1. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
1
Falta de afinamiento en la
BD de SIR
03-ago-12
Datacenter principal
Datacenter alterno
SIR
17% 9 1.53
Percepción de Lentitud en
operación de usuarios finales SIR y
caídas del servicio SIR
Ejecutar actividades de
afinamiento y administración de
la base de datos.
Trimestral a partir del 24 de
julio de 2012. 24 de octubre
de 2012, 24 enero de 2013.
ETB
Planeación de las
labores de afinamiento
de la BD. Entregar el
segundo informe de
actividades de
04-feb-13
Informe de actividades
de afinamiento
SIR
Migración de
Cañasgordas: 16 de
agosto de 2012
Actas de migración
Migración de Ituango:
23 de agosto de 2012
Actas de migración
Migración de Fredonia:
31 de agosto de 2012
Actas de migración
Migración de Titiribi y
Santa Bárbara: 13 de
septiembre de 2012
Actas de migración
Migración de Santafé:
26 septiembre de 2012
Actas de migración
Migración de Itsmina:
03 de octubre de 2012
Actas de migración
Migración de Filandia y
Puerto Berrio: 25 de
Octubre de 2012
Actas de migración
Migración de
Concepción: 16 de
Actas de migración
Migración de
Sopetran: 23
Actas de migración
Migración Bolívar: 07
diciembre de 2012
Actas de migración
Migración: Abejorral:
14 diciembre de 2012
Actas de migración
Migración Jericó Y
Ambalema: 20
diciembre de 2012
Actas de migración
Migración Tamesis: 03
enero de 2013
Actas de migración
Migración Yolombó: 17
enero de 2013
Actas de migración
Migración Amalfi: 24
enero de 2013
Actas de migración
Migración Santuario:
30 de enero de 2013
Actas de migración
Migración Pacora y
Zapatoza: 23 de
febrero de 2013
Actas de migración
Migración San Andres:
01 marzo de 2013
Actas de migración
Migración Charalá: 09
marzo de 2013
Actas de migración
Migración Socha: 05
abril de 2013
Actas de migración
Migración Salamina: 12
abril de 2013
Actas de migración
Migración Barichara:
19 abril de 2013
Actas de migración
Matriz de Gestión de Riesgos
2
Cumplimiento de los tiempos
establecidos para entrega de los
prerequisitos en el proceso de
migración
9
03-ago-12
Fallas en el proceso de
migración de oficinas
Planeación de la
migración. Ejecución
de las migraciones
SNR
De acuerdo al cronograma de
migración definido por SNR
1.53
La oficina no sale a producción
dentro de SIR
Impacto negativo en el servicio
17%
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 1 of 7

2. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Migración de
Cañasgordas: 16 de
Actas de migración
Migración de Ituango:
23 de agosto de 2012
Actas de migración
Migración de Fredonia:
31 de agosto de 2012
Actas de migración
Migración de Titiribi y
Santa Bárbara: 13 de
septiembre de 2012
Actas de migración
Migración de Santafé:
26 septiembre de 2012
Actas de migración
Migración de Itsmina:
03 de octubre de 2012
Actas de migración
Migración de Filandia y
Puerto Berrio: 25 de
Octubre de 2012
Actas de migración
Migración de
Concepción: 16 de
Actas de migración
Migración de
Sopetran: 23
Actas de migración
Migración Bolívar: 07
diciembre de 2012
Actas de migración
Migración: Abejorral:
14 diciembre de 2012
Actas de migración
Migración Jericó Y
Ambalema: 20
diciembre de 2012
Actas de migración
Migración Tamesis: 03
enero de 2013
Actas de migración
Migración Yolombó: 17
enero de 2013
Actas de migración
Migración Amalfi: 24
enero de 2013
Actas de migración
Migración Santuario:
30 de enero de 2013
Actas de migración
Migración Pacora y
Zapatoza: 23 de
febrero de 2013
Actas de migración
Migración San Andres:
01 marzo de 2013
Actas de migración
Migración Charalá: 09
marzo de 2013
Actas de migración
Migración Socha: 05
abril de 2013
Actas de migración
Migración Salamina: 12
abril de 2013
Actas de migración
Migración Barichara:
19 abril de 2013
Actas de migración
Planeación del
despliegue 2.7.7: 15 de
septiembre de 2012
Plan de pruebas del
despliegue 2.7.7
Planeación del
despliegue 2.7.8: 07 de
noviembre de 2012
Plan de pruebas del
despliegue 2.7.8
Planeación del
despliegue 2.7.9: 12 de
Plan de pruebas del
despliegue 2.7.9
Planeación del
despliegue 2.7.9.1: 28
de febrero de 2013
Plan de pruebas del
despliegue 2.7.9.1
2
3 SIR 50%
ETB
Planeación de
despliegues
Definir plan de pruebas
completos
De acuerdo a prioridad fijada
por SNR
9
Planeación de la
migración. Ejecución
de las migraciones
