dentro de la organización no existe discriminación de ninguna índole. Los
exámenes médicos son confidenciales.
ACCIDENTES, INCIDENDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
- Todo accidente que ocurra directamente con los colaboradores son
reportados durante las 24 horas a la SUNAFIL.
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES Y ENFERMEDADES
OCUPACIONALES
- La empresa realiza las investigaciones de enfermedades ocupacionales a
los miembros de su organización.
- Se considera a los colaboradores de acuerdo a sus incapacidades físicas
y enfermedades.
CONTROL DE LAS OPERACIONES

8. - La empresa identifica y prevé los diferentes tipos de actividades de mayor
riesgo para dar control.
GESTIÓN DEL CAMBIO
- La empresa ha evaluado la seguridad debido a cambios internos,
externos en el trabajo, como son las estructura organizada y cambios
tecnológicos.
AUDITORIAS
- La empresa realiza solo auditorías internas y son comunicados a alta
dirección de la empresa.
VII. Control de información y documentos:
DOCUMENTOS
- Los documentos de Sistema y Seguridad en el Trabajo no cumplen con
las revisiones periódicas y aún se está elaborando procedimientos
sugeridos para el manual de SST.
- CETEMIN exhibe el mapa de riesgos y da conocimiento al personal sobre
el contenido del reglamento interno.
CONTROL DE LA DOCUMENTACION Y DE LOS DATOS
- CETEMIN establece procedimientos y control por cada documento
verificado por el personal.
- La empresa conserva los archivos y son organizados para ser localizados
y visibles ante el personal
GESTION DE LOS REGISTROS
- CETEMIN implementa registros y documentos de SSG actualizados y a
disposición del trabajador como son: accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales.
- La empresa lleva un registro de las auditorías internas y externas.

9. VIII. Revisión por la dirección:
GESTIÓN DE LA MEJORA CONTINÚA
- La Alta Gerencia revisa y analiza sistemáticamente el Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo, para asegurar que es apropiado y
efectivo.
- Las investigaciones realizadas por las auditoras programadas sirven para
la mejora continua de la empresa logrando cambios en la política del
SSGT.
- Todo colaborador, personal intermediario, empresas privadas o
tercerización se rigen al Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el
Trabajo establecidas por la organización.
6. RESULTADOS
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
PRINCIPIOS
X
80%
X
X
X
X
X
X
X
X
X
TOTAL 8 2 10
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
POLÍTICA
X
100%
X
X
X
TOTAL 4 0 4
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
DIRECCIÓN
X
100%
X

10. TOTAL 2 0 2
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
LIDERAZGO
X
100%
X
TOTAL 2 0 2
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
ORGANIZACIÓN
X
100%
X
X
TOTAL 3 0 3
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
COMPETENCIA X 100%
TOTAL 1 0 1
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
DIAGNÓSTICO
X
100%
X
X
TOTAL 3 0 3
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
PLANEAMIENTO
PARA LA
IDENTIFICACIÓN
DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE
RIESGOS
X
83.30%
X
X
X
X
X
TOTAL 5 1 6
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS
X
100%
X
TOTAL 2 0 2
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
PROGRAMA DE
SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO
X
100%
X
X
X
X

11. X
TOTAL 6 0 6
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
ESTRUCTURA Y
RESPONSABLES
X
100%
X
X
X
X
X
X
TOTAL 7 0 7
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
CAPACITACIÓN
X
100%
X
X
X
X
X
X
X
TOTAL 8 0 8
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
MEDIDAS DE
PREVENCIÓN
X 100%
TOTAL 1 0 1
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
PREPARACION Y
RESPUESTAS
ANTE EMERGENCIAS
X
100%
X
X
X
TOTAL 4 0 4
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
CONTRATISTAS,
SUBCONTRATISTAS,
EMPRESA, ENTIDAD
PÚBLICA O
X 100%

12. PRIVADA, DE
SERVICIOS Y
COOPERATIVAS X
TOTAL 2 0 2
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
CONSULTA Y
COMUNICACIÓN
X
100%
X
X
TOTAL 3 0 3
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
LEGALES Y DE OTRO
TIPO
X
100%
X
X
X
TOTAL 4 0 4
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
SUPERVICION,
MONITOREO Y
SEGUIMIENTO DE
DESEMPEÑO
X
100%
X
X
X
TOTAL 4 0 4
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
SALUD EN EL
TRABAJO
X 100%
X
X
TOTAL 3 0 3
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
ACCIDENTES,
INCIDENTES
PELIGROS E
INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD,
ACCIÓN
CORRECTIVA Y
PREVENTIVA
X
100%
X
X
X
X

13. TOTAL 5 0 5
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
INVESTIGACIÓN DE
ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES
OCUPACIONALES
X
80%
X
X
X
X
TOTAL 4 1 5
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
CONTROL DE LAS
OPERACIONES
X
100%
X
TOTAL 2 0 2
SI NO
%
CUMPLIMIENTO
GESTIÓN DEL
CAMBIO
X 100%
TOTAL 1 0 1
 Hay un total de 88 puntos en los 6 lineamientos, de los cuales hay 4 puntos que
no cumplen con lo establecido en la RM 050-2013-TR

