UNL - GAYOT 05/2020

1. Facultad de Energía, las Industrias y los Recursos Naturales No Renovables
Carrera de Ingeniería en Geología Ambiental y Ordenamiento Territorial
GESTIÓN AMBIENTAL II
AUTORES:
Angamarca Edison
León Nathaly
Montaño Estefanía
Rojas Jordy
Sarango Byron
FECHA: 26/05/2020
DOCENTE:
Ing. Jeanine Azanza

2. Gestión Ambiental II

3. NORMA ISO 19011: 2018
Es una norma internacional desarrollada
por la Organización Internacional de
Normalización (ISO), que establece las
directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión de la calidad.
Originalmente se publicó en 1990 como
ISO 10011-1 y en 2002 tomó la
numeración ISO 19011 actual. La última
revisión de la norma fue en julio de
2018 (ISO 19011:2018).
Gestión Ambiental II

4. DIFERENCIAS ENTRE LA
VERSIÓN 2011 Y LA VERSIÓN 2018
Ampliación de la
información para la
orientación sobre la gestión
de un programa de
auditoría.
Se añade un enfoque
basado en riesgos para los
principios de auditoría.
Ampliación de la
orientación para realizar
una auditoría
específicamente sobre su
planificación.
Aumento de los requisitos
generales de competencia
para los auditores.
Eliminación del anexo que
contiene requisitos para
auditar diferentes
sistemas de gestión.
Ampliación del Anexo
A para guiarnos sobre los
nuevos conceptos de
auditoría
Nueva terminología más
específica
Gestión Ambiental II

5. ORGANIZACIÓN
1) Objeto
2) Referencias normativas
3) Términos y definiciones
4) Principios de auditoría
5) Gestión de un programa de auditoría
6) Realización de una auditoría
7) Competencia y evaluación de los auditores
Gestión Ambiental II

6. ORGANIZACIÓN: OBJETO
Proporciona orientación sobre la auditoría de los sistemas de gestión,
incluyendo los principios de la auditoría, la gestión de un programa de
auditoría y la realización de auditorías de sistemas de gestión, así como
orientación sobre la evaluación de la competencia de las personas que
participan en el proceso de auditoría.
Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan planificar y realizar
auditorías internas o externas de sistemas de gestión, o gestionar un
programa de auditoría.
Gestión Ambiental II

7. ORGANIZACIÓN:REFERENCIAS
NORMATIVAS
Durante toda la norma ISO 19011 no se citan referencias normativas. Se
incluye este capítulo para conservar una numeración de capítulos igual a
la usada en otras normas del Sistema de Gestión ISO.
Gestión Ambiental II

8. ORGANIZACIÓN: TÉRMINOS Y
DEFINICIONES
Auditoría.- Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia
objetiva y evaluarla objetivamente para determinar en qué medida se cumplen los
criterios de auditoría
• Las auditorías internas, a veces llamadas auditorías de primera parte, son realizadas
por, o en nombre de, la organización misma.
• Las auditorías externas, incluyen aquellas generalmente llamadas auditorías de
segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por las
partes que tienen un interés en la organización, como los clientes, o por otras
personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte son llevadas a cabo por
organizaciones de auditoría independientes, como aquellas que proporcionan
certificación / registro de conformidad o agencias gubernamentales.
• Las auditorías combinadas, llevada a cabo conjuntamente en un único auditado para
dos o más sistemas de gestión.
Gestión Ambiental II

9. ORGANIZACIÓN:PRINCIPIOS
Integridad
Presentación
justa
Debido
cuidado
profesional
Confidencial
idad
Independencia
Enfoque
basado en la
evidencia
Enfoque
basado en el
riesgo
Gestión Ambiental II

10. ORGANIZACIÓN:GESTIÓN DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Establecimiento de
objetivos del PA
Determinación y
evaluación de riesgos y
oportunidades del PA
Establecimiento del PA
Implementación del PA Seguimiento del PA
Revisión y mejora del PA
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR
Gestión Ambiental II

