04 DIAPO CAP.pdf

.
(Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones)
DOCENTE: Mg. Econ. Moderli Mas Delgado
CURSO
FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
(INVIERTE.PE)
3º Unidad: SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
DENOMINADO PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
- (INVIERTE.PE).

1. Lineamientos generales - Procesos en la fase de ejecución
2. Concepción Técnica y Dimensionamiento
3. Casos de Modificación de Concepción Técnica y Dimensionamiento
CONTENIDO
2

Lineamientos
generales -
Procesos en la
fase de Ejecución

La fase de Ejecución involucra
Elaboración del Expediente
Técnico (ET) o documentos
equivalentes (DE)
Ejecución física de las
inversiones públicas
“Ambos involucran ejecución financiera”
Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas,
conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

1. Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o
documento equivalente de un PI:
Art.5.3
Elaboración del ET
o documento
equivalente
Inicio
Responsable: UEI
¿Cambia
concepción
técnica?
Sí
No
Art..4.4
(a)
y
7.4
Evaluación de
modificaciones,
aprobación y registro
en el Formato 08-A
de Ejecución
Art.7.5
Registro de los
resultados del ET o
documento
equivalente en el
F08-A
Fin
Responsable: UEI
Art..6.3
Registro del cierre
correspondiente en
el F09
Responsable: UF Responsable: UEI
Responsable: UEI / OPMI
Art..5.4
y
6.5
Comunica a la OPMI
para la actualización
de la PMI
Aspectos que la UF debe revisarcon
relación a la consistencia técnica
1. Identificación de servicios públicos
priorizados en la brecha de servicios.
2. La tecnología de producción
3. La capacidad de producción
4. La localización
Nota: Para que la concepción técnica no
cambie no se puede modificar el punto 1
Fin
Responsable: OPMI / OR
Art..6.5
OPMI comunica a
OR para aprobación
de la actualización
de PMI
Art.4.2
Autorización de la
elaboración del ET o
documentos
equivalentes
Responsable: OR
Responsable: Según
documentos de gestión
de la Entidad
Art..7.4
Aprobación del ET o
documentos
equivalentes

Declaración
de
Viabilidad
Modificaciones
antes de elaborar o
aprobar ET
o doc. equivalente
ET o doc.
equivalente
aprobado
UF
F07-A de F&E
UEI
F09 de Ejecución
UF
F08-A de Ejecución
Sección A
UEI
F08-A de Ejecución
Sección B
UEI registra avance ejecución física
en el F08-A de Ejecución
Registro
de
Cierre
Modificaciones
aprobadas durante la
ejecución física
UEI
F08-A de Ejecución
Sección C
2. Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)
UF aprueba consistencia
antes de aprobación de ET
Técnico (ET) o doc. equivalentes
Ejecución física

Aprobación
s
ro ar ET
. iva nte
ET o documento equivalente
aprobado
UF
F07-C de F&E
UEI
F09 de Ejecución
F08-C de Ejecución
UEI
Registro
de
Cierre
Modificaciones
aprobadas durante la
ejecución física
UEI
F08-C de Ejecución
3. Registros en la fase de Ejecución de IOARR
Técnico (ET) o doc. equivalentes
Ejecución física
UEI registra avance ejecución física en el
F08-C de Ejecución

Concepción
Técnica y
Dimensionamiento

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo
central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica.
La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la
meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.
1. Concepción técnica: ¿Qué implica?*
La concepción técnica se refleja en el objetivo del PI donde se identifica el servicio
público y el área de influencia donde se ubica la población objetivo.

