Auditoria Sgc

1. AUDITORIA DE SISTEMAS DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD
ZAFRA - ECUADOR
Pablo Lasso Cevallos
Ing Mauro Catuña

2. Z A F R A E C UA D O R
AU D I T O R I A D E S I S T E M A S D E G E S T I O N D E C A L I DA D
1 D E J U L I O A L 3 0 J U L I O D E L 2 0 1 8
P L A N D E AU D I T O R I A
 Motivo de la Auditoria
 La Auditoria del Sistema de Gestión de la Calidad realizada a la empresa Zafra Ecuador responde a la evaluación de l proceso de fabricación, si
este proceso se lo realiza con eficiencia y eficacia.
 Objetivos de la Auditoria
 Si el proceso de fabricación es realizado bajo las normas ISO 9000:2000.
 Determinar los niveles de eficacia y eficiencia en los procesos desarrollados .
 Evaluar el control interno.
 Alcance.
 Criterio de Auditoria
 Aplicación de las Normas ISO 9000:2000
 Técnicas y procedimientos aplicados en la organización
 Técnicas verificación oculares
 Técnicas verificación verbal
 Técnicas verificación documental
P.A.
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3. Z A F R A E C UA D O R
AU D I T O R I A D E S I S T E M A S D E G E S T I O N D E C A L I DA D
1 D E J U L I O A L 3 0 J U L I O D E L 2 0 1 8
P L A N D E AU D I T O R I A
 Personal, suministros y materiales
 Talento Humanos
 Recursos económicos:
 Recursos tecnológicos
 2 Laptops, impresoras ,memoria extraíble, cartucho.
Pablo Lasso Jefe de Equipo
Juan Perez Auditor- Junior
Marco Rosales Auditor –Junior
P.A.
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4. Z A F R A E C UA D O R
AU D I T O R I A D E S I S T E M A S D E G E S T I O N D E C A L I DA D
1 D E J U L I O A L 3 0 J U L I O D E L 2 0 1 8
P L A N D E AU D I T O R I A

5. Z A F R A E C UA D O R
AU D I T O R I A D E S I S T E M A S D E G E S T I O N D E C A L I DA D
1 D E J U L I O A L 3 0 J U L I O D E L 2 0 1 8
P L A N D E AU D I T O R I A
PRG
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Objetivos :
Determinar la aplicación de las normas ISO 9000:2000
Verificar si se cumple con los procedimientos de Control Interno
Alcance:
Departamento de producción
Criterio:
Aplicación de Norma ISO 9000:2000
No. Procedimiento Refere
ncia
Fecha Elabo
rado
1 Realizar reunión con personal Administrativo AC 1-10 MC
2 Recopilación de información sobre políticas , nomas ,
manuales de calidad
PT1 3-10 MC
3 Evaluación del manual de calidad PT2 4-10 MC
4 Evaluar procedimiento de control interno CI 15-
10
MC
5 Identificar los indicadores de eficiencia y eficacia PT3 4-10 MC
Elaborado por: Pablo Lasso
Revisado por: Ing. Mauro Cantuña
Fecha de inicio: 1 de Julio
Fecha de terminación: 30 de Julio

6. Z A F R A E C UA D O R
AU D I T O R I A D E S I S T E M A S D E G E S T I O N D E C A L I DA D
1 D E J U L I O A L 3 0 J U L I O D E L 2 0 1 8
P L A N D E AU D I T O R I A
Objetivos :
Determinar la aplicación de las normas ISO 9000:2000
Verificar si se cumple con los procedimientos de Control Interno
Alcance:
Departamento de producción
Criterio:
Aplicación de Norma ISO 9000:2000
No Procedimientos Ref. Fecha Elab
o.
7 Elaboración de un cuestionario de Control Interno CI-1 5-11 MC
8 Elaboración de hojas de Hallazgos H-1 10-11 MC
9 Elaborar cedulas de gestión CG-1 15-11 MC
10 Elaboración de informe I-1 28-11 MC
Elaborado por: Pablo Lasso
Revisado por: Ing. Mauro Cantuña
Fecha de inicio: 1 de Julio
Fecha de terminación: 30 de Julio
PRG
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7. Z A F R A E C UA D O R
AU D I T O R I A D E S I S T E M A S D E G E S T I O N D E C A L I DA D
1 D E J U L I O A L 3 0 J U L I O D E L 2 0 1 8
P L A N D E AU D I T O R I A
N
o
PREGUNTAS Respue
stas
Puntaje Observa
ción
SI NO POND
E
CALIF.
1 Usted conoce el manual de Calidad? x 8 7 3 personas no
conoce el
manual
2 Conoce usted con claridad su rol en el proceso de
fabricación ?
x 8 6 No les
comunicaron
cuando los
contrataron
3 Existe un adecuado control de los sobrantes de
materia prima?
x 9 5 Se tiene
arrumado
4 Existe un adecuado mantenimiento de
maquinaria y equipo?
x 8 7
5 El personal tiene capacitaciones constantes x 8 7
6 Talento Humano tiene actualizado las fichas del
personal?
x 9 5 Las fichas se
actualizan
cada 3 años
7 El proceso de fabricación es subsecuente en el
proceso?
x 9 8
8 El personal conoce los objetivos de la empresa? x 9 7
CI 1/1
Elaborado por: Pablo Lasso
Revisado por: Ing. Mauro Cantuña
Fecha de inicio: 1 de Julio
Fecha de terminación: 30 de Julio

8. HALLAZGOS
• Ausencia de un marco legal suficiente para poder evaluar, no se ha dictado ningún
reglamento, norma o política,
• b) nunca se dispuso un control interno, motivo por el cual no existe control de asistencia,
ni permisos del personal,
• c) la contabilidad de la sucursal viene atrasada en 6 meses, solo se cumple con las
declaraciones para el SRI y el IESS.

9. RECOMENDACIONES
• Implementar un sistema eficiente de caja y financiero que permita mejorar los procesos de
tesorería.
• Dar prioridad al pago de sueldos de personal para que se sientan motivados
• Exigir a todos los departamentos a que sigan el proceso completo sobre llevar la
contabilidad
• Se recomienda que se cumpla con lo que estipula la ley acerca de la contratación de
personal, para que sean evaluados adecuadamente. Con ello se prestará un servicio de calidad
a la ciudadanía