Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para concretar y medir el nivel de consecución de objetivos en materia de compliance penal, así como las políticas, procesos y procedimientos para lograr dichos objetivos.

1. Café: Compliance y su certificación
Barcelona, 23 de mayo de 2017

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AGM Abogados es una firma de asesoría jurídica y financiera que
lleva más de 30 años en el mercado español y con sedes
internacionales en distintos continentes.
Está integrado por un equipo de más de 100 profesionales entre
abogados, economistas y personal de apoyo.
Nuestro compromiso con el cliente no se limita a cubrir sus
necesidades cuando éstas se producen, sino a prevenirlas.
Asimismo, nuestra vocación multidisciplinar permite afrontar
operaciones que exijan un asesoramiento integral.
QUIÉNES SOMOS
“Nuestra misión es ofrecer soluciones
integradoras prestando servicios
especializados”
En definitiva, en AGM Abogados queremos ser
aquello que nuestros clientes esperan de nosotros.
Tenemos vocación de ser un despacho de
referencia que ofrece todos aquellos servicios,
tanto a nivel nacional como internacional, que
contribuyen a asegurar el éxito en las actividades
de nuestros clientes.
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ÍNDICE
01. La Responsabilidad Penal de las Personas
Jurídicas (RPPJ)
02. Qué es un Sistema de Compliance Penal
03.Ventajas de contar con un SCP
04. Certificación del SCP
05. Norma UNE 19601
06. Contacto
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5. La Responsabilidad Penal de las Personas
Jurídicas (RPPJ)
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Reformas de 2010 y 2015 del Código Penal: las personas jurídicas pueden ser
responsables penalmente de los actos de sus representantes o de quienes se
encuentran sometidos a su vigilancia.
Lista cerrada de delitos.
Penas: desde la multas y clausuras de locales, hasta prohibición de para realizar
actividades y la disolución de la persona jurídica.
Exoneración y atenuación si hay implantados Sistemas de Compliance Penal (SCP)
eficaces.
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6. Qué es un Sistema de Compliance Penal
(SCP)
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Definido por la Norma UNE 19601 como el “Conjunto de elementos de una
organización interrelacionados o que interactúan para concretar y medir el nivel de
consecución de objetivos en materia de compliance penal, así como las políticas, procesos
y procedimientos para lograr dichos objetivos.”
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7. Ventajas de contar con un SCP
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Además de la posible exoneración (ex ante) y atenuación (ex post) de los delitos:
Cultura ética.
Imagen / reputación: factor diferencial.
Contratación con empresas multinacionales.
Conocimiento a fondo de la organización y sus riesgos.
Mejoras de procesos.
Ahorro de costes por pleitos, sanciones, indemnizaciones.
Evitar sanciones administrativas: Hacienda, SS, blanqueo, LOPD, competencia.
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8. Ventajas de contar con un SCP
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Fuente: Expansión 12 de mayo de 2017

