TRABAJO DE JENIFER MENESES

1. TRABAJO EN CLASES
NOMBRE. JENIFER MENESES
CUESTIONARIO SOBRE CONTROLINTERNO Y FRAUDE
1. El dominio de la administración es ejercido por una o unas pocas personas,
sin supervisión eficaz de la junta de directores o del comité de auditoría?
SI NO
2. Falta de corrección oportuna de los errores determinados, por parte de la
administración?
SI NO
3. La administración impone agresivas metas financieras y expectativas para
el personal operativo?
SI NO
4. La administración muestra mucha falta de consideración por las
autoridades reguladoras?
SI NO
5. La administración muestra mucha falta de consideración por las
autoridades reguladoras?
SI NO
6. Carencia de políticas sobre normas de comportamiento y valoresdel cliente
y falta de códigosde conducta?
SI NO
7. Los empleados con acceso a efectivo, valores y otros activos valiosos, no
cuentan con una caución?
SI NO
8. El número de reuniones de la junta es inadecuado o los temas tratados no
son apropiados.?
SI NO
9. Alta rotación de los ejecutivos de administración o de asesoría legal?
SI NO

2. 10. Dificultad para determinar la organización o las personas que controlan a la
entidad?
SI NO
11. No existen descripciones de funciones o manuales de referencia que
informen al personal sobre sus obligaciones?
SI NO
12. Cambios insólitos en comportamiento o estilo de vida de empleadoscon
acceso a activos susceptibles de malversación?
SI NO
13. Pérdidas operativas o importante deterioro en las ganancias?
SI NO
14. Nuevos requerimientos contables, estatutarios o reglamentarios que
pudieran deteriorar la estabilidad financiera.?
SI NO
15. Falta de documentación oportuna y apropiada para el procesamiento de las
transacciones.?
SI NO
16. El sistema contable está en desorden.?
SI NO
17. Las recomendaciones de los auditores internos y/o externos sobre control son
ignoradas?
SI NO
18. El personal de auditoría interna está adecuadamente seleccionado o
adiestrado y tiene la especialización apropiada de acuerdo con el entorno.?
SI NO