presentación auditoria informatica

1. ADITORIA DE LA
FUNCION INFORMATICA
POR:HEBERT DURAN
FREDY ORDUÑA
CAROLINA CASTRO

2. RECOPILACION DE LA
INFORMACION ORGANIZACIONAL
 SE REALIZA REVISION SISTEMATIZADA DEL
AREA A TRAVEZ DE LA VERIFICACION DE LA
ESTRUCTURA ORGANICA, SITUACION DE
RECURSOS HUMANOS, ENTREVISTAS CON EL
PERSONAL DE PROCESOS ELECTRONICOS DE
ACUERDO A CADA AREA
 SE DEBE CONOCER LA SITUACION EN
CUANTO A PRESUPUESTO , RECURSOS
FINANCIEROS, RECURSOS MATERIALES,
MOBILIARIA, EQUIPO Y COSTOS.

3. REVISION DE CENSO DE RECURSOS
HUMANOS, ANALISIS DE SITUACION
FINANCIERA, NUMERO DE
PERSONAS,DENOMINACION DE PUESTOS,
SALARIOS, CAPACITACION,ESCOLARIDAD,
ANTIGÜEDAD, ROTACION DE PERSONAL
ENTRE OTROS.

4. REVISION DE GRADO DE
COMOCIMIENTO DE LOS DOCUMENTOS
ADMINISTRATIVOS
 TODA INFORMACION RECOPILADAS SERVIRA PARA
DETERMINAR COMO ESTAN LAS RESPONSABILIDADES ,LA
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL,CONTROL INTERNO,
POLITICAS Y OBJETIVOS, SI EXISTE PERSONAL
CAPACITADO ENTRE OTRAS ACTIVIDADES QUE
DIARIAMENTE SE MANEJAN EN LA ORGANIZACIÓN.
 SE DEBE TENER UNA BUENA ESTRUCTURA
ORGANIZACIONAL LA CUAL GARANTIZE EL LOGRO DE
LOS OBJETIVOS DE MANERA EFICIENTE Y EFICAZ.
 UNA MANERA ES EVALUANDO LAS FUNCIONES DE LA ALTA
GERENCIA TALES COMO: PLANEACION, ORGANIZACIÓN,
RECURSOS HUMANOS, DIRECCION Y CONTROL.

5. PRINCIPALES PLANE QUE SE
REQUIEREN DENTRO DE LA
ORGANIZACIÓN DE LA INFORMATICA
 ESTUDIO DE VIABILIDAD: COSTOS Y
BENEFICIOS DE USO DE LOS EQUIPOS Y
EL TIEMPO DE USO, TODO LO NECESARIO
PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS, LA
VIABILIDAD PARA DETERMINAR SI ESTE
EQUIPO PUEDE LLEVAR A CABO DICHO
PROCEDIMIENTO, SE DEBEN PLANTEAR
CUESTIONAMIENTOS LOS CUALES
AYUDARAN A TOMAR UNA BUENA
DECISION

6.  PLANEACION DE CAMBIOS,
MODIFICACION Y ACTUALIZACION: LA
ORGANIZACIÓN DEBE PREPARARSE AL
MOMENTO DE REALIZAR CUALQUIER TIPO
DE MODIFICACION O ACTUALIZACION EN
LOS SISTEMAS TENIENDO EN CUENTA
LAS ACTIVIDADES, ESPECIFICACION
COMPLETA DE LOS EQUIPOS,
EVALUACION Y PREPARACION DEL LUGAR,
PRUEVAS Y PARTICIPACION DEL AUTOR.

7.  PLAN MAESTRO: DEFINE OBJETIVOS A
LARGO PLAZO, ESTE DEBE CONTENER
OBJETIVOS, METAS Y ACTIVIDADES, PUEDE
SER DE UN PERIODO CORTO O LARGO
DEPENDIENDO DE LA ACTIVIDAD Y EL
TIEMPO QUE SE DEMORE.
PUEDE CONTENER CUATRO SUBPLANES:
1. PLAN ESTRATEGICO DE LA ORGANIZACIÓN
2. PLAN ESTRATEGICO DE LOS SISTEMAS DE
ORGANIZACIÓN
3. PLAN DE REQUERIMIENTOS
4. PLAN DE APLICACIONES DE SISTEMAS DE
INFORMACION

8.  PLAN DE PROYECTOS: PLAN BASICO PARA
DESARROLLAR DETERMINADO SISTEMA Y
ASEGURARSE QUE EL PROYECTO ES
CONSISTENTE CON LAS METAS Y OBJETIVOS
TAREAS QUE DEBEN ESPECIFICARSE DENTRO
DEL ´PLAN DEL PROYECTO
1. TAREAS AREALIZAR
2. RELACIONES ENTRE TAREAS
3. RESTRICCIONES DE TIEMPO DE CADA
TAREA
4. RECURSOS NECESARIOS
5. SECUENCIA DE ACTIVIDADES

9.  PLAN DE SEGURIDAD: SEGUROS,
CONTNGENCIAS Y RECUPERACION EN
CASO DE SINIESTRO
LA EMPRESA DEBE ESTAR PREPARADA EN
CASO DE UN DESASTRE QUE PONGA EN
RIESGO LA INFORMACION YA SEA INTERNO
O EXTERNO EN LA ORGANIZACIÓN.
CONTAR CON UNA PLANEACION ADECUADA
EN CASO D QUE OCURRA ALGUNA
EVENTUALIDAD Y DEBE HABER UN PLAN DE
RECUPERACION.