9. Certificación del SCP
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Empresas que cumplan con la Norma UNE 19601: AGM Abogados formó parte del
Subcomité Técnico para su elaboración.
También formamos parte del grupo de trabajo de ENAC: acreditación de entidades
que emitirán la certificación.
Validez de 3 años y examinación anual.
Ojo: no asegura que no se cometerán delitos, ni la atenuación o exoneración de la
RPPJ.
Sin embargo, sirve como prueba.
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10. Norma UNE 19601
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Aplicable a cualquier tipo de organizaciones, sin importar tipo, tamaño, naturaleza o
actividad, si es con ánimo de lucro o no.
Diseñada para desarrollar sistemas eficaces y alineados con el Código Penal y las
mejores prácticas internacionales.
Compatible con otras normas de cumplimiento y antisoborno.
Establece los requisitos y directrices para adoptar, implementar, mantener y
mejorar continuamente el SCP.
Específica para la esfera penal, pero se puede extender a otras.
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11. Norma UNE 19601 - Comprensión de la
organización y su contexto
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Conocer factores internos y externos relevantes:
Internos: miembros, estructura, recursos.
Externos: entorno, regulación, mercado.
Determinación de las partes interesadas a efectos de compliance, sus necesidades y
expectativas.
Conociendo los dos puntos anteriores y el resultado de la evaluación de riesgos
penales, se puede definir el alcance del SCP.
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12. Norma UNE 19601 – Política de
compliance
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Liderazgo: from the top down – indispensable el compromiso de los órganos
superiores.
Cumplimiento de la legislación penal.
Alinearla con los fines de la organización: no es más burocracia ni tiene porqué
entorpecer el desarrollo del negocio.
Identificación de actividades de riesgo.
Establecimiento de órgano de compliance.
Establecimiento de canales de denuncias.
Mejora continua.
Sistemas disciplinarios.
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13. Norma UNE 19601 – Áreas de la
organización (1/3)
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Órgano de gobierno:
Aprobar la política de compliance.
Promoción de cultura ética y de compliance.
Establecer un órgano de compliance: otorgando poderes autónomos de
iniciativa y control.
Adoptar, implementar, mantener y mejorar continuamente el SCP.
Dotar de recursos financieros, materiales y humanos para el funcionamiento
eficaz del SCP.
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14. Norma UNE 19601 – Áreas de la
organización (2/3)
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Órgano de compliance penal: personas con integridad, compromiso, influencia, y las
competencias necesarias (si es necesario, formarlas). Se puede externalizar.
Según las dimensiones de la organización: órgano autónomo u órgano de
administración.
Máximo garante de las obligaciones de compliance.
Debe de tener acceso directo al Órgano de Gobierno.
Debe poder solicitar y recibir colaboración plena de todas las áreas.
Trabaja junto con la dirección.
Identificar riesgos penales.
Impulsa y supervisa el SCP.
Formación continua a miembros.
Gestionar un canal de denuncias y establecer indicadores y medir cumplimento.
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15. Norma UNE 19601 – Áreas de la
organización (3/3)
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Alta dirección:
Cumplir y hacer cumplir el SCP.
Garantizar que nadie sea objeto de represalias por uso de buena fe de canales
de denuncias o por rehusarse a participar en actuaciones delictivas, aún si
conduce a una pérdida de negocio.
Miembros de la organización:
Deben conocer la política de compliance desde su incorporación.
Formación y concienciación.
Diligencia debida: son la primera línea de defensa contra los riesgos.
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16. Norma UNE 19601 – Riesgos
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Identificación de riesgos penales: según el contexto y partes interesadas. Los que
razonablemente se puedan anticipar.
Análisis de riesgos: causas y fuentes, gravedad de consecuencias (legales y de
reputación) y probabilidad.
Valorar riesgo según objetivos de compliance penal que establezca la organización.
Revisión de riesgos: de forma regular, ante cambios estructurales, por
incumplimientos, y por cambios legislativos o de jurisprudencia.
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17. Norma UNE 19601 – Operación
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Planificación, diseño y control de los procesos necesarios para cumplir con el SCP.
Controles:
Diligencia debida: en donde haya riesgo penal superior a bajo en:
Transacciones, proyectos o actividades específicas.
Relaciones de negocio actuales o planificadas con socios de
negocio.
Categorías de personal específicas.
Controles financieros y no financieros
En entidades bajo control: filiales, subsidiarias.
En entidades no controladas: pero vinculadas (socios de negocio).
Condiciones contractuales: con socios de negocio.
Canales de denuncias: confidencialidad y protección de datos.
Investigación de incumplimientos e irregularidades.
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18. Norma UNE 19601 – Evaluación del
desempeño
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Establecer un plan de seguimiento para saber que se cumplen objetivos.
Se desarrollarán indicadores para medir el cumplimiento de los objetivos y
cuantificar el desempeño del SCP.
La información se recogerá según el método seleccionado, se analizará para
identificar su origen y acciones a tomar.
Informes: el órgano de gobierno, la alta dirección y el órgano de compliance deben
estar correcta y puntualmente sobre el desempeño y mejora continua del SCP y
todas las cuestiones relevantes.
Auditoría interna a intervalos planificados para saber si se cumplen los requisitos
del SCP y de la Norma.
Por persona o grupo independiente, dentro o fuera de la empresa.
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19. Norma UNE 19601 – Mejora:
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Como resultado de las actividades de supervisión, el órgano de compliance debe
evaluar de forma periódica si el SCP es adecuado y si está siendo eficazmente
implementado.
Al haber incumplimientos se debe reaccionar de forma rápida, valorar si se
necesitan acciones correctivas, implementar acciones y darles seguimiento.
Acciones de mejora continua.
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20. Otros servicios de compliance de
AGM Abogados
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Fiscal
Prevención de blanqueo
Tax compliance
Operaciones vinculadas
Civil
LOPD
Cumplimiento de normas de información y comercio electrónico
Cumplimiento de normas de Competencia
Corporate
Cumplimiento de Ley de Sociedades de Capital
Compliance del Gobierno Corporativo
Asistencia en la creación del órgano interno de control y de su reglamento
Asistencia y planificación de las reuniones del órgano interno de control
Due diligence penal
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21. Otros servicios de compliance de
AGM Abogados
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Penal
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Corporate defense
Prevención de acoso escolar
Laboral
Contratación temporal en la empresa.
Revisión de los sistemas de retribución.
Análisis de la correcta implementación de la clasificación profesional.
Revisión de los sistemas de control de la jornada.
Análisis de procedimientos en casos de contratas y subcontratas.
Pre auditoría en materia de Prevención de Riesgos Laborales.
Protocolo sobre el acoso laboral y sexual
Cumplimiento de normativa de inmigración y movilidad de trabajadores
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AGM Abogados, S.L.
Despacho de abogados y economistas. Miembros del grupo internacional de abogados LAWROPE.
Julio Menchaca
Abogado Área de Corporate
Compliance
jmenchaca@agmabogados.com
JordiTirvió Portús
Socio Área Derecho Penal y Área de
Corporate Compliance
jtirvio@agmabogados.com

23. Contacto
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BARCELONA
Pau Clarís, 139 - 08009
Tel.: +34 93 487 11 26
agm@agmabogados.com
SABADELL
C/del Sol, 217, Local- 08201
Tel.: +34 93 715 51 36
sabadell@agmabogados.com
SHANGHAI
Crystal Century Plaza – Room 17A
567 Weihai Road - 200041
Tel.: +86 21 6288 8682
shanghai@agmabogados.com
Oficina de representación
México DF
PARÍS
27, rue Dumont d’Urville - 75116
Tel.: +33 1 44 43 00 70
paris@agmabogados.com
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MADRID
Paseo de la Castellana, 114 - 28046
Tel.: +34 91 562 13 86
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