3.TALLER OPERATIVO ACT.docx

TALLER - MÓDULO OPERATIVO
1. Cuando se realiza una consignación en cuenta de ahorros igual o mayor a
$10.000.000 en efectivo, según la política de la SFC, se debe:
a. Diligenciar un SIO, SAE, ROI
b. Diligenciar Declaración de Operaciones en Efectivo DOE
c. Diligenciar Ampliación Voluntaria de Origen de Fondos
d. Ninguna de las anteriores
2. A qué área debo enviar los documentos soportes de una transacción de mercado
cambiario:
a. Administrativo
b. Sarlaft
c. Gestión documental
3. A qué área debo enviar para visto bueno de los documentos soportes de una
transacción de cuenta de ahorros o CDT’s:
a. Administrativo
b. Sarlaft
c. Gestión documental
d. Operaciones
4. Se debe diligenciar Pantallas dinámicas de Información Adicional cuando:
a. El monto del envío es igual o mayor a USD500 para España
b. El cliente llega a un acumulado de USD9500
c. El monto del envío es igual o mayor a USD500 a Gran Bretaña, Reino Unido,
Escocia, Gales, Inglaterra, Irlanda del norte, Grecia, Italia y México.
d. A y C son verdaderas.
5. Cuando el cliente llega a un acumulado =>USD 3.000 en compra de divisas se debe:
a. Diligenciar SIO
b. Solicitar documentación soporte
c. Actualizar SIO
6. Que es el SIO:
a. Sistema Integrado operacional
b. Solicitud de Información para operaciones
c. Sistema Internacional operativo

7. En cuál de los siguientes montos se debe solicitar documentos soportes en una TX
de compra y venta de divisas:
a. >= 3000
b. >= 5000
c. >= 8000
8. En cuál de los siguientes montos se debe diligenciar pantallas SIO en una TX de
pagos internacionales:
a. >= 9500
b. >= 15000
c. >= 8000
9. En cuál de los siguientes montos se debe diligenciar pantallas SIO en una TX de
envíos internacionales:
a. >= 7500
b. >= 15000
c. >= 8000
10. En cuál de los siguientes montos se debe solicitar documentos soportes del
beneficiario en una TX de pagos internacionales:
a. >= 9500
b. >= 30000
c. >= 15000
11. En cuál de los siguientes montos se debe solicitar documentos soportes en una TX
de pagos nacionales:
a. >= 5.000.000
b. >= 15.000.000
c. >= 10.000.000
12. En cuál de los siguientes montos se debe actualizar pantallas SIO en una TX de
pagos internacionales:
a. >= 9500
b. >= 30000
c. >= 15000

13. La plataforma para recuperación de pago de giros nacionales e internacionales en
una contingencia es:
a. SIIF
b. CT
c. WUPOS
14. Cuáles son algunas de las causales para realizar una actualización de clientes:
a. Documento mal enrolado
b. Vinculación vencida
c. A y B
15. Cuál es la ruta para realizar una actualización de clientes en SIIF:
a. Sistema de caja/menú de capturas/ actualización de clientes
b. Sistema de iniciación de solicitudes/ menú de capturas/actualización de clientes
c. Sistema de iniciación de solicitudes/ trabajar con procesos/ actualización de
clientes
16. En donde registramos una SAE Monitor:
a. CT
b. SIIF
c. SBI
d. Intranet
17. El aplicativo donde registramos una operación de compra o venta de Dólares es:
a. SBI
b. SIIF
c. CT
18. Cuáles son las características físicas de un cheque:
a. Nombre del receptor, lugar y fecha de emisión, girador, numero de cheque,
numero de banco, marca de agua, banco emisor, número de cuenta.
b. Nombre del receptor, lugar y fecha de emisión, endoso, numero de cheque,
numero de banco, marca de agua, banco emisor, número de cuenta.
c. Nombre del girador, lugar y fecha de emisión, firma del emisor, numero de
cheque, numero de banco, marca de agua, banco emisor, número de cuenta.

d. Nombre del receptor, lugar y fecha de emisión, firma del emisor, numero de
cheque, numero de banco, marca de agua, banco emisor, número de cuenta.
19. Giros y Finanzas recibe cheques de remesas:
a. Verdadero
b. Falso
20. Cuál es la cuenta que se utiliza para realizar un retiro en cheque de cuenta de
ahorros:
a. Cuenta operativa 001-99405-2
b. Cuenta administrativa 001-99405-2
c. Cuenta operativa 001-99409-4
d. Cuenta administrativa 001-99409-4
21. Cuál es la cuenta que se utiliza para realizar un pago en cheque de CDT:
a. Cuenta operativa 001-99405-2
b. Cuenta administrativa 001-99405-2
c. Cuenta operativa 001-99409-4
d. Cuenta administrativa 001-99409-4
22. Es responsabilidad del Jefe/ASF verificar:
a. Que el cheque no tenga sellos de canje al respaldo y si los tiene verificar el
levantamiento de estos.
b. Que no presente enmendaduras o señales de adulteración.
c. Que el cheque sea local, no se recibe ningún cheque de otras plazas.
d. Todas las anteriores.
23. Es información obligatoria al respaldo, para la consignación del cheque:
a. Sello de Certificación, sello de caja y teléfono de la oficina.
b. NIT de la compañía y cuenta en la que se va consignar.
c. Nombre y cédula del cliente (endoso). Si aplica
24. La cuenta operativa se utiliza:
a. Exclusivamente para el pago de giros nacionales e internacionales y retiros de
ahorros.
b. Exclusivamente para pagos administrativos.
c. Exclusivamente para pagos de CDT.
d. Ninguna de las anteriores.
25. Los cheques recibidos hasta el mediodía se deben consignar:
a. Inmediatamente.
b. El mismo día.
c. En la mañana siguiente del día hábil.

