El documento describe las fases e inversiones y operación de los proyectos. La fase de inversión incluye las etapas de diseño y ejecución. La etapa de diseño incluye el diseño detallado y especificaciones técnicas, mientras que la etapa de ejecución incluye la adquisición de equipos y materiales, construcción y supervisión. La fase de operación incluye las etapas de puesta en marcha y operación plena, donde el proyecto alcanza la producción normal y continua respectivamente.

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RÓMULO MIGUEL

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RÓMULO MIGUEL
SESIÓN 7

3. LOGRO DE
APRENDIZAJE
DE LA UNIDAD
Al finalizar la unidad el estudiante:
i) Define la fase de Inversión y sus etapas,
características e importancia
ii) Identifica la fase de Operación y sus etapas,
características e importancia
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4. ÍNDICE
En la presente unidad, se verán los siguientes temas:
❖ Fase de Inversión. Etapas
❖ Fase de Operación. Etapas
❖ Cierre
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5. FASE DE
INVERSIÓN
❖ Representa el conjunto de tareas y actividades que
suponen la realización propiamente dicha del
proyecto, la ejecución del producto.
❖ Responde a las características técnicas específicas
de cada tipo de proyecto y supone iniciar y gestionar
los recursos en la forma adecuada para desarrollar el
producto.
❖ Cada tipo de proyecto responde en este punto a su
propia tecnología para prestar un servicio.
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6. FASE DE
INVERSIÓN
❖ En esta fase se ejecuta el proyecto seleccionado y
priorizado de acuerdo a las estimaciones realizadas en
la fase de Pre-inversión y al cual se le asigna los
recursos disponibles (financieros, humanos e insumos).
❖ Consiste en realizar todas las actividades tendientes a
ejecutar físicamente el proyecto tal y como ha sido
especificado en los estudios realizados en la fase de
Pre-inversión.
❖ Incluye el diseño definitivo y la ejecución del proyecto.
❖ Se distinguen dos etapas:
• Diseño
• Ejecución
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7. FASE DE
INVERSIÓN
.
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INVERSIÓN
DISEÑO
EJECUCIÓN
OPERACIÓN

8. ETAPA DE
DISEÑO
❖ Se elabora un diseño detallado para la ejecución del
proyecto.
❖ Suele requerir de mayor número de horas en relación
con el resultado final, ya que gran parte del proceso
requiere de un análisis y ejecución detallada.
❖ Incluye la solución del problema, así como el diseño
de cada una de las actividades que se realizarán
para llevarlo a cabo y el presupuesto pormenorizado
en términos de adquisiciones, tiempo, recursos
materiales y económicos que se requieran.
❖ Considera todas las acciones destinadas a
materializar la solución formulada y evaluada como
conveniente.
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9. ETAPA DE
DISEÑO
❖ Corresponde a la planificación de los antecedentes
necesarios para asegurar una buena ejecución del
proyecto y de la programación detallada de las
actividades a ejecutar.
❖ Se asocia esta etapa con la preparación o
adecuación de los planos de obras civiles y de
ingeniería, así como de las especificaciones técnicas
y presupuesto detallado del proyecto.
❖ Para garantizar una buena ejecución del proyecto,
esta etapa debería incluir los siguientes aspectos:
• diseño o adecuación de obras civiles
• diseños de ingeniería (planos, especificaciones,
memorias de cálculo)
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10. ETAPA DE
DISEÑO
• diseño de servicios complementarios (servicios
básicos, vías de acceso)
• estudio de impacto ambiental
• otros estudios según se requiera
• especificaciones del equipamiento y materiales
• cronograma de obras
• presupuesto detallado
• pre contratos
• definición de la estructura organizacional para la
ejecución
• permisos y autorizaciones legales y administrativos
para inicio a la obra
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11. ETAPA DE
DISEÑO
Esta etapa puede definirse en términos de:
1. Financiamiento
❖ Conjunto de acciones y actividades destinadas a la
obtención de los fondos necesarios para financiar la
inversión, en forma o proporción definida en el
estudio de Pre-inversión correspondiente.
❖ Por lo general, se refiere a la obtención de
préstamos.
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12. ETAPA DE
DISEÑO
2. Estudios de Ingeniería
❖ Conjunto de estudios detallados para la construcción
de obras y especificaciones del equipamiento a utilizar.
❖ Estudios de diseño de ingeniería que se concretan en
las especificaciones técnicas del producto o los planos
de estructuras, de instalaciones eléctricas y sanitarias,
que son requeridos para otorgar la licencia de
construcción, si fuera el caso.
❖ Son estudios de elevado costo y deben ser los más
actualizados posibles al momento de ser ejecutados.
❖ La etapa de estudios definitivos, no solo incluye
aspectos técnicos del proyecto sino también
actividades financieras, jurídicas y administrativas.
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13. ETAPA DE
EJECUCIÓN
❖ Corresponde a la etapa en donde se realiza el
desarrollo de la infraestructura o la implementación de
las actividades programadas.
❖ El inicio de esta etapa corresponde al momento en que
se le asignan recursos al proyecto, y como término al
instante en que el producto es entregado listo para
entrar en operación, o al instante en que se completa
la última actividad en el caso de un proyecto
consistente en la entrega de un servicio puntual.
❖ Es en esta etapa donde se realiza la mayor inversión
en el proyecto, con el objetivo de materializar la
alternativa de solución seleccionada en la etapa
anterior.
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14. ETAPA DE
EJECUCIÓN
❖ Dentro de esta etapa es posible distinguir distintas
tareas necesarias para garantizar el buen desarrollo
del proyecto, las cuales incluyen:
• adquisición del equipamiento y materiales
• contratación de proveedores de servicios
• construcción de obras civiles
• desarrollo del proyecto (ejecución física y financiera)
• supervisión técnica
• seguimiento (incluyendo el financiero)
• recepción final
• liquidación de contratos
• informe de término del proyecto
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15. ETAPA DE
EJECUCIÓN
IMPLEMENTACIÓN
❖ Es la parte final de esta etapa.
❖ Comprende al conjunto de actividades para la
implementación de la nueva unidad de producción o de
servicios, tales como adquisición o alquiler de locales,
adecuación de la construcción física en sí, compra e
instalación de maquinaria y equipos, instalaciones varias
y contratación del personal.
❖ Esta etapa consiste en llevar a cabo la implementación
del proyecto, el que hasta antes de ella, solo eran
planteamientos teóricos.
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16. 16
RÓMULO MIGUEL