14.  En el gráfico podemos observar que no todos los puntos de los lineamientos
cumplen con el 100% según lo establecido en la RM 050-2013-TR
 En la sección PRINCIPIOS del primer lineamiento cumple un 80%.
 En la sección PLANEAMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS del tercer lineamiento cumple un 83.3%.
 En la sección INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES Y ENFERMEDADES
OCUPACIONALES del sexto lineamiento cumple un 80%.
 En la sección AUDITORÍA del sexto lineamiento cumple un 75%.
 En la sección DOCUMENTOS del séptimo lineamiento cumple un 85.7%.
 En la sección GESTIÓN DE LOS REGISTROS del séptimo lineamiento cumple un
75%.
 En la sección GESTIÓN DE LA MEJORA CONTINUA del octavo lineamiento cumple
un 88%.
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Principios
Direccion
Organización
Diagnostico
Objetivos
Estructura y…
Medidas…
Contratistas…
Requisitos…
Salud en el…
Investigacion…
Gestion de…
Documentos
Gestion de los…
% DE CUMPLIMIENTO POR CADA
PUNTO DE LOS LINEAMIENTOS

15.  El primer lineamiento COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO cumple con el 80%
según lo establecido en la RM 050-2013-TR.
 El segundo lineamiento POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
cumple con el 100% según lo establecido en la RM 050-2013-TR.
 El tercer lineamiento PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN cumple con el 94,1% según
lo establecido en la R.M 050-2013-TR.
 El cuarto lineamiento IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN cumple con el 100%
según lo establecido en la RM 050-2013-TR.
 El quinto lineamiento EVALUACIÓN NORMATIVA cumple con el 100% según lo
establecido en la R.M 050-2013-TR.
 El sexto lineamiento VERIFICACIÓN cumple con el 91,6% según lo establecido en la
RM 050-2013-TR.
 El séptimo lineamiento CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN
cumple con el 76,9% según lo establecido en la RM 050-2013-TR.
 El octavo lineamiento COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO cumple con el 88%
según lo establecido en la R.M 050-2013-TR.
 En resultado, CETEMIN tiene un cumplimiento del 95,4% en su SG – SST con
respecto a los requerimientos establecidos en la R.M 050-2013-TR.
COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
POLITICA Y SSO
PLANIAMIENTO Y APLICACION
IMPLEMENTACION Y OPERACION
EVALUACION NORMATIVA
VERIFICACION
CONTROL DE INFORMACION Y DOCUMENTOS
REVISION POR LA DIRECCION
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE
CADA LINEAMIENTO
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

16. 7. CONCLUSIONES
 En el diagnóstico Línea Base que se realizó a CETEMIN se pudo observar que este
cuenta con un SG – SST, el cual tiene un cumplimiento del 95,4%, por ello se debe
realizar una mejora para poder lograr el cumplimiento de la R.M 050-2013-TR.
 Se debe realizar una evaluación eficaz a todas las herramientas de gestión de los
riesgos para la seguridad y salud y su SG - SST deberían centrarse en los riesgos
en la óptica de instaurar una cultura de prevención y mejora continua, siempre y
cuando cuenten con la plena participación de los trabajadores y con el compromiso
de la alta dirección.
 Es importante que CETEMIN cuente con un SG – SST que cumpla con todos los
lineamientos de la R.M 050-2013-TR, para estar preparados para responder a las
emergencias que se presenten.
 CETEMIN cuenta con una Política de Seguridad que es el compromiso que tiene la
Gerencia General con los trabajadores, en ella se dan derechos y responsabilidades
a toda la institución.
 El diagnóstico Línea Base realizado busca contribuir de la manera importante, para
identificar y resaltar los puntos que hay que mejorar y considerar para llevar a cabo
una implementación exitosa del SG – SST.
 El IPERC es una herramienta importante para poder identificar las áreas o secciones
de más alto riesgo dentro de CETEMIN.
 Toda implementación de un SG – SST tiene dificultades y limitaciones, por ello
CETEMIN necesita el apoyo y compromiso de todo su personal en general para
revertir esta situación.
 El proceso de cambio, en el aspecto de SG – SST, tiene diferentes etapas definidas
y deben ser llevadas con constantes capacitaciones, debido a que éstas son
importantes para ayudar a sensibilizar, concientizar y elevar la cultura de seguridad y
salud en el trabajo de toda la institución.

17. 8. RECOMENDACIONES
 CETEMIN debe tener iniciativa de proporcionar todos los recursos que sean
necesarios para ejecutar su SG – SST, para que genere beneficios para la
organización.
 Consolidar los diversos programas de seguridad, tomando en cuenta los avances
logrados en materia de seguridad.
 Mejorar las capacitaciones y procedimientos de trabajo, con el propósito de que los
trabajadores mejoren sus conocimientos y capacidades para el mejor desempeño en
sus puestos de trabajo.
 Se debe concientizar el mejoramiento del SG – SST de CETEMIN para evitar
accidentes y enfermedades laborales y generar una cultura de mejora dando lo
mejor de uno mismo cada día.
 CETEMIN requiere corregir el 4,6% de incumplimiento en su SG-SST y de esa
manera llegar al cumplimiento del 100% en su SG-SST.
9. ANEXOS
LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
I. Compromiso e Involucramiento
Principios
El empleador
proporciona los
recursos
necesarios para
que se
implemente un
Sistema de
Gestión de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
X
Se evidencia que algunas de las actividades programadas
no están dentro del presupuesto que se indica en el plan
de SST, por ejemplo: • Certificación de Personal en
Andamios Colgantes y Auto soportantes(5P) S/ 4000.00
• Certificación de Personal en Puente Grúa, Tecles
Eléctricos, y Montacargas (6P) S/ 3000.00
• Curso de Andamios Colgantes (10P) S/ 2000.00
Se ha cumplido lo
planificado en los
diferentes
programas de
seguridad y salud
en el trabajo
Programa 2021 X Este año no lo realizaron por falta de tiempo
Se implementan
acciones
preventivas de
seguridad y salud
en el trabajo para
asegurar la
mejora continua
X Mediante el IPER de línea base