10. EVALUACION DE LA ESTRUCTURA
ORGANICA
SE DEBE SOLICITAR EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCION EL CUAL
DEBE CONTENER ORGANIGRAMA, FUNCIONES, OBJETIVOS, POLITICAS,
ANALISIS, DESCRIPCION Y EVALUACION DE LOS PUESTOS, MANUAL DE NORMAS
EINSTRUCTIVOS DEL TRABAJO.
TAMBIEN PUEDE DEPENDER DE LA GERENCIA GENERAL, EL DIRECTOR DE
INFORMATICA, EL CUAL PODRA TENER UN NIVEL ADECUADO DENTRO DE LA
ORGANIZACIÓN
PUEDEN PRESENTARSE EN ESTRUCTURAS MUY GRANDES EN LAS QUE LAS
BASES DE DATOS Y REDES EN DIFERENTES LUGARES SE CONSIDERA LA
ADMINISTRACION CORPORATIVA Y LA DIRECCION INFORMATICA ES
RESPONSABLE DE LAS POLITICAS, NORMATIVIDAD Y CONTROLES.
LA VENTAJA PRINCIPAL CONSISTE EN QUE SE PUEDE TENER CENTRALIZADA LA
INFORMACION Y DESCENTRALIZADOS LOS EQUIPOS.
LA CREACION DE UNA COMPAÑÍA INDEPENDIENTE QUE PRESTE EL SEVICIO DE
INFORMATICA A LA ORGANIZACIÓN SERA UTRA FURMA PARA LA EVALUACION
INFORMATICA.

11. ESTRUCTURA ORGANICA
 ESTABLECER QUE UNO DE LOS ELEMENTOS MAS
CERTEROS ES EL RELATIVO AL PERSONAL, HACE
REFERENCIA AL PERSONAL CALIFICADO, MOTIVADO Y
ENTRENADO, QUE RECIBE UNA REMUNERACION
ADECUADA INDICA DIRECTAMENTE SOBRE EL DESEMPEÑO
DEL AREA DE INFORMATIVIDAD PARA EVALUAR LA
ESTRUCTURA ORGANICA, SE CUENTA CON HERRAMIENTAS
COMO LOS CUESTIONARIOS QUE CONTEMPLAN PARTES
IMPORTANTES COMO EL OBJETIVO DE LA ESTRUCTURA
RELACIONANDOLA CON LA CONSECUCION DE LOS
OBJETIVOS EN TERMINOS DE EFICACIA EN LAS
ATRIBUCIONES, FUNCIONES,DISTRIBUCION DE TRABAJO Y
CONTROL INTERNO.

12. • SE CONTENPLAN LOS NIVELES JERARQUICOS PARA IDENTIFICAR SI SON
NECESARIOS Y SI ESTAN CORRECTAMENTE DEFINIDOS PARA EL
DESARROLLO CORRECTO DE LAS ACTIVIDADES DE OPERACIÓN,
SUPERVISION Y CONTROL RELACIONADO CON LAS OPERACIONES
ANTERIORES, CON LA COMUNICACIONPRIMORDIAL PARA LA ADECUADA
TOMA DE DECISIONES, DE ESTA JERARQUIZACION SE DESPRENDE LA
DEPARTAMENTALIZACION EVALUANDO EL DESEMPEÑO Y NECESIDAD DE
EXISTENCIADE LOS DIFERENTES DEPARTAMENTOS DE LA EMPRESA
CONTEMPLANDO LOS PUESTOS QUE COMPONEN DICHOS
DEPARTAMENTOS Y EL DUSEÑO DE SUS FUNCIONES ESPECIFICAS , SU
CONTRIBUCION EN LOS DEPARTAMENTOS CON RELACION AL NUMERO DE
EMPEADOS Y SUS MANUALES DE DESCRIPCION, DE ANALISIS Y
PROGRAMACION DE DICHOS PUESTOS Y FUNCIONARIOS EN LOS
ASPECTOS TECNICOS , OPERATIVOS , DE CAPTURA, ADMINISTRACION
DE BASES DE DATOS, COMUNICACIÓN Y REDES , DIRECCION
ADMINISTRATIVA ENTRE OTROS ESTO TENIENDO EN CUENTA LAS
EXPECTATIVAS QUE SE TIENEN SOBRE EL FUNCIONAMIENTO Y
EFICIENCIA DE LOS PROCESOS ATENDIENDO A LOS NIVELES
CORRECTOS DE AUTORIDAD RELACIONADOS CON LA
RESPONSABILIDAD.