17. FASE DE
OPERACIÓN
❖ Fase del proyecto en que se inicia la producción del
producto y se empieza a generar beneficios como
resultado de la comercialización del producto, para el
cumplimiento del objetivo específico orientado a la
solución del problema.
❖ Corresponde a poner en funcionamiento el proyecto y
concretar los beneficios netos estimados en la fase de
Pre-inversión.
❖ Es la producción del producto para los que fue diseñado
el proyecto, realizándose todas las actividades
inherentes al funcionamiento del proyecto.
❖ Se inicia cuando la empresa comienza a producir hasta
el momento en que termina la vida útil del proyecto,
periodo en el que se hará el análisis evaluación de los
resultados obtenidos.
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18. FASE DE
OPERACIÓN
❖ En esta fase se comienza a resolver el problema que le
dio origen al proyecto y a lograr los objetivos
planteados.
❖ Se distinguen dentro de esta fase dos etapas:
• Puesta en marcha
• Operación plena
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19. FASE DE
OPERACIÓN
.
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OPERACIÓN
PUESTA EN
MARCHA
OPERACIÓN
PLENA

20. ETAPA DE
PUESTA EN
MARCHA
❖ Consiste en el conjunto de actividades necesarias para
determinar las deficiencias, defectos e imperfecciones
de la instalación de la infraestructura de producción, a
fin de realizar las correcciones del caso y poner a punto
la empresa, para el inicio de su producción normal.
❖ Corresponde al primer período de la fase de Operación
del proyecto, durante el cual se produce un aumento
gradual de la generación del producto, hasta alcanzar el
nivel de producción para el cual fue diseñado.
❖ Permite comprobar el funcionamiento adecuado del
proyecto y sí responde a las especificaciones
aprobadas en su momento.
❖ Durante esta etapa se efectúa el análisis de la
operatividad del proyecto según los parámetros de
diseño.
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21. ETAPA DE
OPERACIÓN
PLENA
❖ En esta etapa el proyecto alcanza una situación de
funcionamiento regular.
❖ No necesariamente opera a plena capacidad pues
puede haber sido diseñada con capacidad de reserva
para incremento futuro de acuerdo a la demanda.
❖ Durante esta etapa se realiza el seguimiento de la
fase de Operación y después de algún tiempo puede
realizarse la fase de Evaluación de resultados
(Evaluación Ex post del proyecto).
❖ Finaliza en el momento en que el proyecto entra en la
etapa de operación plena.
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22. FASES Y ETAPAS
DE LOS
PROYECTOS
DE
INVERSIÓN
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DISEÑO
EJECUCIÓN
INVERSIÓN
PUESTA EN
MARCHA
OPERACIÓN
PLENA
OPERACIÓN

23. CICLO DE
VIDA DE LOS
PROYECTOS
DE INVERSIÓN
23
B
IDEA
¿Es viable o
no el proyecto?
Perfil
del
proyecto
Inicio
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
¿Es viable o
no el proyecto?
FACTIBILIDAD
Anteproyecto
preliminar
Anteproyecto
definitivo
SI
SI
Rechazar
o aplazar
Rechazar
o aplazar
NO
NO
Fin
Fin
A
EVALUACIÓN EX-ANTE
FASE DE
PRE-INVERSIÓN

24. CICLO DE
VIDA DE LOS
PROYECTOS
DE INVERSIÓN
24
¿Acepto los
estudios?
FASE DE INVERSIÓN
FASE DE OPERACIÓN
Rechazar
o aplazar
NO
Fin
A B
EVALUACIÓN EX-POST
Evaluación
Ex-post

25. CIERRE
Al final de la sesión se verifica si el estudiante:
❖ Conoce la fase de Inversión
❖ Identifica las etapas de la fase de Inversión
❖ Reconoce las características de la fase de Operación
❖ Identifica las etapas de la fase de Operación
❖ Reconoce la diferencia entre las fase de Inversión y
Operación
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