18. Se reconoce el
desempeño del
trabajador para
mejorar la
autoestima y se
fomenta el trabajo
en equipo
X
Se realizan concursos dentro de la empresa como: de
promoción de seguridad y se les incentiva con premios
económicos.
Se realizan
actividades para
fomentar una
cultura de
prevención de
riesgos del trabajo
en toda la
empresa, entidad
pública o privada
X A través de capacitaciones.
Se promueve un
buen clima laboral
para reforzar la
empatía entre el
empleador y
trabajador y
viceversa
X Se evidencia fotografías de reuniones de integración
Existen medios
que permiten el
aporte de los
trabajadores al
empleador en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo
X Se cuenta con buzón de sugerencias mediante correos.
Existen
mecanismos de
reconocimiento
del personal
proactivo
interesado en el
mejoramiento
continuo de la
seguridad y salud
en el trabajo
X
Se ha enviado cartas de reconocimiento a los
trabajadores en su desempeño de SST -2016.
Se tiene evaluado
los principales
riesgos que
ocasionan
mayores pérdidas
X IPER de línea base.
Se fomenta la
participación de
los representantes
de trabajadores y
de las
organizaciones
sindicales en las
decisiones sobre
la seguridad y
salud en el trabajo
X
Si se fomenta la participación de los representantes,
mediante el comité de SST.
II. Política de Seguridad y Salud Ocupacional

19. Política
Existe una política
documentada en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo,
especifica y
apropiada para la
empresa, entidad
pública o privada
X
Si, la política está firmada por el Gerente General Rafael
Delgado.
La política de
seguridad y salud
en el trabajo está
firmada por la
máxima autoridad
de la empresa,
entidad pública o
privada
X
Aún no se ha actualizado la política por el cambio de
Gerencia.
Los trabajadores
conocen y están
comprometidos
con lo establecido
en la política de
seguridad y salud
en el trabajo
X
La política de SST está publicado y al alcance de los
colaboradores.
Su contenido
comprende:
X
-El compromiso
de protección de
todos los
miembros de la
organización.
-Cumplimiento de
la normatividad.
-Garantía de
protección,
participación,
consulta y
participación en
los elementos del
Sistema de
Gestión de
Seguridad y Salud
en el Trabajo por
parte de los
trabajadores y sus
representantes.
-La mejora
continua en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo

20. -Integración del
Sistema de
Gestión de
Seguridad y Salud
en el Trabajo con
otros sistemas de
ser el caso
Dirección
Se toman
decisiones en
base al análisis de
inspecciones,
auditorias,
informes de
investigación de
accidentes,
informe de
estadísticas,
avances de
programas de
seguridad y salud
en el trabajo y
opiniones de
trabajadores,
dando el
seguimiento de
las mismas.
X
Si existe evidencia de medidas correctivas de resultado
de las supervisiones, informes de investigación, avances
del programa de seguridad, entre otros.
El empleador
delega funciones y
autoridad al
personal
encargado de
implementar el
Sistema de
Gestión de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
X
Liderazgo
El empleador
asume el liderazgo
en la gestión de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo
Compromiso con la política SST X
El empleador asume el liderazgo a través de la política y
participación.
El empleador
dispone los
recursos
necesarios para
mejorar la gestión
de la seguridad y
salud en el trabajo
CONFIDENCIAL X
Organización
Existen
responsabilidades
específicas en
seguridad y salud
en el trabajo de
los niveles de
mando de la
empresa, entidad
pública o privada
Se cuenta con el personal para cada área designada. X
Se ha destinado
presupuesto para
implementar o
mejorar el
sistema de gestión
de seguridad y
salud en el trabajo
CONFIDENCIAL X
El Comité o
Supervisor de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
participa en la
definición de
X

21. estímulos y
sanciones
Competencia
El empleador ha
definido los
requisitos de
competencia
necesarios para
cada puesto de
trabajo y adopta
disposiciones de
capacitación en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo para
que éste asuma
sus deberes con
responsabilidad
Lo dicta el reglamento interno de CETEMIN y tiene lógica. X
LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
III. Planeamiento y Aplicación
Diagnóstico
Se ha realizado
una evaluación
inicial o estudio
de línea base
como diagnóstico
participativo del
estado de la salud
y seguridad en el
trabajo
X
Hubo un cambio de gerencia, no tienen información
actualizada.
Los resultados han
sido comparados
con lo establecido
en la Ley de SST y
su Reglamento y
otros dispositivos
legales
pertinentes, y
servirán de base
para planificar,
aplicar el sistema
y como referencia
para medir su
mejora continua
X
Se requiere revisar la planificación y actualizarla, Es
importante que se programen observación planeada de
la tarea
La planificación
permite:
X
-Cumplir con
normas
nacionales
X Se hizo una comparación, no ha variado mucho
-Mejorar el
desempeño
X
-Mantener
procesos
productivos
seguros o de
servicios seguros
X No aplica, no cuentan con procesos productivos.
Planeamiento
para la
identificación de
peligros,
evaluación y
control de riesgos
El empleador ha
establecido
procedimientos
para identificar
peligros y evaluar
riesgos
X
Cada especialidad cuenta con un IPERC, se debe
presentar en el CSST para su respectiva aprobación.
Comprende estos
procedimientos:
X