13.  LAS FUNCIONES EN INFORMATICA PUEDEN SER
DIFERENTES ENTRE LOS ORGANISMOS, AUNQUE
TENGAN EL MISMO NOMBRE POR LO CUAL DE PUEDE
PRESENTAR LA AUDITORIA DETERMINANDO LA
EXISTENCIA DE LAS FUNCIONES DE ACUERDO CON
LAS ARTIBUCIONES LEGALES QUE ESTAN POR
ESCRITO Y CON UNA ADECUADA FORMA DE
COMUNICACIÓN QUE PERMITA SU CONOCIMIENTO,
ADEMAS DEBEN SER CONSECUENTES CON LOS
PRINCIPIOS INSTITUCIONALES Y QUE CORRESPONDA
ADECUADAMENTE AL PERFIL Y AREA AL QUE SE
ASIGNARON , ADEMAS ES INPORTANTE VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES DE LOS
DIFERENTES NIVELES PUES LAS FUNCIONES PUEDEN
EXISTIR PERO NO SE LES DA CUMPLOIMENTO,
TAMBIEN ES VALIDO CONSIDERAR EL APOYO QUE
NECESITA UN ARERA DE OTRA PARA EL
CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES .

14. VERIFICACION DE OBJETIVOS
 DE IGUAL MANERA LOS OBJETIVOS CORREN EL RIEGO DE NO
SER CONOCIDOS POR EL PERSONAL DEBIDO A LA FALTA DE
ESTABLECIMIENTO DE LOS MISMOS LO QUE GENERA UNA FALTA
DE PLANIFICACION ADECUADA , DICHOS OBJETIVOS TANBIEN
DEBEN SER EVALUADOS EN SU EXISTENCIA , QUIEN LOS
ESTABLECE, SE CITAN DEBIDAMENTE SEGMENTADOS POR AREA,
LA FORMALIDAD DE LOS DOCUMENTOS DONDE SE
ESTABLECIERON, OS MECANISMOS DE COMUNICACIÓN COMO
SE DIERON A CONOCER , RESPECTO AL PERSONAL, SI SON
ADECUADOS Y CUMPLEN CON LOS REQUERIMIENTOS DE LA
ORGANIZACIÓN, SIEMPRE OBSERVANDO QUE CORRESPONDAN A
OBJETIVOS ALCANZABLES LO QUE PERMITIRA EVALUAR SU
GRADO DE CUMPLIMIENTO Y ACTUALIZACION QUE HACE
REFERENCIA A MODIFICAR LOS OBJETIVOS DE ACUERDO CON
LAS CONDICIONES CAMBIANTES DE LA EMPRESA.

15.  LAS ORGANIZACIONES DEBEN SER
ANALIZADAS PARA DETERMINAR SUS
JERARQUIAS, DEPARTAMENTOS Y
FUNCIONES EN PRO DE GARANTIZAR LA
OBTENCION DE LOS MEJORES RESULTADOS,
GENERADO POR EL PLENO CONOCIMIENTO
DE OBJETIVOS Y FUNCIONES A TODO EL
PERSONAL; AGRUPANDO FUNCIONES,
LOCALIZANDO LAS ACTIVIDADES, CERCA A
LA FUNCION QUE LE SIRVE, NO
SOBREASIGNANDO FUUNCIONESY
VERIFICANDO QUE NINGUN PUESTO
CUUENTE CON DOS O MAS LINEAS
JERARQUIZADAS.

16.  TODO ESTO RELACIONADO CON EL PERSONAL
DE RECUURSOS HUMANOS, ANALIZANDO SU
PERFIL, CAPACIDADES Y CUALIDADES, PARA
UBICARLO EN UN PUESTO DONDE SEAA
MOTIVADO Y PUEDA APORTAR DENTRO DE SUS
CAPACIDADES MANTENIENDO UNA
COMUNICACIÓN ADECUADA SOBRE SUS
CONDICIONES Y AMBIENTE LABORAL
RECONOCIENDO UNA REMUNERACION ACORDE Y
JUSTA EN SU ACTIVIDAD PROPENDRA
DIRECTAMENTE POR EL BUEN FUNCIONAMIENTO
DE LA INFORMACION Y PROCEDIMIENTOS
INFORMATICOS QUE APORTAN A LA TOMA DE
DECISIONES Y PPOR ENDE AL DESARROLLO Y
SOSTENIBILIDAD DE LA EMPRESA BRINDANDO
ALTOS RESULTADOS SOBRE LA INFORMACION
QUE SE PRESENTA.