Alternativa de
Solución
(Concepción
Técnica)
Dotación del bien o
servicio público
(dimensionado para atender a la
población de un área de influencia)
1 2 3
Acciones Objetivo
Tecnología
Capacidad
de
producción
Localización
2. Análisis de la Concepción técnica
metas de producto para
contribuir al cierre de brechas
Alternativa Técnica
Pueden variar sin cambiar la
Concepción Técnica
(Incluye otras alternativas de solución evaluadas
en el estudio de preinversión o ficha técnica)

Dimensionamiento Capacidad de Producción
El dimensionamiento está asociado al alcance y ámbito de influencia
del proyecto de inversión.
El dimensionamiento se encuentra estrechamente ligado a la
concepción técnica del proyecto de inversión.
3. El Dimensionamiento en el marco del Invierte.pe

4. Dimensionamiento en el marco del Invierte.pe:
El dimensionamiento del servicio público debe corresponder a la
capacidad instalada que se requiere para atender a la población
objetivo en el horizonte de evaluación.
Sin embargo, es posible modificar la capacidad de producción,
manteniendo el servicio público, la población objetivo y el área de
influencia. Por ejemplo, en los siguientes casos:
- Para corregir errores en la estimación realizada en el estudio de preinversión.
- Actualización de la proyección de la demanda en el horizonte de evaluación.

5. Dimensionamiento: ¿Qué implica?
CONDICIÓN QUE CORROBORA
2
1
3
TAMAÑO O LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN
POBLACIÓN BENEFICIARIA O
DEMANDANTE
GUARDA
CORRESPONDENCIA
Durante la fase de ejecución

Casos de
Modificación
de Concepción
Técnica y
Dimensionamiento

Si en el PI declarado viable se consideró la intervención en primaria y secundaria, y en la Fase de Ejecución
sólo se interviene en el nivel secundaria, o se decide incluir el nivel inicial que no estuvo considerado en el PI
viable, cambia el objetivo del PI. En este escenario, SÍ cambia la concepción técnica, no corresponde el
registro de las modificaciones en el BI y la UEI debe realizar el cierre del PI.
Localización
Capacidad de
producción y
tecnología
Población escolar de la IE
N° 3089 Los Ángeles accede
a adecuados
educativos de los
servicios
niveles
primaria y secundaria
Objetivo
Central del PI
Si no cambia el objetivo central del
proyecto de inversión no cambia la
concepción técnica del PI
Si cambia la localización dentro del ámbito
de influencia del proyecto de inversión,
capacidad de producción o tecnología, no
cambia la concepción técnica del PI
Concepción técnica: Ejemplo en educación

Capacidad
de
prod.
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
Tecnología
de
producción
El PI declarado viable comprende 18 aulas
pedagógicas, biblioteca, laboratorios, entre
otros ambientes, contemplados en las Normas
Técnicas para el
Educación Básica
Diseño
Regular
de Locales
(Documento
Trabajo 2009).
Mediante RM, el MINEDU dispone la
implementación del modelo de
Jornada Escolar Completa (JEC) en la
de IE N° 3089 Los Angeles,
de
Como parte de la adecuación a la norma técnica de la JEC, el
número de aulas se reduce a 16, se incorpora el módulo de
conectividad para la recarga de laptops a utilizarse en las
aulas funcionales, se incorporan ambientes nuevos, se
ajustan dimensiones de los ambientes, entre otros.
comprende la
Suficiente Infraestructura,
construcción de 2 pisos con sistema
niveles
constructivo dual para atender los
primario y secundario.
correspondiendo la adecuación del
planteamiento técnico del PI a la
norma de la JEC.
El terreno tiene una pendiente
mayor a lo permitido en la norma
respectiva que encarece el PI y
reduce el área del terreno,
generando la construcción de un
piso adicional.
El número de pisos para el nivel secundario se incrementa a 3
con la finalidad de ejecutar el planteamiento técnico del PI
acorde a la norma de la JEC. Asimismo, se modifica el
Adecuado equipamiento, comprende, la
adquisición de equipamiento para las áreas
pedagógicas de la IE.
Implementación del modelo de
Jornada Escolar Completa (JEC),
conlleva a la adquisición de
sistema constructivo del cerco perimétrico de albañilería
confinada, columnas y vigas, a uno prefabricado semi
transparente; a fin de reducir costos y brindar seguridad a la
IE.
Se adquiere el sistema de alarma y control para proteger y
asegurar el equipamiento TIC.
PI viable(F&E)
Modificaciones que no cambian
concepción técnica (Ejecución)
Modificación en
la Fase de
Ejecución
Modificaciones que no cambian la concepción técnica: Ejemplo en
Educación
equipamiento TIC para aulas
funcionales y otros ambientes.
Se retira de las meta capacitación
Capacitación para Docentes.
Se retira capacitación para docentes debido a que lo asumirá
la DRE con gasto corriente.