ETB
03-ago-12
Fallas en el proceso de
migración de oficinas
De acuerdo al cronograma de
migración definido por SNR
9 4.50
Demora en la implementación de
nuevos requerimientos
Demoras en el proceso de
pruebas funcionales a los
desarrollos
03-ago-12
1.53
La oficina no sale a producción
dentro de SIR
Impacto negativo en el servicio
Seguir procedimiento de
migración establecido entre las
partes. Ajustar procedimiento de
migración de ser necesario
17%
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 2 of 7

3. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Planeación del
despliegue 2.8:
Plan de pruebas del
despliegue 2.8
Formar equipos de pruebas con
personal disponible y con
conocimiento en SIR
De acuerdo a prioridad fijada
por SNR
SNR
Realizar recomendaciones de
acuerdo a los hallazgos
encontrados durante la ejecución
del mantenimiento preventivo.
Reuniones de seguimiento ETB
Planeación del
mantenimiento
preventivo, ejecución
del mantenimiento
Finalización del
mantenimiento
preventivo el 20 de
febrero de 2013
Formato de prestación
del servicio
Autorizar compra de repuestos
De acuerdo a prioridad fijada
por SNR
SNR
Autorización de gasto
por la bolsa de
Ampliacion de la bolsa
de repuestos
Adición del contrato
453.
5
Incumplimiento de los
tiempos de garantía de los
terceros
03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Entrega de contratos con
terceros
Cada vez que ingrese oficinas
nuevas, o cada vez que SNR
firme un contrato
SNR
Entrega de
documentación a ETB
Cada vez que ingrese
oficinas nuevas, o cada
vez que SNR firme un
Copia de contratos
6
Aumento en el volumen
de llamadas por ingreso
de nuevas ORIPS
03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 5 0.85
Degradación del servicio e
incumplimiento de ANS
Disposición de hasta 2 personas
adicionales
03 agosto de 2012 ETB
Disponibilidad del
personal
24 julio de 2012
Personal en la mesa de
ayuda
7
Falta de integración de los
requerimientos de portal
con los requerimientos de
agenda de conectividad.
03-ago-12 Hosting de portal 17% 9 1.53 No lograr la certificación GEL 3.1
Definir plan de trabajo
Realizar verificaciones de avance
cada 15 días
Quincenal ETB
Planeación de
desarrollo de
requerimientos,
desarrollo de
09 agosto de 2012 Matriz de cumplimiento
Choconta: 29 Agosto
de 2012
Facatativá : 31 Agosto
de 2012
Zipaquirá: 28 Agosto
de 2012
Orocue:24 Septiembre
de 2012
Mitu:28 Septiembre de
2012
Mocoa: 26 Septiembre
de 2012
Puerto Asís: 25
Octubre de 2012
Puerto Carreño: 31
Octubre de 2012
Puerto Inírida: 09
Noviembre de 2012
Caloto: 30 Noviembre
de 2012
El Bordo: 27
Noviembre de 2012
Santander de
Quilichao: 29
Noviembre de 2012
Puerto Tejada: 14
Diciembre de 2012
Samaniego: 19
Diciembre de 2012
Túquerres: 18
Diciembre de 2012
9 Cuentas de correo sin uso 03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0.85 Degradación del servicio
Realizar la depuración de cuentas
de correo
Constantemente, de acuerdo a
las cuentas de correo que
indique SNR
ETB
Depurar cuentas de
correo
Constantemente, de
acuerdo a las cuentas
de correo que indique
SNR
Cuentas de correo
depuradas
3 SIR 50%
ETB
Planeación de
despliegues
Definir plan de pruebas
completos
De acuerdo a prioridad fijada
por SNR
Mesa de ayuda integral 17%
17% 5 0.85
No cumplir con las políticas
establecidas en el manejo de
correo corporativo
Realizar campañas de
mejoramiento de uso de correo
9
La no utilización del
servicio de correo
corporativo
03-ago-12 Hosting de correo
4.50
Demora en la implementación de
nuevos requerimientos
9 1.53 Impacto negativo en el servicio
Demoras en el proceso de
pruebas funcionales a los
desarrollos
03-ago-12
Realizar las campañas Informes del servicio8 09 agosto de 2012 ETB
4
Fallas en la plataforma
computacional y eléctrica
de las ORIPS
03-ago-12
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 3 of 7

4. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
10
Incumplimiento de las
políticas para el uso de
correo
03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0.85 Degradación del servicio
Divulgación de las políticas de
correo
Formalizar documento para que
los usuarios conozcan las políticas
de correo institucional, e
intensificar la restricción por el
proxy de la entidad de correos
como hotmail, gmail, yahoo etc.