11. ORGANIZACIÓN: REALIZACIÓN
DE LA AUDITORIA
Iniciación de la auditoría
Preparación de las
actividades de la
auditoría
Preparación y
distribución del informe
de auditoría
Completar la auditoría
Realizar seguimiento a
la auditoría
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR
Realización de la
auditoría
Gestión Ambiental II

12. ORGANIZACIÓN: COMPETENCIA Y
EVALUACIÓN DE AUDITORES
La competencia debe ser evaluada mediante el comportamiento personal y capacidad para aplicar el
conocimiento y habilidades obtenidas mediante la educación, la experiencia laboral, capacitación como
auditor, entrenamiento y experiencia en auditorías.
• El tamaño, la naturaleza, la complejidad, los productos, los servicios y
los procesos de los auditados.
• Los métodos de auditoría establecidos.
• Las disciplinas del sistema de gestión que va a ser auditado.
• La complejidad y los procesos del sistema de gestión que se va a
auditar.
• Los tipos y niveles de riesgos y oportunidades que aborda el sistema
de gestión.
• Los objetivos y extensión del programa de auditoría.
• La incertidumbre en el logro de los objetivos de auditoría.
• Otros requisitos, que imponga el cliente de la auditoría u otras partes
interesadas pertinentes, cuando sea apropiado.
COMPORTAMIENTO
PERSONAL DEL
AUDITOR
Gestión Ambiental II

13. ORGANIZACIÓN: COMPETENCIA Y
EVALUACIÓN DE AUDITORES
• Ser ético, imparcial, sincero, honesto y discreto.
• Tener la mentalidad abierta y estar dispuesto a considerar ideas alternativos.
• Ser diplomático.
• Ser un observador activo del entorno físico y las actividades que se lleven a
cabo.
• Ser consciente y capaz de entender las situaciones en la compañía.
• Tener versatilidad.
• Poseer tenacidad, resistencia y orientación hacia el logro de los objetivos
establecidos
• Ser decidido y capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el análisis y
el razonamiento lógico.
• Estar seguro de sí mismo, siendo capaz de actuar y funcionar con otros
compañeros.
• Poseer la capacidad de actuar con firmeza.
• Estar abierto a la mejora y dispuesto a aprender de las situaciones anteriores.
• Ser una persona abierta a las diferencias culturales.
• Colaborar e interactuar eficazmente con los demás.
COMPORTAMIENTO
PROFESIONAL
Gestión Ambiental II

14. ORGANIZACIÓN: COMPETENCIA Y
EVALUACIÓN DE AUDITORES
El proceso de evaluación debe incorporar las siguientes etapas:
• Establecer la competencia del personal auditor para cumplir con las necesidades del programa de
auditoría.
• Determinar los criterios de evaluación.
• Escoger el método apropiado de evaluación.
• Realizar la evaluación.
El resultado de este proceso debe proveer las bases para:
• Seleccionar los miembros del equipo auditor.
• Determinar la necesidad para mejorar la competencia.
• Evaluar permanente el desempeño de los auditores
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15. Gestión Ambiental II

16. EJEMPLO
AUDITORÍA AMBIENTAL REALIZADA AL ÁREA MINERA JHANNYNE
• Introducción
• Antecedentes
• Objetivos
• Alcance
• Metodología
• Ficha técnica
• Marco Legal
• Descripción de las actividades del proyecto
• Áreas de influencia
• Línea Base
• Identificación y evaluación de impactos ambientales
• Análisis de conformidades - no conformidades
• Plan de manejo
• Bibliografía
Gestión Ambiental II

17. CONCLUSIONES
• La norma ISO 19011, es una norma que garantiza la correcta ejecución de una auditoria
en cualquiera de las actividades de producción existen, aplicable en varios ámbitos
especialmente en el ambiental, cumpliendo el objetivo de que la auditoria sea un
proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia objetiva y
evaluarla objetivamente para determinar en qué medida se cumplen los criterios de
auditoría.
• Para el correcto desarrollo de la auditoria se establecen principios tanto para los
auditores como para la ejecución de esta metodología, entre los cuales se rescata los
principios de integridad, presentación justa, debido cuidado profesional,
confidencialidad, independencia, enfoque basado en la evidencia y enfoque basado en
el riesgo.
Gestión Ambiental II