o3ej03o4

1. FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN,
EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
CODIGO: rES021
VERSION: 2
Pagina1
(1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (12) IMPACTO (13) GRADO DE EXPOSICIÓN
1-TH
Que no existan politicas
para la gerencia del
Talento Humano
Estratégico
Externos
Personas
Errores en los
procedimientos
Metodo no definido o
adecuado
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2 MEDIA 20 FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
2-TH
Que no existan los
perfiles y competencias
especificas para el
personal administrativo.
Estratégico
Personas
Errores en los
procedimientos
Metodo no definido o
adecuado
Recursos inadecuados o
insuficientes
Falta de Entrenamiento
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2 MEDIA 20 FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
3-TH
Que no se implemente el
Plan de Induccion
Operativo
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2 MEDIA 20 FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
4-TH
Que no se cumpla con
los criterios del ideario
etico frente a la
gerencia del talento
humano
Estratégico
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
1 BAJA 5 LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
5-TH
Que no haya
seguimiento al
programa de salud
ocupacional frente a
programas de P y P.
Operativo
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Enfermedades laborales
Muerte del paciente
Incapacidad Permanente
2 MEDIA 10 MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
6-TH
Que no se cumpla la
meta trazada en el
Plan Institucional de
Capacitacion.
Operativo
Errores en los
procedimientos.
Externos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2 MEDIA 10 MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
7-TH
Que se pueden estar
duplicando los puestos
de trabajo realizando
las mismas actividades
Operativo
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2 MEDIA 10 MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
8-TH
Que no se suministre la
capacitacion y
formacion coherente al
diagnostico de
necesidades
Operativo
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2 MEDIA 10 MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
9-TH
Que la evaluacion del
desempeño no ha
causado el impacto
que esa herramienta
busca
Estratégico
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Disminucion en la calidad del
servicio
2 MEDIA 20 FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
10-TH
Que no se suplen las
necesidades de los
funcionarios frente al
programa de Bienestar
Social Laboral e
Incentivos.
Operativo
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Recursos Inadecuados o
Insuficientes
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Disminucion en la calidad del
servicio
1 BAJA 5 LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ELABORADO POR: FECHA
REVISADO POR: FECHA
APROBADO POR: FECHA
Julio 2011, Febrero 2012
Julio 2011, Febrero 2012
Junio 2011
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
Equipo Gestion de Talento Humano
Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno
Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno
GESTIÓN DEL
TALENTO HUMANO
Disponer del
Talento Humano
idoneo y
competente
requerido por los
procesos del
Sistema integrado
de gestión

2. FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO CODIGO: rES022
VERSION: 2
Pagina1
11.1 VALOR
frecuencia
PROBABILIDAD
11.2 VALOR
impacto
IMPACTO
GRADO DE
EXPOSICIÓN
(12) VALORACION
(13) OPCION DE
TRATAMIENTO
Existe un documento que
soporta la politica de talento
humano (manual del buen
gobierno). Sin embargo se
actualizara esta politica
según las necesidades
actuales del proceso.
Correctivo SI SI SI A solicitud
verificar que en la nueva
version del manual del buen
gobierno se continue
identificando esta politica.
Preventivo NO NO SI Mensualmente
Que no existan los perfiles y
competencias especificas para
el personal administrativo.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
SI
Diligenciamiento del rTH097
análisis de los puestos de
trabajo por poceso.
Modificacion del formato
FTH097 con el fin de
determinar las
caracteristicas de cada
puesto de trabajo
Correctivo SI SI SI A solicitud 2 MEDIA 10 MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
realizacion de induccion
general semestralmente
teniendo en cuenta el
procedimiento PTH03
Correctivo SI SI SI Semestralmente
realizacion de induccion
especifica del puesto de
trabajo
Correctivo SI SI SI A solicitud
registros de asistencia Correctivo SI SI SI A solicitud
registros de evaluación Correctivo SI SI SI Semestralmente
ideario etico Correctivo SI SI SI Continuo
presentacion del ideario en la
induccion
Preventivo SI SI SI A solicitud
actividades de bienestar
social
Correctivo SI SI SI A solicitud
registros de asistencia
capacitaciones P y P
Correctivo SI SI SI A solicitud
cronograma de actividades Correctivo SI SI SI A solicitud
registrsos fotograficos de los
eventos realizados
Correctivo SI SI SI A solicitud
Registrso de Asistencia Preventivo SI SI SI A solicitud
Citaciones a capacitaciones Preventivo SI SI SI A solicitud
Registro del formato de
seguimiento del PIC
Preventivo SI SI SI A solicitud
Registros del rTH097
análisis de puests de trabajo
por proceso
Preventivo SI SI SI A solicitud
registros del rTH095 planes
de trabajo
Preventivo SI SI SI A solicitud
registros de solictud rTH096,
rTH100, Rth099
Preventivo SI SI SI A solicitud
registro rTH033
determinacion de
necesidades de capacitacion
Preventivo SI SI SI Anualmente
registro rTH102 seguimiento
al PIC
Preventivo SI SI SI A solicitud
Registro rTH029 evaluacon
percepcion jornada de
capacitacion
Preventivo SI SI SI A solicitud
aplicación evaluacion del
clima laboral
Detectivo NO NO SI Anualmente
cronograma de actividades
Correctivo SI SI SI Anualmente
aplicar encuesta de
satisfaccion de las
actividades desarrolladas en
el programa de bienestar
social y resgistros de
asistencia
Correctivo SI SI SI A solicitud
ELABORADO POR: FECHA
REVISADO POR: FECHA
APROBADO POR: FECHA
GESTIÓN DEL
TALENTO
HUMANO
Reducir el riesgo
MEDIA
10 MODERADO
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Reducir el riesgo
Se esta rediseñando el
procedimiento
Evitar el riesgo
Asumir el riesgo
Compartir el riesgo
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Asumir el riesgo
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Reducir el riesgo
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO
Evitar el riesgo
Se mantiene en la
zona de riesgo
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Se mantiene en la
zona de riesgo
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
FUERTE
LEVE
MODERADO
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
MODERADO
20
5
5
5
5
10
5
2
MEDIA
MEDIA
MEDIA
2
BAJA
2
3
1
Que no se cumpla con los
criterios del ideario etico frente a
la gerencia del talento humano
Que no haya seguimiento al
programa de salud ocupacional
frente a programas de P y P.
SI
2
ALTA
MEDIA
MEDIA
MEDIA
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
SI
SI
SI
NO
SI
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Si
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
2
2
Que no se implemente el Plan
de Induccion
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Que no se suplen las
necesidades de los funcionarios
frente al programa de Bienestar
Social Laboral e Incentivos.
Que no se cumpla la meta
trazada en el Plan Institucional
de Capacitacion.
Que se pueden estar duplicando
los puestos de trabajo
realizando las mismas
actividades
Que no se suministre la
capacitacion y formacion
coherente al diagnostico de
necesidades
Que la evaluacion del
desempeño no ha causado el
impacto que esa herramienta
busca
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
(5) CONTROLES
EXISTENTES
SI
LEVE
LEVE
LEVE
(6) TIPO DE
CONTROL
(9) El control es
efectivo para
minimizar el
riesgo?
5 LEVE
(7) El control esta
documentado?
CALIFICACION DE LA PROTECCION
EXISTENTE
(4) Existen
controles?
Que no existan politicas para la
gerencia del Talento Humano
(10) Frecuencia
del Control
(11) VALORACIÓN CON CONTROLES
2
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
SI
Correctivo NO NO SI Semestralmente
VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO
(1) PROCESO (2) RIESGO
(3) GRADO DE
EXPOSICION
(8) El control se
esta aplicando?

3. FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
CODIGO: rES023
VERSION: 2
Pagina1
VALORACION
OPCION DE
TRATAMIENTO
reiterar comunicado de generacion
de politicas de talento humano
marzo 2012
generar citacion de reunion con
Monique Rubiano de la Alta
Direccion para revisar el avance de l
politica
marzo 2012
Reiterar solicitud a los procesos
faltantes de analisis de puestos de
trabajo, con la internvencion de la
Oficina de Control Interno de la
UDEC
Diciembre 2011- Febrero
2012
realizar una mejor planeacion de las
inducciones
junio 2012
realizar el cronograma de induccion marzo 2012
confirmar la asistencia a la
induccion
junio-julio 2012
presentacion del ideario etico en las
inducciones programadas
Febrero 2012-
continuacion semestral
continuacion de cumplimiento del
cronograma de actividades
permanente
continuacion de generacion de
registros de asistencia y
fotograficos
A solicitud
sensibilizar a los procesos
comprometidos en la capacitacion
abril 2012
Consolidar los del rTH097 análisis
de puestos de trabajo por proceso
Febrero a Marzo del 2012
Solicitar registros del rTH095
planes de trabajo , para cada
vinculacion
registros de solicitud rTH096,
rTH100, Rth099, para cada
vinculacion
Formalizar formato de evaluacion
del desempeño ante el SIGC
Marzo 2012
aplicación evaluacion del clima
laboral
mayo del 2012
cronograma de actividades
abril del 2012
aplicar encuesta de satisfaccion de
las actividades desarrolladas en el
programa de bienestar social
mayo del 2012
ELABORADO POR: FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
REVISADO POR: FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
APROBADO POR: FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
Realizar la respectiva tabulacion de
resultados de las evaluaciones
aplicadas para el diagnostico de
fortalezas y necesidades
Junio y Noviembre del
2012
Constante
Continuacion de realizacion de
actividades de bienestar social en
torno a los valores eticos de la
UDEC.
a partir de abril 2012 y
continuidad según
cronograma
abril 2012
Que en el diligenciamiento de los
formatos de necesidades de
capacitacion esten de acuerdo al
Plan operativo de Inversion y a los
lineamientos establecidos por la
univesidad
Constante
Octubre 2012
Continuar aplicando el manual de
funciones del personal de planta de
la UDEC.
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Evitar el riesgo
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
lider y facilitador
lider y facilitador
lider y facilitador
lider y facilitador
lider y facilitador
Reducir el riesgo
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Que no se cumpla la meta
trazada en el Plan Institucional
de Capacitacion.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Compartir el riesgo
Se mantiene en la
zona de riesgo
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Que la evaluacion del
desempeño no ha causado el
impacto que esa herramienta
busca
Reducir el riesgo
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Que se pueden estar duplicando
los puestos de trabajo realizando
las mismas actividades
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO
lider y facilitador
lider y facilitador
lider y facilitador
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Que no se suplen las
necesidades de los funcionarios
frente al programa de Bienestar
Social Laboral e Incentivos.
Cambia la evaluación
antes de controles
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que no se implemente el Plan
de Induccion
Cambia la evaluación
antes de controles
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Que no haya seguimiento al
programa de salud ocupacional
frente a programas de P y P.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que no se suministre la
capacitacion y formacion
coherente al diagnostico de
necesidades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
Reducir el riesgo
Reducir el riesgo
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
Cambia la evaluación
antes de controles
lider y facilitador
lider y facilitador
confirmar la asistencia a las
capacitaciones
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Que no se cumpla con los
criterios del ideario etico frente a
la gerencia del talento humano
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Que no existan los perfiles y
competencias especificas para
el personal administrativo.
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Que no existan politicas para la
gerencia del Talento Humano
Asumir el riesgo
Asumir el riesgo
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Compartir el riesgo
Cambia la evaluación
antes de controles
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION
RESIDUAL
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO (2) RIESGO (4) RESPONSABLE
GESTIÓN DEL TALENTO
HUMANO

4. FORMATO RESUMEN CODIGO: rES024
VERSION: 2
Pagina1
RIESGO INHERENTE
GRADO DE EXPOSICION PROBABILIDAD IMPACTO
GRADO DE
EXPOSICION
1-TH
Que no existan politicas para la gerencia
del Talento Humano
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
2-TH
Que no existan los perfiles y
competencias especificas para el
personal administrativo.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
3-TH
Que no se implemente el Plan de
Induccion
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
4-TH
Que no se cumpla con los criterios del
ideario etico frente a la gerencia del
talento humano
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
MEDIA LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
5-TH
Que no haya seguimiento al programa de
salud ocupacional frente a programas de
P y P.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MEDIA LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
6-TH
Que no se cumpla la meta trazada en el
Plan Institucional de Capacitacion.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MEDIA LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
7-TH
Que se pueden estar duplicando los
puestos de trabajo realizando las mismas
actividades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MEDIA MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
8-TH
Que no se suministre la capacitacion y
formacion coherente al diagnostico de
necesidades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
BAJA LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
9-TH
Que la evaluacion del desempeño no ha
causado el impacto que esa herramienta
busca
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ALTA FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
10-TH
Que no se suplen las necesidades de los
funcionarios frente al programa de
Bienestar Social Laboral e Incentivos.
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
MEDIA MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
CODIGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO RESIDUAL

5. FORMATO MAPA INHERENTE CODIGO: rES025
VERSION: 2
Pagina1
1-TH
2-TH
3-TH
9-TH
6-TH
7-TH
8-TH
5-TH
4-TH
10-TH
PROBABILIDAD
MAPA DE RIESGO INHERENTE
FUERTE
I
M
P
A
C
T
O
MODERADO
LEVE
BAJA MEDIA ALTA

6. FORMATO MAPA RESIDUAL CODIGO: rES026
VERSION: 2
Pagina1
9-TH
2-TH 7-TH
10-TH
1-TH 6-TH
8-TH 3-TH
4-TH
5-TH
PROBABILIDAD
MAPA DE RIESGO RESIDUAL
FUERTE
I
M
P
A
C
T
O
MODERADO
LEVE
BAJA MEDIA ALTA