Nuestro equipo de expertos lo asistirá en la implementación, adecuación o tropicalización de las 5 fases del Modelo de Prevención de Delitos.

1. SARRIO & ASOCIADOS
SINCE 1979
La Responsabilidad de los delitos de Cohecho, Lavado de Activos,
Financiamiento del Terrorismo, Tráfico de Influencias y Colusión establece
que en caso de delito, tanto la Persona Natural (socios, directores,
representantes, administradores, empleados y proveedores) como
la Persona Jurídica podrán recibir diversas sanciones, como multas,
inhabilitaciones, cancelaciones, clausuras y hasta la disolución. Para ello
bastará con establecer que la persona actuó en nombre o representación
de la empresa y que no se cumplió con la supervisión, control y vigilancia
adecuada de sus actividades.
En TGS Sarrio & Asociados lo asesoramos con la implementación del
Modelo de Prevención de Delitos, con lo cual su empresa podrá eximirse de
responsabilidad penal.
CÓMO TE AYUDAMOS
■■ implementación y fortalecimiento de las políticas y los procedimientos en la
organización.
■■ asignación de roles y responsabilidades del Consejo y designación del encargado de
prevención
■■ identificación, evaluación y mitigación de riesgos de fraude y de los controles
existentes que los minimizan
■■ implementación del proceso de denuncia
■■ la implementación, operación y el mantenimiento de una línea de denuncia
■■ difusión y capacitación del modelo de prevención
■■ evaluación y monitoreo continuo para confirmar su funcionamiento o determinar
actualizaciones de los mismos.
Implementación
No se cuentacon un
Programade
Cumplimiento
Adecuación
Se cuentacon un
Programade
Cumplimiento
Tropicalización
Matriz extranjera
cuentacon un
Programade
Cumplimiento global

2. MODELO DE PREVENCIÓN
TGS Sarrio & Asociados
Av. República de Panamá 3030
8° piso, San Isidro
Lima, Perú
Tel.: +51 1 615 6868
comercial@tgs-sarrio.pe
www.tgs-sarrio.pe
TGS Sarrio & Asociados es un miembro independiente de TGS GLOBAL. Como entidad legal separada e independiente de TGS
GLOBAL, TGS Sarrio & Asociados es el único responsable del trabajo que realiza y de los servicios que brinda a sus clientes. TGS Sarrio
& Asociados no tiene responsabilidad por los actos u omisiones de otras firmas miembro.
AUDIT . TAX & LEGAL . ADVISORY . OUTSOURCING
ELEMENTOS COMPLEMENTARIOS
■■ Políticas específicas
■■ Controles financieros y no financieros
■■ Integración del modelo de prevención de los procesos comerciales de la empresa
■■ Designación de un órgano de auditoría interna
■■ Procedimientos efectivos de remediación de riesgos
■■ Mejora continua.
MODELO DE
PREVENCIÓN
DE DELITOS
1
2
3
4
5
Encargado de
Prevención
Designación de un encargado de
prevención por parte del máximo
órgano de administración.Monitoreo
Continuo
Evaluación y
monitoreo continuo.
Difusión y
Capacitación
Difusión y capacitación
periódica del modelo e
prevención.
Que generan o
incrementan riesgosde
comisión del delito.
Procedimiento
de Denuncia
Implementación del proceso
de denuncia.