SlideShare una empresa de Scribd logo
1 de 67
Descargar para leer sin conexión
Implementación y auditoría de Sistemas
Integrados de Gestión.
Calidad,MedioAmbiente,SaludySeguridadOcupacional.
Ing. Pablo Adolfo Molinero Durand.
MSc. Ingeniería Ambiental. Six Sigma Green Belt.
En busca de la perfección.
Auditoríadelsistemadegestiónintegrado
Módulo VII -1:
Concepto de la auditoría. Criterios, tipos y principios de la auditoría.
¿Qué es la auditoría?
Herramienta para verificar la
conformidad con respecto a una
referencia.
ISO 19011:2002
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias
de la auditoría y evaluarlas
objetivamente a fin de determinar
hasta que punto los criterios de la
auditoría se cumplen.
¿Cuál es la finalidad de la auditoría?
• Generar confianza a los directivos en que el desempeño es conforme a lo
proyectado.
• Generar confianza en los clientes.
• Detectar y observar problemas operacionales (oportunidades de mejora)
• Suministrar “feedback” para acciones correctivas y preventivas.
Criterios de la auditoría
ISO 19011:2002: Conjunto de
políticas, procedimientos o
requisitos utilizados como una
referencia.
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
Tipos de auditoría: Por la organización involucrada
Interna – De 1ra parte
Externa – De 2da parte
Certificación – De 3ra
parte
Inicial
De seguimiento
De re certificación
Las realiza la organización a su
propio sistema de gestión
Entre clientes y proveedores
(contractual)
Conducidas por organismos de
certificación
Tipos de auditoría: Por la etapa a ejecutar
También llamada del sistema, documentaria o
gabinete.
Abarca la revisión de la documentación y su
conformidad con la norma
También llamada de implementación.
Busca establecer hasta donde se ha entendido,
implementado y observado el sistema
documentado.
De conformidad
De suficiencia
Auditoríadelsistemadegestiónintegrado
Módulo VII -2:
Norma ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría. Términos y definiciones.
Términos relacionados a la auditoría
Auditoría
Criterios de
auditoria
Evidencias de
la auditoría
Hallazgos de
la auditoría
Conclusiones
de la auditoría
Auditado Auditor
Equipo
auditor
Experto
técnico
Programa de
auditoría
Plan de
auditoria
Alcance de la
auditoría
Competencia
Auditoríadelsistemadegestiónintegrado
Módulo VII -2:
Competencias del Auditor. Norma ISO 19011:2002.
Competencia
Capacidad demostrada para aplicar
conocimientos y habilidades.
Responsabilidades del Auditor
• Cumplir con los requisitos
• Seguir plan y procedimientos
• Permanecer dentro del alcance
• Comunicar y aclarar los requisitos de la
auditoria
• Planear y realizar tareas individuales,
acertadas y responsablemente.
• Recolectar y analizar evidencia.
• Permanecer alerta
• Reportar las observaciones.
• Verificar las acciones correctivas.
• Cooperar con el auditor líder.
• Retener y proteger documentos de la
auditoría.
• Mantener la confidencialidad
• Actuar de manera ética.
Responsabilidades del Auditor Líder
• Recolectar toda la información necesaria
• Seleccionar al equipo auditor
• Preparar el plan de auditoría
• Asignar tareas individuales
• Asegurarse de que los documentos de
trabajo estén preparados
• Auditoría de suficiencia.
• Representar al equipo de auditoría
• Liderar reuniones de apertura y cierre
• Asegurar que la auditoría se desarrolle de
acuerdo al plan
• Asegurar que las reuniones de enlace se
realicen periódicamente
• Asegurar que los resultados de la
auditoría sean reportados claramente y a
tiempo.
• Educación
• Experiencia de trabajo
• Entrenamiento
• Experiencia de auditorías
• Independencia
• Entender las actividades
Competencias del auditor
Habilidades del auditor
• Dar con el problema rápido sin apresurarse a conclusiones.Perceptividad
• Cumplir las acciones programadas a pesar de los obstáculosPersistencia
• Ver las cosas desde distintos puntos de vista, para adaptarse al cambio.Flexibilidad
• Afrontar un problema lógica y sistemáticamenteAcercamiento disciplinado
• Comunicarse y trabajar con gente de diferentes niveles y trasfondosSociales
• Expresarse, tanto oral como escrito, claramentePresentación
• Investigar y buscar el cumplimiento acertado en diferentes áreasTécnicas
Características positivas del auditor
Educado
Amable
Servicial
Constructivo
Informativo
Perceptivo
Justo
Mente abierta
Diplomático
Honesto
Maduro
Modesto
Tiene tacto
Características negativas del auditor
Critico
Argumentador
Emite juicios
Precipitado
Agresivo
Desconsiderado
Inconsistente
Inflexible
Perezoso
Susceptible
No práctico
“Sabelotodo”
Indeciso
Intratable
Descuidado
Auditoríadelsistemadegestiónintegrado
Módulo VII -3:
Gestión de un Programa de Auditoría. Actividades y Técnicas.
Aspectos a considerar
• Importancia de los procesos y áreas a auditar, aspectos ambientales significativos y
evaluaciones de riesgo.
• Estado de la actividad
• Resultados de auditorías previas.
• Minimizar alteraciones de la empresa
• Disponibilidad de auditores y auditados
• El programa suele ser anual o semestral.
Etapas • Recolección de Información
• Planificación y preparaciónPreparación
• Reunión de apertura
• Auditoría
• Reunión de cierre
Ejecución
• Entrega documento finalInforme
• Reuniones post auditoriaSeguimiento
PREPARACION
DE LA
AUDITORIA
Comprende una serie de
actividades que sirven de
soporte al proceso de auditoría
durante su ejecución en la
organización.
Una preparación adecuada
redunda en el éxito de la
auditoría.
Preparación de la auditoría - pautas
• Las auditorías son costosas.
• Deben ser bien planeadas y conducidas
• No deben ser realizadas por sorpresa
• Acordar fechas por adelantado
Máximo
beneficio
Costos
Mínimos
Recolección de Información
Organización a ser
auditada
Fechas
Duración
Tamaño y
composición del
equipo
Razón de la
auditoría
Alcance de la
auditoría
Áreas a ser
auditadas
Procesos de la
organización a
cubrir
Visita previa
(auditorías
internas)
Actividades y
complejidad de
las áreas a auditar
Los criterios de la
auditoria
ISO 9000
ISO 14000
OHSAS 18000
Otros
Planificación y Preparación
1. Determinar volumen de trabajo
2. Preparar el plan de auditoría
3. Preparar documentos de trabajo
4. Definir la metodología
5. Mantener informado al auditado
Planificación y Preparación:
Preparación del trabajo
Documentos de
trabajo
• Listas de verificación
• Formularios
• Estándares
• Guías
• Formatos
Logística
• Viajes y arreglos
• Espacio de trabajo
• Intérpretes
Información previa
• Informes de
auditorías anteriores
y revisiones por la
dirección
• Documentos del SIG:
procedimientos,
métodos, manuales,
etc.
• Legislación y otros
requisitos aplicables
• Reclamos de partes
interesadas.
Información del
auditado
• Qué hacen en el
área o sector
• Magnitud de las
operaciones del área
• Procesos operando
• Criterios a cumplir
• Complejidad de las
operaciones
Planificación y Preparación:
Preparación del auditor
Entender el sistema y los procesos
Mapear el sistema
• Procesos
• Entradas y salidas
• Controles
• Secuencia de procesos
• Interacciones
Elaborar el plan de auditoría
Planificación y Preparación:
Preparación del auditor
El auditor debe prepararse para:
• Seguir el proceso de principio a fin, verificando la eficacia del control.
• No limitarse solamente a verificar la conformidad de las actividades con lo
establecido en los procedimientos.
• Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es capaz y produce los resultados
previstos
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los
procesos y del sistema para alcanzar los objetivos establecidos
1.¿El SIG está diseñado conforme a las normas
aplicables?
2.¿El SIG está implementado y funcionando según lo
planificado?
3.¿El SIG es eficaz?
4.¿El SIG es capaz para lograr los objetivos y alcanzar la
satisfacción de las partes interesadas?
Planificación y Preparación:
Plan de auditoría
Contenido del Plan
Objetivos y alcance
Lugares, fechas y recursos
Criterios de la auditoría
Integrantes del equipo auditor
Cronograma de actividades y
tareas asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado
Planificación y Preparación:
Preparación de la auditoría
EL EQUIPO DE AUDITORÍA DEBE ESTAR
INFORMADO DE:
• Objetivos , alcance y criterio de la
auditoría.
• Detalle de los sectores y
actividades a auditar
EL EQUIPO DE AUDITORIA:
RESPONSABILIDADES
• Recopilar la información previa
necesaria
• Elaborar la agenda de la auditoria
• Preparar los documentos de
trabajo.
Planificación y Preparación:
Listas de verificación.
Sirven como ayuda memoria
Asegura se cubran todos los asuntos importantes.
Asegura profundidad y continuidad de la auditoría
Organiza la toma de notas
Es parte del reporte final
Deben ser específicas para el sistema de gestión
auditado
Preparadas a partir de los documentos del sistema
de gestión
Planificación y Preparación:
Recomendaciones en el uso de listas de verificación
FORMATO
• Deje espacios para notas
• Referencias a los criterios de
auditoría.
• Referencia a la documentación del
sistema.
• Referencia a los registros.
MAL USO
• Usada como cuestionario
disminuye la visión y entorpece la
comunicación.
• Un seguimiento muy estricto
podría ocasionar la omisión de
aspectos importantes,
EJECUCION DE
LA AUDITORIA
Es el proceso de la auditoría en
sí mismo, consiste de
reuniones, entrevistas,
actividades de verificación que
van a permitir verificar la
conformidad del sistema
integrado de gestión.
Ejecución de la
auditoría
Reuniones
Reunión de
apertura
Reuniones de
enlace
Reuniones de
retroalimentación
Reuniones de
cierre
Recopilación de
evidencias
Entrevistas
Revisión de
documentos
Observación
Actividades durante la ejecución
de la auditoría
Reunión de apertura
1. Presentar al equipo
2. Objetivo, alcance y criterios
3. Revisión del plan de auditoría
4. Explicación sobre el muestreo.
5. Confidencialidad
6. Método de informe
7. Grado de las No Conformidades
8. Confirmar la disponibilidad de los
auditados
9. Confirmar aspectos logísticos
10. Confirmar guías
11. Requisitos de seguridad
12. Preguntas
El líder y el equipo auditor con el Representante de la Alta Dirección y otros directivos.
Reuniones de enlace
DURANTE LA AUDITORIA
• Aseguran el progreso y eficacia
• Aseguran se cubra el alcance
• Revisan no conformidades
• Se reúnen hallazgos
AL FINAL DE LA AUDITORIA
• Prepara la reunión de cierre
• Revisan los hallazgos
• Discutir conclusiones
• Preparar el informe final