Localización
Capacidad de
producción y
tecnología
Condiciones adecuadas para
la prestación de servicios de
salud a la población
asignada al Centro de Salud
La Esperanza
Objetivo del
PI
Si no cambia el objetivo del servicio
no cambia la concepción técnica del PI
Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en salud
Si cambia el ámbito de influencia y/o el nivel de complejidad de los servicios de salud (ej. de Centro de Salud
a Hospital), cambia el objetivo del PI y por ende, SÍ cambia la concepción técnica. En ese caso, la UEI
debe realizar el cierre del PI.
Si cambia la localización dentro del ámbito
de influencia del CS La Esperanza, la
capacidad productiva y tecnología,

Capacidad
de
producción
Situación sin
modificación (F&E)
Motivo de la
modificación
El Centro de Salud se proyecta
en su actual localización
(terreno de 3,000 m2) e incluye
construcción de infraestructura
provisional en otra ubicación.
Tecnología
de
producción
Localización
d
El Centro de Salud La Esperanza
comprende 14 consultorios
físicos, 01 tópico, 01 laboratorio,
01 sala de partos y 20 camas de
internamiento.
Los servicios de salud se
brindan con personal
asistencial de forma presencial.
La DIRESA aprobó la
incoporación de 01 consultorio
para servicios de teleconsultas
con especialistas del Hospital
de referencia, aprovechando
los servicios de banda ancha y
la limitada disponibilidad de
y
especialistas (Pediatras
Ginecólogos).
Se reubica el establecimiento
de salud dentro del área de
influencia, en un terreno de
6,000 m2. En el local donde
funciona el CS se reubicará la
sede de la Red.
Adecuación de uno de los consultorios para
brindar servicios de teleconsultas con
especialistas del Hospital de referencia.
Se reduce el plazo de ejecución (ya no se
requiere infraestructura provisional de
la
contingencia), el número de niveles de
infraestructura se reduce de 3 a 1 piso,el
costo de inversión se incrementa
principalmente, por la construcción de cerco
perimétrico, instalación de sistemas de
seguridad (cámaras de vigilancia, sensores,
alarmas); y los costos de operación y
mantenimiento se reducen (ya no se requiere
ascensor).
Modificaciones que no cambian la concepción técnica:
Ejemplo en Salud

Si se cambia el ámbito de influencia para atender sólo a una de las localidades, cambia el objetivo del PI por
tanto, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre delPI.
La población de las
localidades de Oaxaca y San
Antonio accede a los
servicios de agua potable y
saneamiento
Objetivo del
PI
Si cambia el objetivo del proyecto de
inversión (PI) cambia la concepción
técnica del PI
Si cambia la localización, capacidad
productiva y tecnología o se incluye otras
soluciones tecnológicas,
Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en saneamiento
Localización
Capacidad de
producción y
tecnología

Capacidad
de
prod.
Tecnología
de
producción
El PI declarado viable contempla
construir un sistema de agua
potable con una capacidad de
producción de 20 litros por segundo
(l/s)
En el expediente técnico se
establece que la demanda del
servicio de agua potable del
PI viable está subestimada.
La capacidad de producción del sistema de agua
potable se incrementa de 20 l/s a 25 l/s, para
satisfacer las necesidades de la demanda de
dicho servicio.
El sistema de agua potable del PI
viable incluye la construcción de una
planta de tratamiento de agua
potable (PTAP) de filtración lenta.
Durante la elaboración del
Expediente Técnico,
turbidez y
termotolerantes
conducirse a la
coliformes
del agua a
PTAPson
mayores a los estimados en el
PI viable, requiriendo que se
modifique la tecnología de la
PTAP, de filtración lenta (PI
viable) a filtración rápida.
se El PI modificado cambia la tecnología de la PTAP,
observa que los resultados de de filtración lenta a filtraciónrápida.
Situación sin
modificación (F&E)
Motivo de la
modificación
Saneamiento