22. -Todas las
actividades
-Todo el personal
-Todas las
instalaciones
X
Siguen trabajando en la mejoría de la institución y en el
servicio brindado.
El empleador
aplica medidas
para:
X
No se evidencia controles para eliminación o s
sustitución de agentes peligrosos que figuren en el IPER,
no existe evidencia de haber capacitado anticipadamente
según los riesgos detectados a cada área de trabajo., no
se evidencia el diseño o ambiente y puesto de trabajo
que garantices la seguridad del trabajador,
-Gestionar,
eliminar y
controlar riesgos
-Diseñar ambiente
y puesto de
trabajo,
seleccionar
equipos y
métodos de
trabajo que
garanticen la
seguridad y salud
del trabajador
-Eliminar las
situaciones y
agentes peligrosos
o sustituirlos
-Modernizar los
planes y
programas de
prevención de
riesgos laborales
-Mantener
políticas de
protección
-Capacitar
anticipadamente
al trabajador.
El empleador
actualiza la
evaluación de
riesgo una (01)
vez al año como
mínimo o cuando
condiciones o se
hayan producido
daños
X
Falta actualizar la evaluación de riesgos, por cambio de
gerencia.
La evaluación de
riesgo considera:
X
Las evaluaciones no son periódicas, pero si se realiza un
seguimiento.
-Controles
periódicos de las
condiciones de
trabajo y de la
salud de los
trabajadores.
-Medidas de
prevención.
Los
representantes de
los trabajadores
han participado
en la
identificación de
peligros y
evaluación de
riesgos, han
sugerido las
medidas de
control y
X
Cumple pero no hay evidencia que el IPER participe el
CSST.

23. verificado su
aplicación
Objetivos
Los objetivos se
centran en el
logro de
resultados
realistas y
posibles de
aplicar, que
comprende:
X
Si se contempla el plan y programa la mejora continua, la
preparación y respuesta ante situaciones de emergencia
(no comprende la gestión del cambio), si se evidencia la
definición de metas, indicadores, responsabilidades. Se
debe mejorar el RISST.
-Reducción de los
riesgos del trabajo
-Reducción de los
accidentes de
trabajo y
enfermedades
ocupacionales
-La mejora
continua de los
procesos, la
gestión del
cambio, la
preparación y
respuesta a
situaciones de
emergencia.
-Definición de
metas,
indicadores,
responsabilidades.
-Selección de
criterios de
medición para
confirmar su
logro.
La empresa,
entidad pública o
privada cuenta
con objetivos
cuantificables de
seguridad y salud
en el trabajo que
abarca a todos los
niveles de la
organización y
están
documentados
X Está establecido en el programa de SGSST.
Programa de
Seguridad, Salud
en el Trabajo
Existe un
programa anual
de seguridad y
salud en el trabajo
X Existe un programa. No está actualizado.
Las actividades
programadas
están
relacionadas con
el logro de los
objetivos
X
Se definen
responsables de
las actividades en
el programa de
seguridad y salud
en el trabajo
X
Se definen
tiempos y plazos
para el
cumplimiento y se
X

24. realiza
seguimiento
periódico
Se señala
dotación de
recursos humanos
y económicos
CONFIDENCIAL X No se sabe el monto exacto.
Se establecen
actividades
preventivas antes
los riesgos que
inciden en la
función de
procreación del
trabajador
X Se debe incluir en el RISST
IV Implementación y operación
Estructura y
responsabilidades
El Comité de
Seguridad y Salud
en el Trabajo está
constituido de
forma
paritaria(para el
caso de los
empleadores con
20 o más
trabajadores)
X
Está vigente hasta mayo 2022 está conformado por 8
trabajadores 4 trabajadores y 4 empleadores
El empleador es el
responsable de:
El CSST realiza reuniones cuando hay accidentes y
propone planes de acción.
- Garantizar la
seguridad y salud
de los
trabajadores
- Actúa para
mejorar el nivel
de seguridad y
salud en el trabajo
-Actúa en toma de
medidas de
prevención de
riesgo ante
modificaciones de
las condiciones de
trabajo.
X
- Realiza los
exámenes
médicos
ocupacionales al
trabajador antes
durante y al
término de la
relación laboral
El empleador
considera las
competencias del
trabajador en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo, al
asignarle sus
labores
X
El empleador
controla que sólo
personal
capacitado y
protegido acceda
a zonas de alto
riesgo
X
Verificar si existe controles administrativos con uso de
información referente a la operación de máquinas y
equipos ( en almacén no existe esas directrices)

25. El empleador
prevé que la
exposición a
agentes físicos,
químicos,
biológicos,
Disergonómico y
psicosociales no
generen daño al
trabajador o
trabajadora
X Esta proramado para ABRIL, 2022
El empleador
asume los costos
de las acciones de
seguridad y salud
ejecutadas en el
centro de trabajo.
X
LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
Capacitación
El empleador
toma medidas
para transmitir al
trabajador
información sobre
los riesgos en el
centro de trabajo
y las medidas de
protección que
corresponda
X
El empleador
imparte
capacitación
dentro de la
jornada de trabajo
X
El costo de las
capacitaciones es
íntegramente
asumido por el
empleador
X Existe un presupuesto que concuerda con el programa.
Los
representantes de
los trabajadores
han revisado el
programa de
capacitación
X
La capacitación se
imparte por
personal
competente y con
experiencia en la
materia
X
Se ha capacitado a
los integrantes del
Comité de
Seguridad y Salud
en el Trabajo o
Supervisor de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
X
Las capacitaciones
están
documentadas
X Mejorará el sistema de archivamiento.
Se han realizado
capacitaciones de
seguridad y salud
en el trabajo:
X
Se da información durante la inducción de SST, existen
capacitaciones específicas, no se evidencia capacitación
en los cambios específicos en los cambios de funciones.
No hay evidencia de capacitaciones por la utilización y