El líder de auditoría con el equipo auditor
Reunión de retroalimentación
1. Revisión de los hallazgos
2. Explicación de las No Conformidades
3. Acuerdo de Acciones Correctivas
El líder y el equipo auditor con el Representante de la Alta Dirección y otros directivos.
Reunión de cierre
1. Agradecer al auditado y volver a
presentar al equipo
2. Recapitular objetivos, alcance y
criterios.
3. Revisar el plan.
4. Repetir confidencialidad y muestreo.
5. Informar fortalezas y áreas de mejora a
nivel global
6. Detallar las No Conformidades
7. Conclusiones de la auditoría
8. Preguntas y respuestas
9. Acciones correctivas y plazos
10. Seguimiento.
El líder y el equipo auditor con el Representante de la Alta Dirección y otros directivos.
Recopilación de evidencias.
Se basan en:
1. Entrevistas.
2. Examinación de documentos.
3. Observación de actividades y
condiciones
4. Resultados de mediciones y
ensayos.
5. Registros.
Las evidencias deben ser objetivas y verificables.
Entrevistas
Se realizan a personal previamente seleccionado
Preguntas abiertas
• Que, Cuándo, Porqué Cómo, Dónde, Quién.
• Muéstreme! Sirven para demostrar.
Preguntas cerradas
• Responden Si - No
• Sirven para aclarar.
Entrevistas
• Verificar lo expuesto durante las entrevistas.
• Comunicar al auditado las No Conformidades
• Determinar si las No Conformidades constituyen casos aislados o si son
generalizadas.
• Registrar las No Conformidades.
Muestreo de registros y documentos
• No hay tiempo para verificar todo.
• Escoja ejemplos representativos.
• No hay un porcentaje establecido.
• Representación de acciones.
• Cubrir periodo relevante.
• Mirada al control.
Observación de actividades y condiciones
• Aspectos
• Equipos e instrumentos.
• Condiciones.
• Control operacional.
Buscar siempre evidencia física.
Observación de actividades y condiciones
• Procedimientos disponibles
• Operaciones en curso
• Puntos de emisión
• Registros operacionales
• Instrumentos con condiciones de proceso
• Alarmas
• Limpieza y organización
• Carteles de comunicación
• Recordatorios de toma de conciencia
• Etiquetas de calibración
• Letreros de peligros
• Uso de EPP
• Etc.
¿Qué buscar?.
Observación de actividades y condiciones
• ¿Para qué se usa?
• ¿Necesita mantenimiento?
• ¿Se le dio mantenimiento?
• ¿Hay un registro?
• ¿Cuál es la lectura?
Ejemplo: observando instrumentos.
Registro asociados:
• Calibración
• Mantenimiento
Recomendaciones prácticas
• Explique la necesidad de tomar
notas al auditado
• Haga sus notas
• Comprensivas
• Acertadas
• Precisas
• Legibles
Tome notas, siempre tome notas.
Recomendaciones prácticas
• El tiempo, siempre es corto.
• Planifique.
• No permita que su auditoría se desvíe.
• No “cave” demasiado profundo.
• No se enfoque en trivialidades.
• Decida el tamaño de la muestra y asegúrese
de él.
Administre bien el tiempo.
No Conformidades
Recordando: ¿Qué es una No Conformidad?
• No cumplimiento de un requisitos de las partes interesadas.
• Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita.
• Requisito legal o regulatorio.
• Una oportunidad para mejorar el desempeño, los resultados y la satisfacción de las
partes interesadas.
No Conformidades y Hallazgo de la auditoría
OBSERVACION
• Incumplimiento potencial de un
requisito
NO CONFORMIDAD
• Incumplimiento real de un requisito
Para que un Hallazgo se defina como No Conformidad se requieren tres condiciones mínimas:
• Debe describir el problema
• Debe estar basado en evidencias objetivas.
• Debe demostrar incumplimiento de requisitos.
• Normas: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
• Procedimientos, planes, objetivos o metas.
• Requisitos legales o regulatorios.
Redactando la No Conformidad
Características
Claro y preciso
Comprensible
Describe el problema
Explica el requisito
Referencia la evidencia
Contenido
Área o proceso
Hallazgo (evidencia objetiva)
Requisito incumplido
Clasificación
Responsabilidad / Plazos
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
FECHA RNC N° PROCESO
AUDITOR AREA AUDITADA
HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD
FECHA FIRMA DEL AUDITOR
ANALISIS DE CAUSAS
ACCION CORRECTIVA / PREVENTIVA
FECHA FIRMA DEL AUDITADO
REVISION DE LA ACCION CORRECTIVA
FECHA FIRMAS: AUDITADO AUDITOR
Ejemplo de No Conformidad
Ejemplo 1: Departamento de producción de bolas de acero
Turno: mañana
04 de 14 operarios fueron vistos no usando cascos ni zapatos de seguridad. Los cascos
estaban disponibles a la entrada del área y los zapatos de seguridad habían sido
asignados la semana anterior.
La instrucción BA-P-01 cláusula 5, requiere que todo el personal que entre al
departamento de producción debe usar los cascos y zapatos de seguridad. La
instrucción estaba claramente visible a la entrada del área.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
FECHA
28/12/15
RNC N° 01SEG PROCESO: Producción de bolas de acero
AUDITOR
PAMD
AREA AUDITADA: Producción.
HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD
Requisito
OHSAS 18001:2007 – 4.4.6
Descripción
Durante el turno mañana 04 de 14 operarios fueron vistos no usando cascos ni zapatos
de seguridad.
La instrucción BA-P-01 cláusula 5, requiere que todo el personal que entre al
departamento de producción debe usar los cascos y zapatos de seguridad.
FECHA FIRMA DEL AUDITOR
4.4.6 Control operacional
La organización debe determinar las operaciones y actividades que están asociadas con el peligro(s)
identificado donde la implementación de controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO. Esto
debe incluir la gestión del cambio (ver 4.3.1).
Ejemplo de No Conformidad
Ejemplo 2: Departamento de producción de lentes W4
Turno: mañana
04 de 18 operarios no utilizaban protección (gorras de nylon). Las gorras estaban
disponibles en la entrada
WI4-01 cláusula 6, requiere que todo el personal que todo el personal durante la
producción de lentes utilice la gorra de nylon.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
FECHA
12/12/15
RNC N° 01CAL PROCESO: Producción lentes W-4
AUDITOR
PAMD
AREA AUDITADA: Producción.
HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD
Requisito
ISO 9001:2008 – 6.4
Descripción
Durante el turno mañana 04 de 18 operarios no utilizaban gorras protectoras de nylon,
WI4-01 cláusula 6, especifica el uso de estas. El estándar requiere que la compañía
observe las condiciones humanas y ambientales para su efecto sobre la calidad del
producto.
FECHA FIRMA DEL AUDITOR
6.4 Ambiente de trabajo
La organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los
requisitos del producto.
NOTA El término "ambiente de trabajo" está relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el
trabajo, incluyendo factores físicos, ambientales y de otro tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la
iluminación o las condiciones climáticas).
Ejemplo de No Conformidad
Ejemplo 3: Almacenes
Al pasar por los almacenes el auditor verifica que en el recipiente para disponer los
residuos sólidos peligrosos se están colocando los residuos comunes, contraviniendo lo
establecido en el procedimiento “Segregación de Residuos”, artículo 6.0. Esto se ha
podido verificar en 7 casos en los cuales indistintamente se usan los recipientes no
adecuados ni de acuerdo a lo establecido en el mencionado procedimiento.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
FECHA
22/10/14
RNC N° 01AMB PROCESO: Varios
AUDITOR
PAMD
AREA AUDITADA: Varias.
HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD
Requisito
ISO 14001:2004 – 4.4.6
Descripción
No se está segregando los residuos conforme a lo planificado, por ejemplo, en el
recipiente para poner residuos peligrosos se están colocando residuos comunes,
contraviniendo lo establecido en el procedimiento “Segregación de Residuos”, artículo
6.0. Esto se ha podido verificar en 7 casos en los cuales indistintamente se usan los
recipientes no adecuados ni de acuerdo a lo establecido en el mencionado
procedimiento.
FECHA FIRMA DEL AUDITOR
4.4.6 Control operacional
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto
de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:
a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas
ambientales; y …
ADVERTENCIA
SEA CAUTELOSO, NO SAQUE CONCLUSIONES
APRESURADAS!
ASEGURESE DE TENER EVIDENCIA COMPLETA!
ASEGÚRESE DE QUE SU EVIDENCIA ES ACERTADA
CUANDO DUDE, INVESTIGUE!
IDENTIFIQUE LOS PUNTOS CLAVE PARA SIGUIENTES
INVESTIGACIONES!
TALLER 1:
Para los casos estregados establezca la No Conformidad.
En base a las normas proporcionadas indique que requisito (s) se estaría
incumpliendo.
INFORME DE
AUDITORIA
Es el proceso durante el cual la
dirección y sus representantes
a nivel de área, reciben los
hallazgos de la auditoría y se
establecen plazos para las
acciones correctivas y
preventivas.
Informe de Auditoría
El informe de auditoría contiene normalmente la siguiente estructura:
• Área auditada
• Lugar y fecha
• Equipo de auditoría
• Participantes
• Documentación aplicable
• Objetivo, alcance y conclusiones
• Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades del SIG
• No Conformidades y Observaciones
Características de los informes de auditoría
• Pueden sr verbales y/o escritos
• Se reportan todos los resultados y no solo las no conformidades
• Debe agregar valor al sistema de gestión.
• Se redacta y establece de acuerdo a los procedimientos de la organización
¿Quiénes reciben el informe?Verbalmente
• Auditados directos
• Gerentes de área
Escrito
• Auditados directos
• Gerentes de área
• Otros auditores internos.
• Responsable del programa
de auditoría
• Representante de la gerencia
• Gerencia de área.
SEGUIMIENTO
Lo conforman todas las
actividades posteriores a la
auditoría que tienen por
finalidad verificar la
subsanación de los hallazgos
determinados como no
conformidades e
implementación de las
oportunidades de mejora.
Acciones durante el seguimiento
• Verificar progreso de la implementación.
• Evidenciar, donde sea necesario, capacitación.
• Establecer nuevos procedimientos que hubiese lugar.
• Cambios en infraestructura.
• Nuevos registros
• Seguimiento a la eficacia
• No recurrencia de no conformidades, accidentes, incidentes.
TALLER 2:
En base a lo indicado para elaborar una auditoría tomaremos un grupo de personas al
azar y simularemos los diferentes procesos asociados.
Prepárese para salir y actuar.
MuchasGracias