Si cambia el ámbito de influencia (origen-destino), si varía la capacidad de producción para atender a una
mayor demanda por variación de la población objetivo (p.e. de Avenida a Vía Expresa), SÍ cambia la
concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.
Localización
Capacidad de
producción y
tecnología
Adecuado
transitabilidad
nivel de
vehicular de la
vía, para el traslado de carga y
pasajeros.
Objetivo del
PI
Si cambia la localización dentro del área de
influencia (se mantiene origen-destino),
capacidad productiva, tecnología o se incluye
otras soluciones tecnológicas previstas,
Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en Transportes

Localización
Tecnología
de
producción
El PI declarado viable tiene un trazo
con un origen y un destino.
Se ubicó puntos con taludes
inestables.
Se modificó parcialmente el trazo de la carretera
(puntos intermedios), sin embargo el origen y
destino se mantiene.
El producto 1 comprende:
Obras civiles: red vial a nivel de
afirmado.
Modificaciones en el diseño
del pavimento, de acuerdo al
estudio de demanda.
Se modificó el diseño del pavimento, pasando
de lastrado a afirmado, y el proyecto sigue
siendo rentable y sostenible.
El producto 2 comprende:
Obras de arte y drenaje
Modificaciones en obras de
arte y drenaje optimizando
los diseños (pontones,
alcantarillas).
Se modificó el tipo de material del pontón o la
alcantarilla.
Situación sin
modificación (F&E)
Motivo de la
modificación
Transportes

Localización
Adecuados servicios
turísticos públicos en el
Complejo Arqueológico
Cumbemayo
Objetivo del
PI
Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en Recursos Turísticos
Públicos
Si no se evaluó una segunda alternativa de solución para cumplir con el objetivo del proyecto de inversión y la
incluyó posterior a la viabilidad, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre delPI.
Capacidad de
producción y tecnología
Si cambia la capacidad productiva y tecnología o
se incluye otras soluciones tecnológicas, no
cambia la concepción técnica del PI

Capacidad
de
prod.
Tecnología
de
producción
Dentro del área
turísticos, entre
del recurso
otros, se ha
considerado mejorar el sendero “A”
de 300 ml, capacidad prevista para
500 personas /día
Propuesta:
Mejoramiento sendero A de 300 ml , capacidad
máxima 200 personas /día
Creación del sendero B de 200 ml, capacidad
máxima 400 personas /día
Se contempla, entre otros, la
construcción:
• 1 centro de interpretación de
200 m2
• 2 pontones de concreto y
metal
• 1 mirador de concreto de 8 m
de altura, a la mitad del
recorrido
Situación sin
modificación (F&E)
Motivo de la
modificación
Concepción técnica: Ejemplo en Recursos Turísticos Públicos
El tipo de suelo del sendero
“A” presenta un riesgo alto de
erosión por lo cual se
recomienda trazar un sendero
adicional
Estudios
demuestran
especializados
que el
ecosistema del recurso podría
ser afectado por las
intervenciones previstas, por
tanto se recomienda adecuar
la propuesta
Propuesta replanteada:
• 15 paneles interpretativos (incluye diseño
sistema braille) y se retira el centro de
interpretación.
• 2 Pontones modulares de madera
originaria de la zona.
• 1 Mirador natural acondicionado en la
cima de una colina, al final de recorrido.

Localización
Capacidad de
producción y
tecnología
DEL CENTRO DE
CREACION
SERVICIOS
(SUNAT)
AL CONTRIBUYENTE
EN LA CIUDAD DE
CARAZ, PROVINCIA DE HUAYLAS,
REGION ANCASH.
Objetivo del
PI
Si no cambia el área de influencia cambia la concepción técnica
Concepción técnica: Ejemplo en Proyectos Institucionales
Si se cambia el AREA DE INFLUENCIA de la provincia de HUAYLAS a la provincia de HUARI el cual nunca estuvo considerado en el PI,
cambia el objetivo del PI y por ende SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.
25
Ejecución
Cambio
de
objetivo
HUAYLAS HUARI