26. Los cheques recibidos después del mediodía y en jornada adicional se deben
consignar:
a. Inmediatamente.
b. El mismo día.
c. A primera hora del siguiente día hábil.
27. Los cheques recibidos de clientes deben tener la condicion de:
a. Remesa
b. Nacional / local
c. Remesa/Local
d. Nacional/Remesa
28. Al recibir un cheque se debe tener en cuenta:
a. Que sea de la misma plaza.
b. Que haya sido expedido a un tiempo inferior a 6 meses.
c. Que este girado a nombre de GyF, del cliente o un tercero.
29. Los cheques emitidos por Giros y Finanzas deben contener:
a. Protectora, sello seco, endoso,
b. Protectora, sello seco, firma autorizada
c. Firma autorizada, sello seco, endoso
30. ¿Cuál es el monto máximo para devoluciones en efectivo por apertura de CDT con
un cheque de valor mayor?
a. $8.000.999
b. $9.999.999
c. $11.000.000
31. ¿Cuál es la ruta para anular un cheque en blanco del inventario?
a. Menú de caja/cheques/ anulación de cheques
b. Menú de consultas/cheques/ anulación de cheques
c. Aplicaciones CT/ Inventario de cheques/ anulación de cheques
d. Reportes/ cheques/ anulación de cheques
32. Cuál es la ruta para consignar los cheques del día en SIIF:
a. Menú consultas/ Consignación cheques del día/cheque Local/elegir cta
b. Menú de caja/ Consignación cheques del día/cheque Local/elegir cta
c. Menú de caja/ Consignación cheques del día/cheque Local/elegir Cta
33. ¿Qué productos se giran en cheque de la cuenta operativa y que productos de la
cuenta administrativa?
a) Cta OP: Retiro cta de ahorros / Cancelación CDT - Cta Adm: Pago de giro Vigo
b) Cta Op: Retiro cta de ahorros / Pago de Giro nacional - Cta Adm: Cancelación CDT -
Pagos administrativos
c) Cta Op: Retiro cta de ahorros y Pago de Giro Internacional / Cta Adm: Cancelación
CDT, pago de interés CDT y Pagos administrativos.

34. El número de cuenta a que se consignan los cheques recibidos por pagos de cartera
es:
a. 1122530
b. 124365
c. Operativa
d. Administrativa
35. De que cuenta generamos lo cheques para el producto de ahorros:
a. Operativa
b. Administrativa
c. De cartera
d. 1122530
36. ¿Qué se debe verificar cuando se recibe un cheque externo?
a. Que este girado a favor del cliente
b. Que no tenga más de dos sellos de canje y no tenga enmendaduras
c. Que tenga endoso y sea local
d. Todas las anteriores
37. Antes de llevar el cheque al banco para su consignación, ¿qué debo realizar?
a. Poner el sello de certificación
b. Escanearlo en el PC
c. Diligenciar el recaudo en línea
38. En caso que un cliente desee realizar un envío a Ghana (África Occidental) por valor
de 1600 usd, debo:
a) Realizar el envío y diligenciar Formato de Información Adicional.
b) No se puede realizar el envío. ( restricción hasta 1000 USD )
c) Realizar el envío y validar datos.
d) Diligenciar SIO y realizar el envío.
39. Que debemos consultar para dar cumplimiento a la Superintendencia Financiera de
Colombia de cada cliente / usuario que realiza TX en la compañía
a. Su capacidad de endeudamiento
b. Los productos que tiene con la empresa
c. Listas de Cumplimiento
40. EL ROI se usa para:
a. Reportar alertas tempranas
b. Reportar un ERO
c. Reportar una operación inusual en caja
41. Ruta para ingresar al inventario de cheques:
a) Menú principal SIIF, Aplicaciones CT, Inventario de cheques.
b) SBI, Aplicaciones CT, Inventario de cheques.

c) Vista 360, Cedula funcionario, Operaciones W.U.
d) SBI, Vista 360, Operaciones W.U.
42. Para realizar una Reimpresión debe ingresar por administración de cheques en CT.
a) Falso.
b) Verdadero.
43. Ruta para consultar estado de cheques:
a) Menú principal SIIF, Menú de plataforma, Inventario de cheques
b) SBI, administración de caja, Administración de cheques, Consulta de estado de
cheques.
c) Menú principal SIIF, Aplicaciones CT, Inventario de cheques, Consulta de estado de
cheques.
d) Menú principal SIIF, Sistema de caja, Opciones de caja, Administración de
cheques, Consulta de estado de cheques.
44. ¿Cuál es el estado para un cheque disponible?
a) Cheque no emitido.
b) Disponible para impresión.
c) Confirmado.
d) En tránsito a oficina.
45. En el módulo de inventario se pueden visualizar los cheques anulados.
a) Verdadero
b) Falso
46. Se solicitan documentos en envíos internacionales a los:
a) 7500 usd
b) 15000 usd
c) 9500 usd
d) Ninguna de las anteriores.

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