Más contenido relacionado

La actualidad más candente

Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555
Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555
Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555
Leobardo Ortiz
 
Awareness of qms
Awareness of qmsAwareness of qms
Awareness of qms
alabs
 
Instructivo reunión apertura
Instructivo reunión aperturaInstructivo reunión apertura
Instructivo reunión apertura
aleja234
 

La actualidad más candente (20)

Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555
Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555
Curso interpretacion y auditor interno.ppt 555
 
Awareness of qms
Awareness of qmsAwareness of qms
Awareness of qms
 
Auditoria revisión Sistema de Gestión Seguridad y Salud sg-sst
Auditoria revisión Sistema de Gestión Seguridad y Salud sg-sstAuditoria revisión Sistema de Gestión Seguridad y Salud sg-sst
Auditoria revisión Sistema de Gestión Seguridad y Salud sg-sst
 
Juego de calidad
Juego de calidadJuego de calidad
Juego de calidad
 
Inspecciones de seguridad
Inspecciones de seguridadInspecciones de seguridad
Inspecciones de seguridad
 
La familia de las normas ISO
La familia de las normas ISOLa familia de las normas ISO
La familia de las normas ISO
 
Iso 45001-guia-de-implantacion nqa-ok ok
Iso 45001-guia-de-implantacion nqa-ok okIso 45001-guia-de-implantacion nqa-ok ok
Iso 45001-guia-de-implantacion nqa-ok ok
 
13 lista de verificacion norma iso 450012018
13  lista de verificacion norma iso 45001201813  lista de verificacion norma iso 450012018
13 lista de verificacion norma iso 450012018
 