Constantemente SNR
Divulgación de las
políticas de uso de
correo
Constantemente
Correos del área de
divulgaciones y correos
con tips por parte de
Soporte Correo
11 Vulnerabilidad del portal 03-ago-12 Hosting de portal 17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Ejecuta pruebas de vulnerabilidad
para el nuevo portal
Una mensual ETB
Ejecución pruebas de
vulnerabilidad
Primera: 28 agosto de
2012. Segunda: 29
septiembre de 2012.
Tercera: 27 octubre de
2012. Cuarta: 24
noviembre de 2012.
Quinta: 29 diciembre
de 2012. Sexta: 23 de
febrero de 2013.
Septima: 26 febrero de
Informe pruebas de
vulnerabilidad
12
Daños en la
infraestructura de
comunicaciones de la
mesa de ayuda
03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Activación de los celulares
Correo electrónico
03 agosto de 2012 ETB
Activación de los
celulares
Correo electrónico
03 agosto de 2012 Celulares disponibles
13
Falta de suministro de
energía eléctrica en
instalaciones de la mesa
de ayuda
03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
UPS por dos horas
Traslado al DC con celular y
correo
03 agosto de 2012 ETB UPS disponible 03 agosto de 2012 UPS disponible
14
Indisponibilidad del
personal por alteraciones
del orden público
03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Activación de los celulares
Correo electrónico
03 agosto de 2012 ETB
Activación de los
celulares
Correo electrónico
03 agosto de 2012 Celulares disponibles
15
Indisponibilidad de
infraestructura por
desastres naturales
(Sismos, Terremotos,
Inundaciones, Descargas
eléctricas)
03-ago-12
Datacenter principal
Datacenter alterno
SIR
17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Visitar al DCP y DCA para
verificar que cuenta con las
especificaciones que mitigan
estos eventos
28 agosto de 2012 SNR
Planeación de la visita y
ejecución de la misma
25 septiembre de 2012 Actas de seguimiento
16
Indisponibilidad de
infraestructura por fallas
de hardware
03-ago-12
Datacenter principal
Datacenter alterno
SIR
17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Planeación y Ejecución de un
simulacro
15 diciembre de 2012, se
cambia la fecha para el 12 de
enero de 2013 por
cronograma de migraciones
ETB
Planeación y ejecución
del simulacro
12 enero de 2013
Plan e informe del
simulacro
17 Rotación de personal 03-ago-12 Todas las líneas 17% 5 0.85
Demoras en la ejecución de las
actividades propias del proyecto
Planes de transferencia de
conocimiento
30 agosto de 2012 ETB
Entrega de la primera
versión del plan de
transferencia
30 agosto de 2012
Plan de transferencia
V1.0
18
Falta de claridad en la
definición de los
requerimientos de SIR
16-ago-12 SIR 17% 9 1.53
Demoras en la implementación
Diseño erróneo
Realizar sesiones SNR/ETB para
aclarar o ampliar la información
sobre el requerimiento.
