AUDITAR SGA

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO
Centro de Estudios e Investigacion del Medio Ambiente

PROCEDIMIENTO Y CRITERIO PARA
REALIZAR UNA
AUDITORÍA INTERNA AL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL

Elaborado por: ROLDAN HEIVIS QUISPE SOLANO
Asesora: ING. CRISTINA MORI MEDRADO
Colaboración: ROY ROYER VILLACORTA MALDONADO

Av. Juan Pablo II 306 Bellavista – Callao Telfs. (55+1) 996060353 – (55+1) 992192021
Oficina – Pabellón FIARN 4to Piso E-mail: roldan _ceima@hotmail.com


ÍNDICE

1. OBJETIVO

2. ALCANCE

3. DEFINICIONES

4. RESPONSABLE DE EJECUCIÓN

5. FRECUENCIA DE EJECUCIÓN

6. PROCEDIMIENTO

6.1 PROGRAMACIÓN O PALNIFICACION
6.1.1 EQUIPO AUDITOR
6.1.2 ALCANCE
6.3 PREPARACIÓN
6.4 COMUNICACIÓN
6.5 REALIZACIÓN
6.6 INFORME
6.7 SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

7. FORMATOS

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Oficina – Pabellón FIARN 4to Piso E-mail: ceima_eventos@hotmail.com


1. OBJETIVO
Brindar la metodología y las pautas a seguir en el proceso de ejecución de una auditoria
interna con el fin de verificar y asegurar la eficacia del sistema de gestión

2. ALCANCE
Se aplica a todas las auditorias del Sistema de Gestión Ambiental de la organización.

3. DEFINICIONES

3.1 Auditoria del Sistema de Gestión Ambiental:

Proceso sistemático, independiente y documentado con el objetivo de obtener
evidencias y evaluar de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen en el sistema de gestión ambiental (SGA). De la organización en gestión que
cumplan todos los criterios del sistema de gestión ambiental (SGA), y esto llevarlo a la
gerencia correspondiente.

NOTA 1: Las auditorias internas, denominadas en algunos casos como auditorias de
primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización, para la revisión
por la dirección y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una
autodeclaración de conformidad de una organización. En muchos casos,
particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al
estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.
NOTA 2: Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorías
de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes
que tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones
auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o
la certificación de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO 9001 o
ISO 14001.
NOTA 3: Cuando se auditan juntos un sistema de gestión de la calidad y un sistema de
gestión ambiental, se denomina auditoría combinada.
NOTA 4: Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado
(3.7), se denomina auditoría conjunta, véase la Norma “ISO 19011”.

3.2 Auditor: Persona calificada e idónea para realizar auditorias del Sistema de Gestión
Ambiental.

3.3 Auditor Líder: persona calificada para dirigir y desarrollar una auditoria

3.4 Auditado: persona u organización sometida a una auditoria.



3.5 Calificación del auditor: La combinación de mínima educación, entrenamiento,
trabajo y experiencia en auditorias y competencias poseídas por el auditor.

3.6 criterios de auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

NOTA: Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se
compara la evidencia de la auditoría

3.7 No conformidad:
Evento o condición que implica una desviación de las intenciones y procedimientos del
Sistema de Gestión Ambiental implantado que, respaldado por evidencias objetivas,
puedan poner en peligro su efectividad o causar un detrimento del medio ambiente
durante el proceso. Esto implica la apertura de un informe de no conformidad.

3.8 Acción preventiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o cualquier
otra situación potencial indeseable.

Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la
acción correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse.

4. RESPONSABILIDADES
La responsabilidad del proceso de auditoria interna le corresponde al del auditor líder y
equipo o grupo auditor.
5. FRECUENCIA DE EJECUCION
Las auditorias se realizaran por lo menos una vez al año.

6. PROCEDIMIENTO
Este procedimiento describe la forma de realizar auditorias internas al Sistema de
Gestión Ambiental una organización.

6.1 ELABORACION DE PROGRAMA
La organización debe designar una comisión que evalúe el SGA, elaborando un
programa de auditorias internas en el que incluye las fechas probables de auditoria (las
mismas que serán confirmadas durante el transcurso del tiempo en gestión, este
programa puede ser modificado si los representantes del SGA lo consideran
necesario), se toma en cuenta las áreas a auditar y sus actividades, y el motivo de la
auditoria.