Iso 9001 2015
Iso 9001 2015Iso 9001 2015
Iso 9001 2015
 
Procedimiento mejora continua
Procedimiento mejora continuaProcedimiento mejora continua
Procedimiento mejora continua
 
PLAN DE AUDITORIA INTERNA ISO 45001
PLAN DE AUDITORIA INTERNA ISO 45001PLAN DE AUDITORIA INTERNA ISO 45001
PLAN DE AUDITORIA INTERNA ISO 45001
 
Instructivo reunión apertura
Instructivo reunión aperturaInstructivo reunión apertura
Instructivo reunión apertura
 
Reunión de apertura auditoria ejemplo
Reunión de apertura auditoria ejemploReunión de apertura auditoria ejemplo
Reunión de apertura auditoria ejemplo
 
analisis de la norma iso 9001 2015 tercera parte
 analisis de la norma iso 9001  2015 tercera parte analisis de la norma iso 9001  2015 tercera parte
analisis de la norma iso 9001 2015 tercera parte
 
Iso 45001 vidaurito
Iso 45001 vidauritoIso 45001 vidaurito
Iso 45001 vidaurito
 
Programa anual de auditoria interna
Programa anual de auditoria interna Programa anual de auditoria interna
Programa anual de auditoria interna
 
Internal Audit Checklist__For ISO 9001_2015_.pdf
Internal Audit Checklist__For ISO 9001_2015_.pdfInternal Audit Checklist__For ISO 9001_2015_.pdf
Internal Audit Checklist__For ISO 9001_2015_.pdf
 
Taller norma iso 9001 2015, primera parte (4 a 6)
Taller norma iso 9001 2015, primera parte (4 a 6)Taller norma iso 9001 2015, primera parte (4 a 6)
Taller norma iso 9001 2015, primera parte (4 a 6)
 
SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS
SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOSSISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS
SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS
 
LISTA DE VERIFICACIÓN DE ISO 45001.pdf
LISTA DE VERIFICACIÓN DE ISO 45001.pdfLISTA DE VERIFICACIÓN DE ISO 45001.pdf
LISTA DE VERIFICACIÓN DE ISO 45001.pdf
 

Destacado

Redacción de no conformidades
Redacción de no conformidadesRedacción de no conformidades
Redacción de no conformidades
Yenni Duarte
 
No Conformidades Y Sus Acciones
No Conformidades Y Sus AccionesNo Conformidades Y Sus Acciones
No Conformidades Y Sus Acciones
Mario Charlin
 
Taller de resolución de no conformidades
Taller de resolución de no conformidadesTaller de resolución de no conformidades
Taller de resolución de no conformidades
Gonzalo Vergara Muñoz
 

Destacado (11)

Redacción de no conformidades
Redacción de no conformidadesRedacción de no conformidades
Redacción de no conformidades
 
No Conformidades Y Sus Acciones
No Conformidades Y Sus AccionesNo Conformidades Y Sus Acciones
No Conformidades Y Sus Acciones
 
Presentacion 4
Presentacion 4Presentacion 4
Presentacion 4
 
Iper[1]
Iper[1]Iper[1]
Iper[1]
 
Pauta auditoria ohsas 18001 2007
Pauta auditoria ohsas 18001 2007Pauta auditoria ohsas 18001 2007
Pauta auditoria ohsas 18001 2007
 
Formacion de auditores marzo 2016
Formacion de auditores marzo 2016Formacion de auditores marzo 2016
Formacion de auditores marzo 2016
 
Auditoria interna evaluación de evidencias y no conformidades
Auditoria interna evaluación de evidencias y no conformidadesAuditoria interna evaluación de evidencias y no conformidades
Auditoria interna evaluación de evidencias y no conformidades
 
Diapositiva IPER - Identificación de peligros y evaluación de riesgos
Diapositiva IPER - Identificación de peligros y evaluación de riesgos Diapositiva IPER - Identificación de peligros y evaluación de riesgos
Diapositiva IPER - Identificación de peligros y evaluación de riesgos
 
Prisma consultoria ex20 v2 presentación auditoría interna iso 19011 - copia
Prisma consultoria ex20 v2 presentación auditoría interna iso 19011 - copiaPrisma consultoria ex20 v2 presentación auditoría interna iso 19011 - copia
Prisma consultoria ex20 v2 presentación auditoría interna iso 19011 - copia
 
Taller de resolución de no conformidades
Taller de resolución de no conformidadesTaller de resolución de no conformidades
Taller de resolución de no conformidades
 
IPER, IPERC - identificacion de peligros, evaluación y control de riesgos
IPER, IPERC - identificacion de peligros, evaluación y control de riesgosIPER, IPERC - identificacion de peligros, evaluación y control de riesgos
IPER, IPERC - identificacion de peligros, evaluación y control de riesgos
 

Similar a 7. auditoría del sig

Auditorías externas y autoevaluación (MY)
Auditorías externas y autoevaluación (MY)Auditorías externas y autoevaluación (MY)
Auditorías externas y autoevaluación (MY)
diplomadostmumayor
 
Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012
Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012
Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012
GOPPASUDD
 
Procesos de auditoría
Procesos de auditoríaProcesos de auditoría
Procesos de auditoría
Uro Cacho
 
Procesos de auditoría
Procesos de auditoríaProcesos de auditoría
Procesos de auditoría
Uro Cacho
 
Capacitacion Auditores SGC
Capacitacion Auditores SGCCapacitacion Auditores SGC
Capacitacion Auditores SGC
JABERO241
 
Sistema de auditorias
Sistema de auditoriasSistema de auditorias
Sistema de auditorias
Miza9304
 
Fases de la Auditoría en Sistemas
Fases de la Auditoría en SistemasFases de la Auditoría en Sistemas
Fases de la Auditoría en Sistemas
Barbara brice?
 
Auditoria calidad I
Auditoria calidad IAuditoria calidad I
Auditoria calidad I
luismarlmg
 

Similar a 7. auditoría del sig (20)

Auditorías externas y autoevaluación (MY)
Auditorías externas y autoevaluación (MY)Auditorías externas y autoevaluación (MY)
Auditorías externas y autoevaluación (MY)
 
Auditoria del sig
Auditoria del sigAuditoria del sig
Auditoria del sig
 
Auditoria de calidad
Auditoria de calidadAuditoria de calidad
Auditoria de calidad
 
Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012
Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012
Auditorías externas autoevaluación 11-08-2012
 
Procesos de auditoría
Procesos de auditoríaProcesos de auditoría
Procesos de auditoría
 
04. TECNICAS DE AUDITORIA ISO22000-TUV .pdf
04. TECNICAS DE AUDITORIA  ISO22000-TUV .pdf04. TECNICAS DE AUDITORIA  ISO22000-TUV .pdf
04. TECNICAS DE AUDITORIA ISO22000-TUV .pdf
 
Presentación AI 19011.pptx
Presentación AI 19011.pptxPresentación AI 19011.pptx
Presentación AI 19011.pptx
 
CURSO DE AUDITORIA RESUMEN
CURSO DE AUDITORIA RESUMENCURSO DE AUDITORIA RESUMEN
CURSO DE AUDITORIA RESUMEN
 
Procesos de auditoría
Procesos de auditoríaProcesos de auditoría
Procesos de auditoría
 
Auditor interno tecsup
Auditor interno tecsupAuditor interno tecsup
Auditor interno tecsup
 
Capacitacion Auditores SGC
Capacitacion Auditores SGCCapacitacion Auditores SGC
Capacitacion Auditores SGC
 
Sistema de auditorias
Sistema de auditoriasSistema de auditorias
Sistema de auditorias
 
Presentación1
Presentación1Presentación1
Presentación1
 
Curso auditor-19011-2011 primera sesi¢n
Curso auditor-19011-2011 primera sesi¢nCurso auditor-19011-2011 primera sesi¢n
Curso auditor-19011-2011 primera sesi¢n
 