Revisar los requerimientos
afectados, así como toda la
documentación y código derivado
de los mismos hasta el punto de
aparición del cambio
En reuniones de seguimiento y
cada vez que SNR solicite
requerimientos
ETB
Definición de
requerimientos
En reuniones de
seguimiento
Actas, Definición de
requerimientos, Plan de
pruebas, Actas de
despliegue
19
Pérdida de
documentación y/o otros
artefactos
16-ago-12 Todas las líneas 17% 9 1.53
Pérdida de Conocimiento o
Información crítica de la operación
de SNR
Publicar el Conocimiento o
Información en la herramienta de
KM
Constantemente, cada vez que
se aprueben los documentos
ETB Publicar CoI
Constantemente, cada
vez que se aprueben
los documentos
Herramienta de gestión
de conocimiento
(www.gestionconocimi
entosnr.com)
20
Falta de seguimiento al
proyecto
16-ago-12 Todas las líneas 17% 9 1.53 Incumplimiento de la planeación
Realizar reuniones de
seguimiento
De acuerdo al plan de
comunicaciones
ETB
Reuniones de
seguimiento por línea
De acuerdo al plan de
comunicaciones
Actas de seguimiento
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 4 of 7

5. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
21
Plan de transferencia
dimensionado
inadecuadamente en lo
referente a: Tiempos,
documentación a
entregar, precisión y
completitud en la
información a entregar al
nuevo operador, personal
involucrado en el proceso,
oportunidad de entrega
por parte de ETB
29-oct-12 Todas las líneas 50% 9 4.50
Indisponibilidad del servicio
Impacto negativo en el servicio
Calificación inadecuada en plan
gobierno en línea
Planeación del proceso de
transferencia que involucre:
Equipo de alto desempeño de las
tres partes (ETB, SNR, Nuevo
operador)
Tiempo (Optimo para ejecutar el
plan, priorización de actividades
de la operación)
Alcance (Detallado , especifico y
documentado en las líneas
críticas)
Antes de iniciar el proceso
licitatorio de BPO
SNR
Definición plan de
transferencia
Antes de iniciar el
proceso licitatorio de
BPO
Plan de transferencia
V1.0
22
Fallas en el inicio de la
operación con el nuevo
operador.
28-sep-12 Todas las líneas 50% 9 4.50 Indisponibilidad del servicio
Asegurar que la operación del
servicio sea ejecutada por el
equipo de alto desempeño del
nuevo operador que participo en
el proceso de transferencia.
Durante la planeación y
ejecución del proceso de
transferencia
SNR
Realizar seguimiento y
control durante el
proceso de
transferencia
Durante la planeación
y ejecución del
proceso de
transferencia
Realizar seguimiento puntual y
frecuente a los terceros
(proveedores de ultimas millas)
que realizan los traslados y
realizar seguimiento ETB/SNR
quincenalmente.
Durante las actividades de
traslados
ETB
Seguimiento a
proveedores de UM
Durante las actividades
de traslados
Actas, correos,
saturaciones de los
canales que fueron
objeto de traslado
Realizar las solicitudes a ETB
teniendo en cuenta los tiempos
establecidos para ello
Durante la ejecución del
contrato
SNR
Solicitar con el tiempo
de anticipación
acordado los traslados
Durante la ejecución
del contrato
Solicitudes por correo
24
Incumplimiento de las
visitas programadas en los
mantenimientos
preventivos.
04-oct-12
Mesa de ayuda de
ofimática
17% 5 0.85 Impacto negativo en el servicio
Realizar seguimiento a los
terceros que realizan los
mantenimientos en las ORIPS y
realizar seguimiento ETB/SNR
semanalmente.
Durante la ejecución del
contrato
ETB
Realizar seguimiento y
reportar avance en las
reuniones de
seguimiento con SNR
En las reuniones de
seguimiento de MAO
Actas de seguimiento
Entregas parciales
25
Falta de correspondencia
de los diagnósticos con los
tiquetes.
04-oct-12
Mesa de ayuda de
ofimática
17% 3 0.51 Impacto negativo en el servicio
En las reuniones de seguimientos
con una frecuencia quincenal se
revisaran los reportes de
diagnostico enfocándose en las
recomendaciones
Durante la ejecución del
contrato
ETB
Realizar seguimiento y
reportar avance en las
reuniones de
seguimiento con SNR
En las reuniones de
seguimiento de MAO
Actas de seguimiento
Entregas parciales
26
Falta de disponibilidad de
los diagnósticos de los
mantenimientos
preventivos.
04-oct-12
Mesa de ayuda de
ofimática
17% 5 0.85 Impacto negativo en el servicio
En las reuniones de seguimientos
con una frecuencia quincenal se
revisaran los reportes de
diagnostico enfocándose en las
recomendaciones
Durante la ejecución del
contrato
ETB
Entrega de diagnósticos
parciales
En las reuniones de
seguimiento de MAO
Actas de seguimiento
Entregas parciales
27
No coincidencia de los
datos de origen con la
data creada en SIR de la
información básica.