Es necesario definir que tanto las fechas como los motivos de auditorias estarán
sujetos a los resultados de las auditorias previas, pero inicialmente se establece un
período de 6 meses para la realización de la auditoria.



6.2 EQUIPO AUDITOR
El equipo auditor esta formado por un auditor líder y al menos un auditor interno
previamente evaluado según la norma indica.

6.3 REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA
El auditor líder y el equipo auditor deben elaborar el Plan de Auditoria en donde
considerarán los requerimientos para hacer una auditoria.

 Instructivos de Trabajo (control operativo)
 Acciones correctivas / preventivas
En base a esta información se elabora el Plan de Auditoria.

6.4 COMUNICACIÓN
Se establece, que la comunicación a las áreas y/o actividades a auditar se hagan
extensivas como mínimo, con una semana de anticipación para el inicio de la
Auditoria.
Si quienes serán auditados desean alguna postergación, deben enviarle al equipo
auditor una comunicación con una anticipación de 24 horas explicando las razones de
tal postergación y la sugerencia de una fecha próxima para hacer la auditoria que no
debe ser mayor de 3 semanas.

6.5 AUDITORIA
El Grupo auditor expone al jefe de Departamento del área los objetivos y razones de la
auditoria y le explica la metodología a seguir. El jefe de Departamento, y el personal,
deben brindarle toda la información que éste solicite y conceder las entrevistas
necesarias. Así mismo, realiza observaciones físicas para validar la información del
caso.
Al finalizar la auditoria, el Equipo Auditor se reúne con el jefe de Departamento
auditado y le expone acerca de las no conformidades encontradas. El jefe de
Departamento procede a definir las acciones para corregir las no conformidades y el
plazo de enmienda.

6.6 INFORME
El plazo para elaborarlo y presentarlo el informe no será mayor a 7 días desde la fecha
de término de la auditoria.

La información que se considera en el informe es la siguiente:

6.6.1 Nombre del equipo auditor
6.6.2 Fecha de auditoria
6.6.3 Alcance de la auditoria
6.6.4 Resumen de las actividades desarrolladas durante la auditoria,
6.6.5 Nombres y cargos de las personas con quienes se contactaron durante la
auditoria



6.6.6 Descripción y resumen de las no conformidades identificadas
6.6.7 Recomendaciones
6.6.8 Conclusiones sobre el sistema implantado (conforme, no conforme),
6.6.9 Firma del auditor líder.

El original del informe de la Auditoria al Sistema de Gestión Ambiental se queda en
manos del Representante del SGA. Una copia de este documento se le hará llegar al
jefe de Departamento.

6.7 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

El jefe de Departamento debe tomar en consideración todas las recomendaciones
dadas por los auditores. Debe conversar con el personal a su cargo para juntos
establecer las acciones correctivas que sean convenientes respecto a las no
conformidades identificadas.

7. FORMATOS
PAA-014-F01: Programa de Auditorias Internas
PAA-014-F02: Informe de Auditoria Interna

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
 Norma Técnica Peruana (NTP) ISO 14001:1998
 PAA Nº 012 (Procedimiento para la Administración de No conformidades, Acciones
Correctivas y Preventivas).
 ISO 14010: Directrices para la Auditoria Ambiental – Principios Generales de
Auditoria Ambiental.
 ISO 14011: Directrices para la Auditoria Ambiental –Procedimientos de Auditoria de
Sistemas de Gestión Ambiental.
 ISO 14012: Directrices para la Auditoria Ambiental – Criterio de Calificación para
Auditores de SGA
 ISO 14013: Gestión de los Programas de Auditoria *
 ISO 19011: Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental.


PAA-014-F01

PROGRAMA DE AUDITORÍAS
FECHAS DEPARTAMENTO A HORARIO ELEMENTOS O DOCUMENTOS NOMBRE DEL EQUIPO AUDITOR
PROGRAMADAS AUDITAR (ÁREA, IMPORTANTES (primer citar al auditor líder)
FUNCIONES )

FECHA DE APROBACIÓN: __________________ HOJA: _______ DE _______

APROBÓ: ________________ ________________ ________________ ________________ ________________

PAA-454-01-F03 Ed. 01

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Fecha de Informe: _____________
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Nombre del Departamento:
Área:
NOMBRES DEL EQUIPO AUDITOR

PERSONAL CONTACTADO DURANTE LA AUDITORIA
NOMBRE FUNCIÓN

EVIDENCIAS HALLADAS

EVIDENCIA

Auditor Líder: ___________________

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