Fases de la Auditoría en Sistemas
Fases de la Auditoría en SistemasFases de la Auditoría en Sistemas
Fases de la Auditoría en Sistemas
 
Gestion de Calidad 2013 3-3 auditorias iso19011
Gestion de Calidad 2013 3-3 auditorias iso19011Gestion de Calidad 2013 3-3 auditorias iso19011
Gestion de Calidad 2013 3-3 auditorias iso19011
 
Auditoria de gestion 1
Auditoria de gestion 1Auditoria de gestion 1
Auditoria de gestion 1
 
Auditoria calidad I
Auditoria calidad IAuditoria calidad I
Auditoria calidad I
 
Auditoriasgc
AuditoriasgcAuditoriasgc
Auditoriasgc
 
M10-rev00-ITESCAM-auditores.ppt
M10-rev00-ITESCAM-auditores.pptM10-rev00-ITESCAM-auditores.ppt
M10-rev00-ITESCAM-auditores.ppt
 

Más de Pablo Adolfo Molinero Durand

Más de Pablo Adolfo Molinero Durand (20)

Charlas dir. operaciones residuos peligrosos y especiales
Charlas dir. operaciones   residuos peligrosos y especialesCharlas dir. operaciones   residuos peligrosos y especiales
Charlas dir. operaciones residuos peligrosos y especiales
 
Charlas dir. operaciones residuos generales
Charlas dir. operaciones   residuos generalesCharlas dir. operaciones   residuos generales
Charlas dir. operaciones residuos generales
 
Lectura para pucp
Lectura para pucpLectura para pucp
Lectura para pucp
 
Huella de carbono y universidades
Huella de carbono y universidadesHuella de carbono y universidades
Huella de carbono y universidades
 
Taller de mejora continua
Taller de mejora continuaTaller de mejora continua
Taller de mejora continua
 
Presentación experiencia ambiental
Presentación experiencia ambientalPresentación experiencia ambiental
Presentación experiencia ambiental
 
Texto exponer. Dispositivas RSU Ambiental
Texto exponer. Dispositivas RSU AmbientalTexto exponer. Dispositivas RSU Ambiental
Texto exponer. Dispositivas RSU Ambiental
 
USAT Gestión Ambiental Universitaria
USAT Gestión Ambiental UniversitariaUSAT Gestión Ambiental Universitaria
USAT Gestión Ambiental Universitaria
 
El reciclaje en un mundo con cada vez menos recursos y mas basura
El reciclaje en un mundo con cada vez menos recursos y mas basuraEl reciclaje en un mundo con cada vez menos recursos y mas basura
El reciclaje en un mundo con cada vez menos recursos y mas basura
 
Responsabilidad Social
Responsabilidad SocialResponsabilidad Social
Responsabilidad Social
 
Reflexiones sobre los conceptos de Calidad
Reflexiones sobre los conceptos de CalidadReflexiones sobre los conceptos de Calidad
Reflexiones sobre los conceptos de Calidad
 
Conferencia cip semana de la ingeniería
Conferencia cip semana de la ingenieríaConferencia cip semana de la ingeniería
Conferencia cip semana de la ingeniería
 
6. implementación del sig
6. implementación del sig6. implementación del sig
6. implementación del sig
 
Empresas zombie
Empresas zombieEmpresas zombie
Empresas zombie
 
5. documentación y legislación para el sig
5. documentación y legislación para el sig5. documentación y legislación para el sig
5. documentación y legislación para el sig
 
4. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod iii ohsa...
4. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod iii  ohsa...4. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod iii  ohsa...
4. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod iii ohsa...
 
3. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod ii iso 1...
3. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod ii  iso 1...3. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod ii  iso 1...
3. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod ii iso 1...
 
Diferencia entre eficiencia y eficacia
Diferencia entre eficiencia y eficaciaDiferencia entre eficiencia y eficacia
Diferencia entre eficiencia y eficacia
 
2. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod i iso 9001
2. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod i  iso 90012. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod i  iso 9001
2. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod i iso 9001
 
Ingeniería de la calidad y six sigma cip
Ingeniería de la calidad y six sigma cipIngeniería de la calidad y six sigma cip
Ingeniería de la calidad y six sigma cip
 

Último

bombeo cavidades progresivas en pozos Petróleros
bombeo cavidades progresivas en pozos Petrólerosbombeo cavidades progresivas en pozos Petróleros
bombeo cavidades progresivas en pozos Petróleros
EstefannyMedrano1
 
707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf
707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf
707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf
ErnestoCano12
 
TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para Peligros...
TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para  Peligros...TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para  Peligros...
TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para Peligros...
ORLNDO1
 

Último (20)

ESFUERZO EN VIGAS SESIÓN 5 PROBLEMA RESUELTOS.pdf
ESFUERZO EN VIGAS SESIÓN 5 PROBLEMA RESUELTOS.pdfESFUERZO EN VIGAS SESIÓN 5 PROBLEMA RESUELTOS.pdf
ESFUERZO EN VIGAS SESIÓN 5 PROBLEMA RESUELTOS.pdf
 
TABLA DE ROSCAS invetiga las rescas . milimetricas , en pulgada
TABLA DE ROSCAS invetiga las rescas . milimetricas , en pulgadaTABLA DE ROSCAS invetiga las rescas . milimetricas , en pulgada
TABLA DE ROSCAS invetiga las rescas . milimetricas , en pulgada
 
MANUAL QUImica CIENCIAS AGRARIAS de la universidad
MANUAL QUImica CIENCIAS AGRARIAS de la universidadMANUAL QUImica CIENCIAS AGRARIAS de la universidad
MANUAL QUImica CIENCIAS AGRARIAS de la universidad
 
ESTRATEGIA comercial de productos en mineria.pptx
ESTRATEGIA comercial de productos en mineria.pptxESTRATEGIA comercial de productos en mineria.pptx
ESTRATEGIA comercial de productos en mineria.pptx
 
Embriologia-2 en ganado bovino lechero .ppt
Embriologia-2 en ganado bovino lechero .pptEmbriologia-2 en ganado bovino lechero .ppt
Embriologia-2 en ganado bovino lechero .ppt
 
CICLO OTTO PARA MOTORES DE DOS Y CUATRO TIEMPOS CON EJEMPLOS.pptx
CICLO OTTO PARA MOTORES DE DOS Y CUATRO TIEMPOS CON EJEMPLOS.pptxCICLO OTTO PARA MOTORES DE DOS Y CUATRO TIEMPOS CON EJEMPLOS.pptx
CICLO OTTO PARA MOTORES DE DOS Y CUATRO TIEMPOS CON EJEMPLOS.pptx
 
guia-diseno-instalaciones-electricas.pdf
guia-diseno-instalaciones-electricas.pdfguia-diseno-instalaciones-electricas.pdf
guia-diseno-instalaciones-electricas.pdf
 
bombeo cavidades progresivas en pozos Petróleros
bombeo cavidades progresivas en pozos Petrólerosbombeo cavidades progresivas en pozos Petróleros
bombeo cavidades progresivas en pozos Petróleros
 
707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf
707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf
707555966-El-Libro-de-La-Inteligencia-Artificial-Version-11-Alfredovela.pdf
 
Escenario económico - Desarrollo sustentable
Escenario económico - Desarrollo sustentableEscenario económico - Desarrollo sustentable
Escenario económico - Desarrollo sustentable
 
METRADOS EN OBRAS DE PAVIMENTACION- ACTUALIZADA.pptx
METRADOS EN OBRAS DE PAVIMENTACION- ACTUALIZADA.pptxMETRADOS EN OBRAS DE PAVIMENTACION- ACTUALIZADA.pptx
METRADOS EN OBRAS DE PAVIMENTACION- ACTUALIZADA.pptx
 