04-oct-12 SIR 17% 9 1.53 Indisponibilidad del servicio
Mejorar el proceso de migración,
incluyendo una verificación del
nombre de los círculos creados
en SIR .
Durante las migraciones ETB
Ajustar procedimiento
de migración
Durante las
migraciones
Procedimiento de
migración
28
Entrega tardía del export
de parte de SNR a ETB.
04-oct-12 SIR 17% 9 1.53
Indisponibilidad del servicio
Mala calidad del servicio
Seguimiento al tercero en la
entrega de la información.
Verificar calidad de la
información antes de ser enviada
Durante las migraciones SNR Entrega de exports
Durante las
migraciones
Actas de entrega de BD
Impacto negativo en el servicio,
Retraso en las migraciones de
oficinas manuales
23 7.56984%Conectividad04-oct-12
Incumplimiento de las
actividades de traslados
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 5 of 7

6. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
29
No contar con un tercero
(interventor) que avale el
proceso de transferencia.
04-oct-12 Todas las líneas 84% 9 7.56
Indisponibilidad del servicio
Retrasos en el proceso de
transferencia
Planeación del proceso de
transferencia que involucre:
Equipo de alto desempeño de las
tres partes (ETB, SNR, Nuevo
operador)
Tiempo (Optimo para ejecutar el
plan, priorización de actividades
de la operación)
Alcance (Detallado , especifico y
documentado en las líneas
críticas)
Monitoreo y control de la
ejecución del plan de
transferencia
Sugerir a la SNR iniciar proceso
Durante la planeación y
ejecución del proceso de
transferencia
SNR
Realizar seguimiento y
control durante el
proceso de
transferencia
Durante la planeación
y ejecución del
proceso de
transferencia
Listar los PC están siendo
cubiertos por la consola de
antivirus
30 Octubre de 2012 ETB
Entregar listado de PC
cubiertos a SNR
30 Octubre de 2012
Actas de seguimiento
Comparación PC vs PC
protegidos
Comparar y asegurar que el
100% de los PC están siendo
cubiertos por la consola de
antivirus
15 Noviembre de 2012 SNR
Seguimiento al
provedor del antivirus.
Envio CD con las firmas
del antivirus a las
19 de abril de 2013
Reuniones de
seguimiento
SNR/proveedor
Listar las sedes principales que
usuarios tienen instalado
software como el Ultrasurf
30 Octubre de 2012 ETB
Entregar listado de PC
con software prohibido
30 Octubre de 2012
Actas de seguimiento
Informes de
diagnóstico
Definir políticas de uso de
software
15 Noviembre de 2012 SNR
32
Falta de legalización del
licenciamiento Linux
06-nov-12
SIR
DCP
DCA
84% 9 7.56
Indisponibilidad del servicio
Mala calidad del servicio
Legalizar el licenciamiento de
Linux
Desde el inicio del contrato SNR
Correo Indisponibilidad del servicio
Conectividad Mala calidad del servicio
Encolamientos de correo, alto
procesamiento en las máquinas y
saturación de los canales del
Definición plan de trabajo de
choque entre las partes
Próxima reunión seguimiento
(18 diciembre de 2012)
SNR
Definición de fechas de
hitos
18 diciembre de 2012 Actas de seguimiento
Definición plan de trabajo de
choque entre las partes
Próxima reunión seguimiento
(18 diciembre de 2012)
ETB
Definición de fechas de
hitos
18 diciembre de 2012 Actas de seguimiento
35
Falta de disponibilidad de
recursos por parte de SNR
para las pruebas de
requerimientos de SIR
18-dic-12 Todas las líneas 50% 9 4.50
Incumplimiento de obligaciones
contractuales
NO actualización de SIR de acuerdo
a las necesidades de SNR
Definición plan de trabajo de
choque entre las partes
10 enero de 2013 SNR
36
Interrupción en la
prestación del SIR a nivel
nacional ocasionado por
un plan de transferencia
articulado
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50
Indisponibilidad del servicio
Impacto negativo en el servicio
Calificación inadecuada en plan
gobierno en línea
Incluir el Plane del proceso de
transferencia en los pliegos del
BPO
En la prepración de los pliegos
de la licitación de BPO
SNR
Asignación de personal con
habilidades en la transmisión de
conocimiento, con experiencia en
los temas objeto de la
transferencia de conocimiento.