26. - Al momento de
la contratación,
cualquiera sea la
modalidad o
duración.
mantenimiento preventivo de máquinas y equipos. Existe
4 capacitaciones al año minima.
- Durante el
desempeño de la
labor
- Específica en el
puesto de trabajo
o en la función
que cada
trabajador
desempeña,
cualquiera que
sea la naturaleza
del vínculo,
modalidad o
duración de su
contrato.
- Cuando se
produce cambios
en las funciones
que desempeña el
trabajador.
Medidas de
prevención
Las medidas de
prevención y
protección se
aplican en el
orden de
prioridad:
X No hay evidencia
- Eliminación de
los peligros y
riesgos
- Tratamiento,
control o
aislamiento de los
peligros y riesgos,
adoptando
medidas técnicas
o administrativas.
- Minimizar los
peligros y riesgos,
adoptando
sistemas de
trabajo seguro
que incluyan
disposiciones
administrativas de
control.
- Programar la
sustitución
progresiva, y en la
brevedad posible,
de los
procedimientos,
técnicas, medios,
sustancias y
productos
peligrosos por
aquellos que
produzcan un
menor riesgo o
ninguno para el
trabajador.
-En último caso,
facilitar equipos
de protección
personal
adecuados,

27. asegurándose que
los trabajadores
los utilicen y
conserven en
forma correcta.
Preparación y
respuesta ante
emergencias
La empresa,
entidad pública o
privada ha
elaborado planes
y procedimientos
para enfrentar y
responder ante
situaciones de
emergencias.
X Requiere de actualización.
Se tiene
organizada la
brigada para
actuar en caso de:
incendios,
primeros auxilios,
evacuación
X Si se cuenta con un plan ante respuesta de emergencias.
La empresa,
entidad pública o
privada revisa los
planes y
procedimientos
ante situaciones
de emergencia en
forma periódica
X No hay actualización.
El empleador ha
dado las
instrucciones a los
trabajadores para
que en caso de un
peligro grave e
inminente puedan
interrumpir sus
labores y/o
evacuar la zona de
riesgo
X
Se evidencia una carta del empleador pero no se
evidencia su difusión
Contratistas,
Subcontratistas,
empresa, entidad
pública o privada,
de servicios y
cooperativas
El empleador que
asume el contrato
principal en cuyas
instalaciones
desarrollan
actividades,
trabajadores de
contratistas,
subcontratistas,
empresas
especiales de
servicios y
cooperativas de
trabajadores,
garantiza:
X
Se informa a los sub contratistas las disposiciones del
área de SGSST. No especifica dentro del contrato. La
supervisión en campo si se realiza, pero no hay evidencia
de una verificación del cumplimiento normativo. Los
subcontratistas hacen llegar su SCRT.
- La coordinación
de la gestión en
prevención de
riesgos laborales
Consulta y
Comunicación
Los trabajadores
han participado
en:
X
El personal subcontratista mantiene las mismas
obligaciones que el personal. Si participan en la
conformación de elección del comité.
- La consulta,
información y
capacitación en
seguridad y salud
en el trabajo.
- La elección de
sus
representantes

28. ante el Comité de
Seguridad y Salud
en el Trabajo.
- La conformación
del Comité de
Seguridad y Salud
en el Trabajo.
- El
reconocimiento
de sus
representantes
por parte del
empleador
Los trabajadores
han sido
consultados ante
los cambios
realizados en las
operaciones,
procesos y
organización del
trabajo que
repercuta en su
seguridad y salud.
X
Existen
procedimientos
para asegurar que
las informaciones
pertinentes
lleguen a los
trabajadores
correspondientes
de la organización
X
V. Evaluación normativa
Requisitos
Legales y de otro
tipo
La empresa,
entidad pública o
privada tiene un
procedimiento
para identificar,
acceder y
monitorear el
cumplimiento de
la normatividad
aplicable al
sistema de gestión
de seguridad y
salud en el trabajo
y se mantiene
actualizada
X
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en
el trabajo
La empresa,
entidad pública
privada con 20 o
más trabajadores
ha elaborado su
Reglamento
Interno de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
(Salvo que una
norma sectorial
no establezca un
número inferior)
X El reglamento interno de Seguridad y salud en el trabajo
Los equipos a
presión que posee
la empresa
entidad pública o
privada tienen su
libro de servicio
X Registro de equipos de seguridad o emergencia