Trabajo de cristalografia. año 2024 mes de mayo
Trabajo de cristalografia. año 2024 mes de mayoTrabajo de cristalografia. año 2024 mes de mayo
Trabajo de cristalografia. año 2024 mes de mayo
 
REGLA DE PROBABILIDADES Y REGLA DE BAYES.pptx
REGLA DE PROBABILIDADES  Y REGLA DE BAYES.pptxREGLA DE PROBABILIDADES  Y REGLA DE BAYES.pptx
REGLA DE PROBABILIDADES Y REGLA DE BAYES.pptx
 
DIFERENCIA DE COMPRESION Y TENSION EN UN CUERPO
DIFERENCIA DE COMPRESION Y TENSION EN UN CUERPODIFERENCIA DE COMPRESION Y TENSION EN UN CUERPO
DIFERENCIA DE COMPRESION Y TENSION EN UN CUERPO
 
Procedimeiento y secuencias para el diseño mecánico de ejes
Procedimeiento y secuencias para el diseño mecánico de ejesProcedimeiento y secuencias para el diseño mecánico de ejes
Procedimeiento y secuencias para el diseño mecánico de ejes
 
368165951-Procedimiento-de-Gruas-e-Izaje.doc
368165951-Procedimiento-de-Gruas-e-Izaje.doc368165951-Procedimiento-de-Gruas-e-Izaje.doc
368165951-Procedimiento-de-Gruas-e-Izaje.doc
 
TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para Peligros...
TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para  Peligros...TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para  Peligros...
TRABAJO SEGURO - Comportamientos que Salvan Vidas y Protocolos para Peligros...
 
Responsabilidad de padres con sus hijos (1).pptx
Responsabilidad de padres con sus hijos (1).pptxResponsabilidad de padres con sus hijos (1).pptx
Responsabilidad de padres con sus hijos (1).pptx
 
EXPOSICION TERCERA LEY DE LA TERMODINAMICA.pptx
EXPOSICION TERCERA LEY DE LA TERMODINAMICA.pptxEXPOSICION TERCERA LEY DE LA TERMODINAMICA.pptx
EXPOSICION TERCERA LEY DE LA TERMODINAMICA.pptx
 
Ciclo de Refrigeracion aplicado a ToniCorp.pptx
Ciclo de Refrigeracion aplicado a ToniCorp.pptxCiclo de Refrigeracion aplicado a ToniCorp.pptx
Ciclo de Refrigeracion aplicado a ToniCorp.pptx
 