En la etapa de planeación de la
transferencia con el nuevo
operador
ETB
Ajustes al plan de
transferencia
A partir del mes de
marzo
Plan de transferencia V
preliminar
50%
84% 9
SIR
Mesa de Ayuda
Funcional
Mesa de Ayuda
Ofimática
Conectividad
11-oct-12
11-oct-12
SIR
Mesa de Ayuda
Funcional
Mesa de Ayuda
Ofimática
Conectividad
1.53
Definición y aplicación de
políticas de uso de correo
30 Noviembre de 2012 SNR
Software prohibido en los
PC
31
7.56Virus en la red30
33
Mal uso de la
disponibilidad de la
capacidad de
almacenamiento de
correo
30-nov-12 17% 9
Indisponibilidad del servicio
Mala calidad del servicio
Indisponibilidad del servicio
Mala calidad del servicio
4.509
Fallas en la transmisión y
aprendizaje del nuevo
conocimiento.
37
No asignación de personal
idóneo en el proceso de
transmisión y recepción
de conocimiento
31-ene-13 Todas las líneas 50%
9 1.53
Incumplimiento de obligaciones
contractuales
34
Falta de definición de
fechas de hitos
10-dic-12 Todas las líneas 17%
9 4.50
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 6 of 7

7. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación
Fecha planeación
mitigación
Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Solicitud de personal con
conocimientos especializados.
En la prepración de los pliegos
de la licitación de BPO
SNR
Ajustes al plan de
transferencia
A partir del mes de
marzo
Plan de transferencia V
preliminar
Asignación de personal
cumpliendo con lo solicitado por
SNR.
Al inicio del nuevo contrato de
BPO
NUEVO
OPERADOR
38
Retrasos en las
actividades acordadas en
el plan de transferencia
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50
Estar fuera del tiempo de contrato
entre ETB y SNR.
Monitoreo y control de la
ejecución del plan de
transferencia.
Seguimiento semanal a la
ejecución del plan.
Semanalmente una vez inicie
el proceso de transferencia
semanalmente
ETB
Verificación y
actualización de la
información
A partir del mes de
marzo
Documentación
actualizada
39
El funcionamiento de las
Líneas de Servicio
entregadas al nuevo
operador, no coincide con
la documentación,
manuales y demás
elementos técnicos de
consulta socializados al
nuevo operador
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50
Indisponibilidad del servicio
Retrasos en la ejecución del plan
Revisión previa de la
documentación
En la etapa de preparación de
la transferencia con el nuevo
operador
ETB
Revisión y actualización
documentación
40
Operación del servicio
afectada por la ejecución
de la fase de
Transferencia y Transición
a nuevo operador
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50 Indisponibilidad del servicio
Monitoreo y control de la
ejecución del plan de
transferencia.
Seguimiento semanal a la
ejecución del plan.
Semanalmente una vez inicie
el proceso de transferencia
semanalmente
ETB
41
La información entregada
al nuevo operador es
insuficiente para arrancar
con la operación de las
líneas y el funcionamiento
de la PMO y la gerencia
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50
Indisponibilidad del servicio
Retrasos en la ejecución del plan
Revisión previa de la
documentación
En la etapa de planeación de la
transferencia con el nuevo
operador
ETB
Verificación y
actualización de la
información
A partir del mes de
marzo
Documentación
actualizada
42
Algún elemento,
aplicación o producto no
se entregue al nuevo
operador.
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50 Indisponibilidad del servicio
Monitoreo y control de la
ejecución del plan de
transferencia.
Seguimiento semanal a la
ejecución del plan.
En la etapa de planeación de la
transferencia con el nuevo
operador
ETB
Verificación y
actualización de la
información
A partir del mes de
marzo
Documentación
actualizada
43
Caida del sistema en el
servidor SNRCALIDAD
18-mar-13 SIR 84% 9 7.56 Indisponbilidad del servicio NC
Aprovisionar infraestructura para
el servicio de NC
30-abr-13 SNR Alistamiento servidor 18 de abril de 2013
Informe del
comportamiento del
servidor
Fallas en la transmisión y
aprendizaje del nuevo
conocimiento.
37
No asignación de personal
idóneo en el proceso de
transmisión y recepción
de conocimiento
31-ene-13 Todas las líneas 50% 9 4.50
pearldataprojectsgrailRiskManagementGESTION DE RIESGOS 23 abril de 2013 (1) 7 of 7