29. autorizado por el
MTPE
El empleador
adopta las
medidas
necesarias y
oportunas,
cuando detecta
que la utilización
de ropas y/o
equipos de
trabajo o de
protección
personal
representen
riesgos específicos
para la seguridad
y salud de los
trabajadores
X Registro de equipos de seguridad o emergencia
El empleador
toma medidas
que eviten las
labores peligrosas
a trabajadoras en
periodo de
embarazo o
lactancia
conforme Ley
X
LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
Requisitos
Legales y de otro
tipo
El empleador no
emplea a niños, ni
adolescentes en
actividades
peligrosas
X
El empleador
evalúa el puesto
de trabajo que va
a desempeñar un
adolescente
trabajador
previamente a su
incorporación
laboral a fin de
determinar la
naturaleza, el
grado y la
duración de la
exposición al
riesgo, con el
objeto de adoptar
medidas
preventivas
necesarias
X NO APLICA
La empresa,
entidad pública o
privada dispondrá
lo necesario para
que:
X
- Las máquinas,
equipos,
sustancias,
productos o útiles
de trabajo no

30. constituyan una
fuente de peligro.
- Se proporcione
información y
capacitación
sobre la
instalación,
adecuada
utilización y
mantenimiento
preventivo de las
maquinarias y
equipos.
- Se proporcione
información y
capacitación para
el uso apropiado
de los materiales
peligrosos.
- Las
instrucciones,
manuales, avisos
de peligro u otras
medidas de
precaución
colocadas en los
equipos y
maquinarias estén
traducidos al
castellano.
-Las
informaciones
relativas a las
máquinas,
equipos,
productos,
sustancias o útiles
de trabajo son
comprensibles
para los
trabajadores
Requisitos
Legales y de otro
tipo
Los trabajadores
cumplen con:
X
Los trabajadores se someten a exámenes médicos y
cuentan con EPPs para la manipulación de equipos y
maquinarias.
-Las normas,
reglamentos e
instrucciones de
los programas de
seguridad y salud
en el trabajo que
se apliquen en el
lugar de trabajo y
con las
instrucciones que
les impartan sus
superiores
jerárquicos
directos.
VI. Verificación
Supervisión,
monitoreo y
seguimiento de
desempeño
La vigilancia y
control de
seguridad y salud
en el trabajo
permite evaluar
con regularidad
los resultados
logrados en
materia de
X

31. seguridad y salud
en el trabajo
La supervisión
permite:
X Hay supervisión de personal de SST para obras y planta.
-Identificar las
fallas o
deficiencias en el
sistema de gestión
de la seguridad y
salud en el
trabajo.
- Adoptar las
medidas
preventivas y
correctivas
El monitoreo
permite la
medición
cuantitativa y
cualitativa
apropiadas.
X
Se monitorea el
grado de
cumplimiento de
los objetivos de la
seguridad y salud
en el trabajo
X
Salud en el
trabajo
El empleador
realiza exámenes
médicos antes,
durante y al
término de la
relación laboral a
los trabajadores
(incluyendo los
adolescentes)
X Con anterioridad no se hacían exámenes médicos.
Los trabajadores
son informados:
X
Capacitación en el mes de febrero y abril del 2016 a 8
personas.
-A título grupal,
de las razones
para los exámenes
de salud
ocupacional.
-A título personal,
sobre los
resultados de los
informes médicos
relativos a la
evaluación de su
salud.
-Los resultados de
los exámenes
médicos no son
pasibles de uso
para ejercer
discriminación
Los resultados de
los exámenes
médicos son
considerados para
tomar acciones
preventivas o
correctivas al
respecto
X CONFIDENCIAL

32. LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO Calificación
FUENTE
¿POR
QUÉ?
(0-4)
Accidentes,
incidentes
peligrosos e
incidentes, no
conformidad,
acción correctiva
y preventiva
El empleador
notifica al
Ministerio de
Trabajo y
Promoción del
Empleo los
accidentes de
trabajo mortales
dentro de las 24
horas de
ocurridos.
X
El empleador
notifica al
Ministerio de
Trabajo y
Promoción del
Empleo, dentro de
las 24 horas de
producidos, los
incidentes
peligrosos que
han puesto en
riesgo la salud y la
integridad física
de los
trabajadores y/o a
la población
X
NO SE NOTIFICA INCIDENTES
PELIGROSOS.
Se implementan
las medidas
correctivas
propuestas en los
registros de
accidentes de
trabajo,
incidentes
peligrosos y otros
incidentes.
X
Se implementan
las medidas
correctivas
producto de las
no conformidades
halladas en las
auditorias de
seguridad y salud
en el trabajo
X
Se implementan
medidas
preventivas de
seguridad y salud
en el trabajo
X
Investigación de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
El empleador ha
realizado las
investigaciones de
accidentes de
trabajo,
enfermedades
ocupacionales e
incidentes
peligrosos, y ha
comunicado a la
autoridad
administrativa de
trabajo, indicando
las medidas
correctivas y
X
Existen varios Informes sin investigar, no
se ha comunicado a la autoridad
administrativa de trabajo ya que esto lo
realiza la cínica y centros de salud.