7. auditoría del sig

  • 1. Implementación y auditoría de Sistemas Integrados de Gestión. Calidad,MedioAmbiente,SaludySeguridadOcupacional. Ing. Pablo Adolfo Molinero Durand. MSc. Ingeniería Ambiental. Six Sigma Green Belt.
  • 2. En busca de la perfección.
  • 3. Auditoríadelsistemadegestiónintegrado Módulo VII -1: Concepto de la auditoría. Criterios, tipos y principios de la auditoría.
  • 4. ¿Qué es la auditoría? Herramienta para verificar la conformidad con respecto a una referencia. ISO 19011:2002 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto los criterios de la auditoría se cumplen.
  • 5. ¿Cuál es la finalidad de la auditoría? • Generar confianza a los directivos en que el desempeño es conforme a lo proyectado. • Generar confianza en los clientes. • Detectar y observar problemas operacionales (oportunidades de mejora) • Suministrar “feedback” para acciones correctivas y preventivas.
  • 6. Criterios de la auditoría ISO 19011:2002: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia. ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
  • 7. Tipos de auditoría: Por la organización involucrada Interna – De 1ra parte Externa – De 2da parte Certificación – De 3ra parte Inicial De seguimiento De re certificación Las realiza la organización a su propio sistema de gestión Entre clientes y proveedores (contractual) Conducidas por organismos de certificación
  • 8. Tipos de auditoría: Por la etapa a ejecutar También llamada del sistema, documentaria o gabinete. Abarca la revisión de la documentación y su conformidad con la norma También llamada de implementación. Busca establecer hasta donde se ha entendido, implementado y observado el sistema documentado. De conformidad De suficiencia
  • 9. Auditoríadelsistemadegestiónintegrado Módulo VII -2: Norma ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría. Términos y definiciones.
  • 10. Términos relacionados a la auditoría Auditoría Criterios de auditoria Evidencias de la auditoría Hallazgos de la auditoría Conclusiones de la auditoría Auditado Auditor Equipo auditor Experto técnico Programa de auditoría Plan de auditoria Alcance de la auditoría Competencia
  • 12. Competencia Capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.
  • 13. Responsabilidades del Auditor • Cumplir con los requisitos • Seguir plan y procedimientos • Permanecer dentro del alcance • Comunicar y aclarar los requisitos de la auditoria • Planear y realizar tareas individuales, acertadas y responsablemente. • Recolectar y analizar evidencia. • Permanecer alerta • Reportar las observaciones. • Verificar las acciones correctivas. • Cooperar con el auditor líder. • Retener y proteger documentos de la auditoría. • Mantener la confidencialidad • Actuar de manera ética.
  • 14. Responsabilidades del Auditor Líder • Recolectar toda la información necesaria • Seleccionar al equipo auditor • Preparar el plan de auditoría • Asignar tareas individuales • Asegurarse de que los documentos de trabajo estén preparados • Auditoría de suficiencia. • Representar al equipo de auditoría • Liderar reuniones de apertura y cierre • Asegurar que la auditoría se desarrolle de acuerdo al plan • Asegurar que las reuniones de enlace se realicen periódicamente • Asegurar que los resultados de la auditoría sean reportados claramente y a tiempo.
  • 15. • Educación • Experiencia de trabajo • Entrenamiento • Experiencia de auditorías • Independencia • Entender las actividades Competencias del auditor
  • 16. Habilidades del auditor • Dar con el problema rápido sin apresurarse a conclusiones.Perceptividad • Cumplir las acciones programadas a pesar de los obstáculosPersistencia • Ver las cosas desde distintos puntos de vista, para adaptarse al cambio.Flexibilidad • Afrontar un problema lógica y sistemáticamenteAcercamiento disciplinado • Comunicarse y trabajar con gente de diferentes niveles y trasfondosSociales • Expresarse, tanto oral como escrito, claramentePresentación • Investigar y buscar el cumplimiento acertado en diferentes áreasTécnicas
  • 17. Características positivas del auditor Educado Amable Servicial Constructivo Informativo Perceptivo Justo Mente abierta Diplomático Honesto Maduro Modesto Tiene tacto
  • 18. Características negativas del auditor Critico Argumentador Emite juicios Precipitado Agresivo Desconsiderado Inconsistente Inflexible Perezoso Susceptible No práctico “Sabelotodo” Indeciso Intratable Descuidado
  • 19. Auditoríadelsistemadegestiónintegrado Módulo VII -3: Gestión de un Programa de Auditoría. Actividades y Técnicas.
  • 20. Aspectos a considerar • Importancia de los procesos y áreas a auditar, aspectos ambientales significativos y evaluaciones de riesgo. • Estado de la actividad • Resultados de auditorías previas. • Minimizar alteraciones de la empresa • Disponibilidad de auditores y auditados • El programa suele ser anual o semestral.
  • 21. Etapas • Recolección de Información • Planificación y preparaciónPreparación • Reunión de apertura • Auditoría • Reunión de cierre Ejecución • Entrega documento finalInforme • Reuniones post auditoriaSeguimiento
  • 22. PREPARACION DE LA AUDITORIA Comprende una serie de actividades que sirven de soporte al proceso de auditoría durante su ejecución en la organización. Una preparación adecuada redunda en el éxito de la auditoría.
  • 23. Preparación de la auditoría - pautas • Las auditorías son costosas. • Deben ser bien planeadas y conducidas • No deben ser realizadas por sorpresa • Acordar fechas por adelantado Máximo beneficio Costos Mínimos
  • 24. Recolección de Información Organización a ser auditada Fechas Duración Tamaño y composición del equipo Razón de la auditoría Alcance de la auditoría Áreas a ser auditadas Procesos de la organización a cubrir Visita previa (auditorías internas) Actividades y complejidad de las áreas a auditar Los criterios de la auditoria ISO 9000 ISO 14000 OHSAS 18000 Otros
  • 25. Planificación y Preparación 1. Determinar volumen de trabajo 2. Preparar el plan de auditoría 3. Preparar documentos de trabajo 4. Definir la metodología 5. Mantener informado al auditado
  • 26. Planificación y Preparación: Preparación del trabajo Documentos de trabajo • Listas de verificación • Formularios • Estándares • Guías • Formatos Logística • Viajes y arreglos • Espacio de trabajo • Intérpretes Información previa • Informes de auditorías anteriores y revisiones por la dirección • Documentos del SIG: procedimientos, métodos, manuales, etc. • Legislación y otros requisitos aplicables • Reclamos de partes interesadas. Información del auditado • Qué hacen en el área o sector • Magnitud de las operaciones del área • Procesos operando • Criterios a cumplir • Complejidad de las operaciones
  • 27. Planificación y Preparación: Preparación del auditor Entender el sistema y los procesos Mapear el sistema • Procesos • Entradas y salidas • Controles • Secuencia de procesos • Interacciones Elaborar el plan de auditoría
  • 28. Planificación y Preparación: Preparación del auditor El auditor debe prepararse para: • Seguir el proceso de principio a fin, verificando la eficacia del control. • No limitarse solamente a verificar la conformidad de las actividades con lo establecido en los procedimientos. • Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es capaz y produce los resultados previstos El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los procesos y del sistema para alcanzar los objetivos establecidos
  • 29. 1.¿El SIG está diseñado conforme a las normas aplicables? 2.¿El SIG está implementado y funcionando según lo planificado? 3.¿El SIG es eficaz? 4.¿El SIG es capaz para lograr los objetivos y alcanzar la satisfacción de las partes interesadas?
  • 30. Planificación y Preparación: Plan de auditoría Contenido del Plan Objetivos y alcance Lugares, fechas y recursos Criterios de la auditoría Integrantes del equipo auditor Cronograma de actividades y tareas asignadas a los auditores Debe ser acordado con el auditado
  • 31. Planificación y Preparación: Preparación de la auditoría EL EQUIPO DE AUDITORÍA DEBE ESTAR INFORMADO DE: • Objetivos , alcance y criterio de la auditoría. • Detalle de los sectores y actividades a auditar EL EQUIPO DE AUDITORIA: RESPONSABILIDADES • Recopilar la información previa necesaria • Elaborar la agenda de la auditoria • Preparar los documentos de trabajo.
  • 32. Planificación y Preparación: Listas de verificación. Sirven como ayuda memoria Asegura se cubran todos los asuntos importantes. Asegura profundidad y continuidad de la auditoría Organiza la toma de notas Es parte del reporte final Deben ser específicas para el sistema de gestión auditado Preparadas a partir de los documentos del sistema de gestión
  • 33. Planificación y Preparación: Recomendaciones en el uso de listas de verificación FORMATO • Deje espacios para notas • Referencias a los criterios de auditoría. • Referencia a la documentación del sistema. • Referencia a los registros. MAL USO • Usada como cuestionario disminuye la visión y entorpece la comunicación. • Un seguimiento muy estricto podría ocasionar la omisión de aspectos importantes,
  • 34. EJECUCION DE LA AUDITORIA Es el proceso de la auditoría en sí mismo, consiste de reuniones, entrevistas, actividades de verificación que van a permitir verificar la conformidad del sistema integrado de gestión.
  • 35. Ejecución de la auditoría Reuniones Reunión de apertura Reuniones de enlace Reuniones de retroalimentación Reuniones de cierre Recopilación de evidencias Entrevistas Revisión de documentos Observación Actividades durante la ejecución de la auditoría
  • 36. Reunión de apertura 1. Presentar al equipo 2. Objetivo, alcance y criterios 3. Revisión del plan de auditoría 4. Explicación sobre el muestreo. 5. Confidencialidad 6. Método de informe 7. Grado de las No Conformidades 8. Confirmar la disponibilidad de los auditados 9. Confirmar aspectos logísticos 10. Confirmar guías 11. Requisitos de seguridad 12. Preguntas El líder y el equipo auditor con el Representante de la Alta Dirección y otros directivos.
  • 37. Reuniones de enlace DURANTE LA AUDITORIA • Aseguran el progreso y eficacia • Aseguran se cubra el alcance • Revisan no conformidades • Se reúnen hallazgos AL FINAL DE LA AUDITORIA • Prepara la reunión de cierre • Revisan los hallazgos • Discutir conclusiones • Preparar el informe final El líder de auditoría con el equipo auditor