Consistencia y concepción técnica: Mejoramiento de Riego
Objetivo
Central
Concepción técnica
producto de la FyE
Modificaciones que no cambian concepción técnica
(Ejecución)
Mejoramiento del servicio de agua para
riego en las localidades/JU/anexos/distritos
Cambio en la localización de los Componente de
la infraestructura hidráulica planteada en la
dentro del área de
(I) Cambio de trazo del canal, el cual puede incluir
acueductos (no cambia la fuente de agua).
(II) Variaciones en el planteamiento hidráulico
(aprovechar otras fuentes de agua adicionales).
alternativa
Cambios tecnológicos de la
seleccionada:
- Canal entubado o canal de concreto.
alternativa seleccionada
influencia .
Caudal
Localización
Capacidad de
producción
Tecnología
Otra
alternativa
evaluada

Consistencia y concepción técnica: Apoyo al Desarrollo Productivo
Objetivo
Central
producto de la FyE
(Ejecución)
Implementación del servicio de
transferencia técnico productiva de la
cadena productiva seleccionada en el
ámbito* X
Cambios dentro del ámbito en el que se ubica la
cadena productiva a intervenir.
(I) Cambio en el número de promotores locales
(II) Cambio en el número de capacitaciones.
Cambios tecnológicos de la alternativa
seleccionada:
(I) Metodología de capacitación.
(II) Variedades del equipamiento de uso común.
Alternativas evaluadas que contemplen
variaciones en el paquete tecnológico.
Localización
Capacidad de
producción
Tecnología
Otra
alternativa
evaluada
*El ámbito correspondiente al nivel de gobierno que formula y evalúa el PI.

6. Consistencia y concepción técnica:
Recuperación de Ecosistemas Andinos (FT)
Objetivo
Central
producto de la FyE
(Ejecución)
Recuperación del ecosistema A de
la localidad X.
Cambio en la localización de los componentesdentro
del ecosistema a recuperar.
Cambios tecnológicos de la alternativa seleccionada:
ejemplo zanjas de infiltración por terrazas de formación
lenta. Las amunas por cochas. Para recuperación de
lagunas: la aplicación de oxigeno por aplicación de
ozono.
Dentro del área a intervenir puede variar la
intensidad de la intervención por contar conmayor
precisión de información.
Localización
Capacidad de
producción
Tecnología
Fuente: MINAM.

Servicio de Limpieza Pública (FT)
Objetivo
Central
Meta
de
prod.
producto de la FyE
(Ejecución)
Mejoramiento/Mejoramiento y
Ampliación/Ampliación/Recuperación
del acceso al Servicio de limpieza
pública en las localidades X.
Cambio en la localización de los factoresde
producción dentro del ámbito de intervención
Población atendida por el servicio de
limpieza pública.
[Indicador brecha]
Cambios tecnológicos de la alternativaseleccionada:
Dentro del área a intervenir puede variar la
intensidad de la intervención por contar conmayor
precisión de información.
Localización
Capacidad de
producción
Tecnología
Otra alternativa evaluada
Fuente: MINAM.

Servicio de Limpieza Pública (FT)
Objetivo
Central
Meta
de
prod.
producto de la FyE
Mejoramiento/Mejoramiento y
Ampliación/Ampliación/Recuperación
del acceso al Servicio de limpieza
pública en las localidades X.
Población atendida por el servicio de
limpieza pública.
[Indicador brecha]
Fuente: MINAM.
¿Se modifica la concepción técnica con:
1. Cambios en la naturaleza del proyecto de
inversión?
2. Cambios en la(s) localidad(es) a intervenir?
3. Agregación delocalidades?
4. Cambiar las condiciones de aplicación de la FT? *
SI NO
*Condiciones de aplicación de FT: (i) Áreas urbanas, (ii) sin planta de tratamiento de lixiviados,
(iii) sin planta de transferencia de residuos sólidos, (iv) relleno sanitario a más de 13 km del
punto de referencia Aeródromo y (v) que solo contemple 1 relleno sanitario como disposición
final.
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
5. ¿Qué otros cambios modifican la concepción
técnica?

!Continuamos la Próxima Clase!

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