33. preventivas
adoptadas
Se investigan los
accidentes de
trabajo,
enfermedades
ocupacionales e
incidentes
peligrosos para:
X
- Determinar las
causas e
implementar las
medidas
correctivas.
- Comprobar la
eficacia de las
medidas de
seguridad y salud
vigentes al
momento del
hecho.
- Determinar la
necesidad de
modificar dichas
medidas
Se toma medidas
correctivas para
reducir las
consecuencias de
accidentes
X
si se transfiere al personal a áreas de
menos riesgo no hay como
documentarla.
Se ha
documentado los
cambios en los
procedimientos
como
consecuencia de
las acciones
correctivas
X
El trabajador ha
sido transferido
en caso de
accidente o
enfermedad
ocupacional a otro
puesto que
implique menos
riesgo
X
Control de
Operaciones
La empresa,
entidad pública o
privada ha
identificado las
operaciones y
actividades que
están asociadas
con riesgos donde
las medidas de
control necesitan
ser aplicadas
X
existen controles en áreas de riesgo, pero se requiere
una evaluación planeada de la tarea para determinar si
los controles son efectivos

34. La empresa,
entidad pública o
privada ha
establecido
procedimientos
para el diseño del
lugar de trabajo,
procesos
operativos,
instalaciones,
maquinarias y
organización del
trabajo que
incluye la
adaptación a las
capacidades
humanas a modo
de reducir los
riesgos en sus
fuentes.
X NO HAY EVIDENCIA
Gestión del
cambio
Se han evaluado
las medidas de
seguridad debido
a cambios
internos, método
de trabajo,
estructura
organizativa y
cambios externos
normativos,
conocimientos en
el campo de la
seguridad,
cambios
tecnológicos,
adaptándose las
medidas de
prevención antes
de introducirlos.
X
Auditorias
Se cuenta con un
programa de
auditorías
Se encuentra dentro del programa de SST
del 2017
El empleador
realiza auditorías
internas
periódicas para
comprobar la
adecuada
aplicación del
sistema de gestión
de seguridad y
salud en el trabajo
X No hay auditorias programadas.
Las auditorías
externas son
realizadas por
auditores
independientes
con la
participación de
los trabajadores o
sus
representantes
X
La Auditoria lo realiza una entidad
externa, pero no se evidencia la
participación de los trabajadores
Los resultados de
las auditorías son
comunicados a la
alta dirección de
la empresa,
entidad pública o
privada
X
Gerencia está al tanto de los resultados
de la supervisión externa.
VII. Control de información y documentos

35. Documentos
La empresa,
entidad pública o
privada establece
y mantiene
información en
medios
apropiados para
describir los
componentes del
sistema de gestión
y su relación entre
ellos.
X
No cuenta con un control y falta la actualización de datos
por cambio de Gerencia.
Los
procedimientos
de la empresa,
entidad pública o
privada, en la
gestión de la
seguridad y salud
en el trabajo, se
revisan
periódicamente
X
El empleador
establece y
mantiene
disposiciones y
procedimientos
para:
X
Existe un correo corporativo que facilita la comunicación
internas y externas
-Recibir,
documentar y
responder
adecuadamente a
las
comunicaciones
internas y
externas relativas
a la seguridad y
salud en el
trabajo.
X
-Garantizar la
comunicación
interna de la
información
relativa a la
seguridad y salud
en el trabajo entre
los distintos
niveles y cargos
de la
organización.
X
- Garantizar que
las sugerencias de
los trabajadores o
de sus
representantes
sobre seguridad y
salud en el trabajo
se reciban y
atiendan en forma
oportuna y
adecuada
X
LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
FUENTE SI NIO
Documentos
El empleador
entrega adjunto a
los contratos de
trabajo las
recomendaciones
de seguridad y
X

36. salud
considerando los
riesgos del centro
de laborales y los
relacionados con
el puesto o
función del
trabajador.
El empleador ha:
X Aún no se ha elaborado un registro de un RISST
-Facilitado al
trabajador una
copia del
reglamento
interno de
seguridad y salud
en el trabajo.
-Capacitado al
trabajador en
referencia al
contenido del
reglamento
interno de
seguridad y salud
en el trabajo.
- Asegurado para
poner en práctica
las medidas de
seguridad y salud
en el trabajo.
-Elaborado un
mapa de riesgos
del centro de
trabajo y lo exhibe
en un lugar
visible.
-El empleador
entrega al
trabajador las
recomendaciones
de seguridad y
salud en el trabajo
considerando los
riesgos del centro
de labores y los
relacionados con
el puesto o
función, el primer
día de labores.
El empleador
mantiene
procedimientos
para garantizar
que:
X
- Se identifiquen,
evalúen e
incorporen en las
especificaciones
relativas a
compras y
arrendamiento
financiero,
disposiciones
relativas al
cumplimiento por
parte de la
organización de
los requisitos de
seguridad y salud.

37. -Se identifiquen
las obligaciones y
los requisitos
tanto legales
como de la propia
organización en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo
antes de la
adquisición de
bienes y servicios.
-Se adopten
disposiciones para
que se cumplan
dichos requisitos
antes de utilizar
los bienes y
servicios
mencionados
Control de la
documentación y
de los datos
La empresa,
entidad pública o
privada establece
procedimientos
para el control de
los documentos
que se generen
por esta lista de
verificación
X
Este control
asegura que los
documentos y
datos:
X
-Puedan ser
fácilmente
localizados.
-Puedan ser
analizados y
verificados
periódicamente.
-Están disponibles
en los locales.
-Sean removidos
cuando los datos
sean obsoletos.
-Son
adecuadamente
archivados
Gestión de los
registros
El empleador ha
implementado
registros y
documentos del
sistema de gestión
actualizados y a
disposición del
trabajador
referido a:
X No cuentan con registros de accidentes de trabajo
-Registro de
accidentes de
trabajo,
enfermedades
ocupacionales,
incidentes
peligrosos y otros
incidentes, en el
que deben
constar la
investigación y las
medidas
correctivas