  • 38. Reunión de retroalimentación 1. Revisión de los hallazgos 2. Explicación de las No Conformidades 3. Acuerdo de Acciones Correctivas El líder y el equipo auditor con el Representante de la Alta Dirección y otros directivos.
  • 39. Reunión de cierre 1. Agradecer al auditado y volver a presentar al equipo 2. Recapitular objetivos, alcance y criterios. 3. Revisar el plan. 4. Repetir confidencialidad y muestreo. 5. Informar fortalezas y áreas de mejora a nivel global 6. Detallar las No Conformidades 7. Conclusiones de la auditoría 8. Preguntas y respuestas 9. Acciones correctivas y plazos 10. Seguimiento. El líder y el equipo auditor con el Representante de la Alta Dirección y otros directivos.
  • 40. Recopilación de evidencias. Se basan en: 1. Entrevistas. 2. Examinación de documentos. 3. Observación de actividades y condiciones 4. Resultados de mediciones y ensayos. 5. Registros. Las evidencias deben ser objetivas y verificables.
  • 41. Entrevistas Se realizan a personal previamente seleccionado Preguntas abiertas • Que, Cuándo, Porqué Cómo, Dónde, Quién. • Muéstreme! Sirven para demostrar. Preguntas cerradas • Responden Si - No • Sirven para aclarar.
  • 42. Entrevistas • Verificar lo expuesto durante las entrevistas. • Comunicar al auditado las No Conformidades • Determinar si las No Conformidades constituyen casos aislados o si son generalizadas. • Registrar las No Conformidades.
  • 43. Muestreo de registros y documentos • No hay tiempo para verificar todo. • Escoja ejemplos representativos. • No hay un porcentaje establecido. • Representación de acciones. • Cubrir periodo relevante. • Mirada al control.
  • 44. Observación de actividades y condiciones • Aspectos • Equipos e instrumentos. • Condiciones. • Control operacional. Buscar siempre evidencia física.
  • 45. Observación de actividades y condiciones • Procedimientos disponibles • Operaciones en curso • Puntos de emisión • Registros operacionales • Instrumentos con condiciones de proceso • Alarmas • Limpieza y organización • Carteles de comunicación • Recordatorios de toma de conciencia • Etiquetas de calibración • Letreros de peligros • Uso de EPP • Etc. ¿Qué buscar?.
  • 46. Observación de actividades y condiciones • ¿Para qué se usa? • ¿Necesita mantenimiento? • ¿Se le dio mantenimiento? • ¿Hay un registro? • ¿Cuál es la lectura? Ejemplo: observando instrumentos. Registro asociados: • Calibración • Mantenimiento
  • 47. Recomendaciones prácticas • Explique la necesidad de tomar notas al auditado • Haga sus notas • Comprensivas • Acertadas • Precisas • Legibles Tome notas, siempre tome notas.
  • 48. Recomendaciones prácticas • El tiempo, siempre es corto. • Planifique. • No permita que su auditoría se desvíe. • No “cave” demasiado profundo. • No se enfoque en trivialidades. • Decida el tamaño de la muestra y asegúrese de él. Administre bien el tiempo.
  • 49. No Conformidades Recordando: ¿Qué es una No Conformidad? • No cumplimiento de un requisitos de las partes interesadas. • Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita. • Requisito legal o regulatorio. • Una oportunidad para mejorar el desempeño, los resultados y la satisfacción de las partes interesadas.
  • 50. No Conformidades y Hallazgo de la auditoría OBSERVACION • Incumplimiento potencial de un requisito NO CONFORMIDAD • Incumplimiento real de un requisito Para que un Hallazgo se defina como No Conformidad se requieren tres condiciones mínimas: • Debe describir el problema • Debe estar basado en evidencias objetivas. • Debe demostrar incumplimiento de requisitos. • Normas: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 • Procedimientos, planes, objetivos o metas. • Requisitos legales o regulatorios.
  • 51. Redactando la No Conformidad Características Claro y preciso Comprensible Describe el problema Explica el requisito Referencia la evidencia Contenido Área o proceso Hallazgo (evidencia objetiva) Requisito incumplido Clasificación Responsabilidad / Plazos REPORTE DE NO CONFORMIDAD FECHA RNC N° PROCESO AUDITOR AREA AUDITADA HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD FECHA FIRMA DEL AUDITOR ANALISIS DE CAUSAS ACCION CORRECTIVA / PREVENTIVA FECHA FIRMA DEL AUDITADO REVISION DE LA ACCION CORRECTIVA FECHA FIRMAS: AUDITADO AUDITOR
  • 52. Ejemplo de No Conformidad Ejemplo 1: Departamento de producción de bolas de acero Turno: mañana 04 de 14 operarios fueron vistos no usando cascos ni zapatos de seguridad. Los cascos estaban disponibles a la entrada del área y los zapatos de seguridad habían sido asignados la semana anterior. La instrucción BA-P-01 cláusula 5, requiere que todo el personal que entre al departamento de producción debe usar los cascos y zapatos de seguridad. La instrucción estaba claramente visible a la entrada del área.
  • 53. REPORTE DE NO CONFORMIDAD FECHA 28/12/15 RNC N° 01SEG PROCESO: Producción de bolas de acero AUDITOR PAMD AREA AUDITADA: Producción. HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD Requisito OHSAS 18001:2007 – 4.4.6 Descripción Durante el turno mañana 04 de 14 operarios fueron vistos no usando cascos ni zapatos de seguridad. La instrucción BA-P-01 cláusula 5, requiere que todo el personal que entre al departamento de producción debe usar los cascos y zapatos de seguridad. FECHA FIRMA DEL AUDITOR 4.4.6 Control operacional La organización debe determinar las operaciones y actividades que están asociadas con el peligro(s) identificado donde la implementación de controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO. Esto debe incluir la gestión del cambio (ver 4.3.1).
  • 54. Ejemplo de No Conformidad Ejemplo 2: Departamento de producción de lentes W4 Turno: mañana 04 de 18 operarios no utilizaban protección (gorras de nylon). Las gorras estaban disponibles en la entrada WI4-01 cláusula 6, requiere que todo el personal que todo el personal durante la producción de lentes utilice la gorra de nylon.
  • 55. REPORTE DE NO CONFORMIDAD FECHA 12/12/15 RNC N° 01CAL PROCESO: Producción lentes W-4 AUDITOR PAMD AREA AUDITADA: Producción. HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD Requisito ISO 9001:2008 – 6.4 Descripción Durante el turno mañana 04 de 18 operarios no utilizaban gorras protectoras de nylon, WI4-01 cláusula 6, especifica el uso de estas. El estándar requiere que la compañía observe las condiciones humanas y ambientales para su efecto sobre la calidad del producto. FECHA FIRMA DEL AUDITOR 6.4 Ambiente de trabajo La organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto. NOTA El término "ambiente de trabajo" está relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo, incluyendo factores físicos, ambientales y de otro tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminación o las condiciones climáticas).
  • 56. Ejemplo de No Conformidad Ejemplo 3: Almacenes Al pasar por los almacenes el auditor verifica que en el recipiente para disponer los residuos sólidos peligrosos se están colocando los residuos comunes, contraviniendo lo establecido en el procedimiento “Segregación de Residuos”, artículo 6.0. Esto se ha podido verificar en 7 casos en los cuales indistintamente se usan los recipientes no adecuados ni de acuerdo a lo establecido en el mencionado procedimiento.
  • 57. REPORTE DE NO CONFORMIDAD FECHA 22/10/14 RNC N° 01AMB PROCESO: Varios AUDITOR PAMD AREA AUDITADA: Varias. HALLAZGO: OBSERVACION / NO CONFORMIDAD Requisito ISO 14001:2004 – 4.4.6 Descripción No se está segregando los residuos conforme a lo planificado, por ejemplo, en el recipiente para poner residuos peligrosos se están colocando residuos comunes, contraviniendo lo establecido en el procedimiento “Segregación de Residuos”, artículo 6.0. Esto se ha podido verificar en 7 casos en los cuales indistintamente se usan los recipientes no adecuados ni de acuerdo a lo establecido en el mencionado procedimiento. FECHA FIRMA DEL AUDITOR 4.4.6 Control operacional La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante: a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales; y …
  • 58. ADVERTENCIA SEA CAUTELOSO, NO SAQUE CONCLUSIONES APRESURADAS! ASEGURESE DE TENER EVIDENCIA COMPLETA! ASEGÚRESE DE QUE SU EVIDENCIA ES ACERTADA CUANDO DUDE, INVESTIGUE! IDENTIFIQUE LOS PUNTOS CLAVE PARA SIGUIENTES INVESTIGACIONES!
  • 59. TALLER 1: Para los casos estregados establezca la No Conformidad. En base a las normas proporcionadas indique que requisito (s) se estaría incumpliendo.
  • 60. INFORME DE AUDITORIA Es el proceso durante el cual la dirección y sus representantes a nivel de área, reciben los hallazgos de la auditoría y se establecen plazos para las acciones correctivas y preventivas.
  • 61. Informe de Auditoría El informe de auditoría contiene normalmente la siguiente estructura: • Área auditada • Lugar y fecha • Equipo de auditoría • Participantes • Documentación aplicable • Objetivo, alcance y conclusiones • Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades del SIG • No Conformidades y Observaciones
  • 62. Características de los informes de auditoría • Pueden sr verbales y/o escritos • Se reportan todos los resultados y no solo las no conformidades • Debe agregar valor al sistema de gestión. • Se redacta y establece de acuerdo a los procedimientos de la organización
  • 63. ¿Quiénes reciben el informe?Verbalmente • Auditados directos • Gerentes de área Escrito • Auditados directos • Gerentes de área • Otros auditores internos. • Responsable del programa de auditoría • Representante de la gerencia • Gerencia de área.
  • 64. SEGUIMIENTO Lo conforman todas las actividades posteriores a la auditoría que tienen por finalidad verificar la subsanación de los hallazgos determinados como no conformidades e implementación de las oportunidades de mejora.
  • 65. Acciones durante el seguimiento • Verificar progreso de la implementación. • Evidenciar, donde sea necesario, capacitación. • Establecer nuevos procedimientos que hubiese lugar. • Cambios en infraestructura. • Nuevos registros • Seguimiento a la eficacia • No recurrencia de no conformidades, accidentes, incidentes.
  • 66. TALLER 2: En base a lo indicado para elaborar una auditoría tomaremos un grupo de personas al azar y simularemos los diferentes procesos asociados. Prepárese para salir y actuar.