38. Registro de
exámenes
médicos
ocupacionales
X
Registro de
monitoreo de
agentes físicos,
químicos,
biológicos,
psicosociales y
factores de riesgo
Disergonómico
X
Registro de
inspecciones
internas de
seguridad y salud
en el trabajo
X
Registro de
estadísticas de
seguridad y salud
X
Registro de
equipos de
seguridad o
emergencia
X no hay inventario
Registro de
inducción,
capacitación,
entrenamiento y
simulacros de
emergencia
X No cuentan con simulacros programados
Registro de
auditorías
X
LINEAMIENTOS INDICADOR
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
FUENTE
¿POR
QUÉ?
Gestión de los
registros
La empresa,
entidad pública o
privada cuenta
con registros de
accidente de
trabajo y
enfermedad
ocupacional e
incidentes
peligrosos y otros
incidentes
ocurridos a:
X Se evidencia que existen registros son firmar.
- Sus trabajadores
-Trabajadores de
intermediación
laboral y/o
tercerización.
-Beneficiarios bajo
modalidades
formativas
Los registros
mencionados son:
X
No permiten seguimiento y no están archivados
adecuadamente.
-Legible e
identifiable
-Permite su
seguimiento
-Son archivados y
adecuadamente
protegidos

39. VIII. Revisión por la dirección
Gestión de la
mejora continua
X
La Alta dirección:
Revisa y analiza
periódicamente el
sistema de gestión
para asegurar que
sea apropiada y
efectiva
Las disposiciones
adoptadas por la
dirección para la
mejora continua
del sistema de
gestión de
seguridad y salud
en el trabajo,
deben tener en
cuenta:
X NO HAY ACTUALIZACIONES
- Los objetivos de
la seguridad y
salud en el trabajo
de la empresa,
entidad pública o
privada
. Los resultados de
la identificación
de los peligros y
evaluación de los
riesgos.
- Los resultados
de la supervisión y
medición de la
eficiencia
- La investigación
de accidentes,
enfermedades
ocupacionales,
incidentes
peligrosos y otros
incidentes
relacionados con
el trabajo.
-Los resultados y
recomendaciones
de las auditorias y
evaluaciones
realizadas por la
dirección de la
empresa, entidad
pública o privada.
-Las
recomendaciones
del Comité o
Supervisor de
Seguridad y Salud
en el Trabajo.
-Los cambios en
las normas.
-La información
pertinente nueva.
- Los resultados
de los programas
anuales de
seguridad y salud
en el trabajo

40. La metodología de
mejoramiento
continuo
considera:
X
- La identificación
de las
desviaciones de
las prácticas y
condiciones
aceptadas como
seguras.
- El
establecimiento
de estándares de
seguridad
- La medición y
evaluación
periódica del
desempeño con
respecto a los
estándares de la
empresa.
. La corrección y
reconocimiento
del desempeño
La investigación y
auditorías
permiten a la
dirección de la
empresa, entidad
pública o privada
lograr los fines
previstos y
determinar, de ser
el caso, cambios
en la política y
objetivos del
Sistema de
Gestión de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
X
De la auditorias anteriores se ha determinado tercerizar
el área de SST para el presente año. No se evidencia un
plan de acción de mejora de los resultados de la
auditoria y de las medidas correctivas de la Investigación
de accidentes
La investigación
de los accidentes,
enfermedades
ocupacionales,
incidentes
peligrosos y otros
incidentes,
permiten
identificar:
X
En el "Registro de Incidentes de trabajo ¨si permite
identificar
-Las causas
inmediatas (actas
y condiciones
subestándares).
-Las causas inmediatas (actos y condiciones
subestándares),
-Las causas
básicas (factores
personales y
factores del
trabajo)
-Deficiencia del
sistema de gestión
de la Seguridad y
Salud en el
Trabajo, para la
planificación de la
acción correctiva
pertinente.
-Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo, para la planificación de la acción
correctiva pertinente, Se debería cambiar ese registro
como el de Investigación de los accidentes e incidentes
de trabajo

41. El empleador ha
modificado las
medidas de
prevención de
riesgos laborales
cuando resulten
inadecuadas e
insuficientes para
garantizar la
seguridad y salud
de los
trabajadores
incluyendo al
personal de los
regímenes de
intermediación y
tercerización,
modalidad
formativa e
inclusivo a los que
prestan servicios
de manera
independiente,
siempre que éstos
desarrollen sus
actividades total
parcialmente en
las instalaciones
de la empresa,
entidad pública o
privada durante el
desarrollo de las
operaciones.
X
Se debe establecer un registro de inspecciones y
observación de la tarea.

42. Lineamientos
Compromiso e
involucramiento
Principios
Politica de seguridad
y salud ocupacional
Politica
Direccion
Liderazgo
Organizacion
Competencia
Planeamiento y
aplicacion
Diagnostico
Planeamiento para el
control de riesgo
Objetivos
Programa de SST
Implementacion y
operacion
Estructura y
responsabilidades
Capacitacion
Medidas de
prevencion
Preparacion y
respuestas ante
emergencias
Contratistas y sub
contratistas
Consulta y
comunicacion
Evaluacion normativa
Requisitos legales y
otro tipo
Verificacion
Supervision y
monitoreo y
seguimiento de
desempeño
Salud en el trabajo
Accidentes
correctivas y
preventivas
Investigacion de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
Control de
operaciones
Gestion del cambio
Auditorias
Control de
informacion y
documentos
Documentos
Control de la
documentacion de los
datos
Gestion de los
registros
Revision por la
direccion
Gestion de la mejora
continua