Este documento describe los componentes y beneficios de un sistema de gestión anti-soborno certificado bajo la norma ISO 37001. Explica el proceso de implementación de dicho sistema, incluyendo el análisis del contexto, evaluación de riesgos, establecimiento de controles y la verificación a través de auditorías. También resume los servicios de consultoría de Ampell Consultores Asociados para apoyar la implementación y certificación de sistemas anti-soborno siguiendo la norma ISO 37001.

1. Ampell Consultores Asociados, S.L.Ampell Consultores Asociados, S.L.
SISTEMAS DE GESTIÓN
ANTI-SOBORNOS
ISO 37001
37001

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Un sistema de gestión contra el soborno está
diseñado para inculcar una cultura anti-soborno
dentro de la organización e implementar controles
apropiados, lo que a su vez aumentará la
probabilidad de detectar sobornos y reducir su
incidencia en primer lugar.
ISO 37001, Sistemas de gestión contra el soborno-
Requisitos con orientación para el uso, proporciona
los requisitos y directrices para establecer,
implementar, mantener y mejorar un sistema de
gestión contra el soborno.
SISTEMA DE GESTIÓN ANTI-SOBORNO

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• Política anti-sobornos.
• Evaluar los riesgos de soborno.
• Establecer la función compliance anti-
soborno.
• Definir la documentación del sistema
• Diligencia debida.
• Controles operacionales.
• Seguimiento.
• Auditoría.
• Revisión por la Dirección.
• Mejora continua.
COMPONENETES DEL SISTEMA
ISO 37001
Ética
Control
Ahorro
Reputación
SistemaCumplimiento
Planificación
Auditoría
Diligencia

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• Ahorro de costes mediante la aplicación de
medidas de integridad en la licitación,
contratación y gestión de contratos.
• Mejora de la reputación y mejora de la
confianza de las partes interesadas.
• Gran impulso a la moral del personal.
• El personal ético se siente alentado por la
demostración material del compromiso de la
compañía con la integridad, mientras que el
personal con inclinación a la corrupción se
desanima y muchas veces abandona la
organización.
• Previene conflictos de interés.
BENEFICIOS PARA LA ORGANIZACIÓN

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PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN

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PROCESO (DISEÑO)
Análisis del contexto
Se realiza un análisis del contexto de la organización desde el punto
de vista del soborno. Definiendo los factores generadores de riesgo.
Una vez definidos los factores de riesgo, se identifican estos, se
valoran y evalúan con el fin de establecer los diferentes niveles de
riego para cada una de las áreas y actividades de la organización.
Definición funciones y
responsabilidades
Evaluación de riesgos
Se definen funciones y responsabilidades dentro del sistema en
particular las funciones de control de cumplimiento (función
compliance anti-sobornos.
Establecimiento de
controles
Información
documentada
En función de los resultados de la evaluación de riesgos se definen
las acciones y controles a establecer. Así como los indicadores para
su medición.
Se establece la documentación del sistema, procedimiento, código
ético, canal de denuncias, etc.

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PROCESO (IMPLEMENTACIÓN)
Capacitación y
sensibilización
Se realiza un análisis del contexto de la organización desde el punto
Para cada uno de los niveles jerárquicos implicados, se realiza un
proceso de capacitación y sensibilización.
Se procede a la implantación de las diferentes actividades a
desarrollar por el conjunto de la organización.
Establecimiento de
objetivos
Implantación
procesos de trabajo
Se establecen los objetivos de mejora a conseguir por la
organización.
Realización de
controles
Medición del
desempeño
Se realizan los controles del sistema y se analiza su evolución,
tomando las medidas correctoras que pudieran ser necesarias.
Se realiza seguimiento de resultados para valorar la adecuación del
sistema a la organización.

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PROCESO (VERIFICACIÓN)
Auditoría
Interna
Se realiza la auditoría interna para valorar el desempeño del
sistema, las posibles no conformidades, etc.
Se procede a la implantación de las diferentes actividades a
desarrollar por el conjunto de la organización.
Mejoras del sistema
Revisión por la
Dirección
De la revisión por la Dirección se definen las posibles áreas de
mejora.
Auditoría de
certificación
Realización de la auditoría de certificación por un Organismo de
certificación.
Certificación ISO 37001
ISO
37001

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NUESTROS SERVICIOS

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Ampell desarrolla el proceso completo de
implementación del sistema, desde el inicio del
mismo, hasta la consecución de la Certificación ISO
37001.
A continuación se describen las actividades a
realizar por parte de Ampell
GENERAL

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1. Definición de interlocutores de la organización y el equipo consultor.
2. Planificación del proyecto junto con la organizaicóncon el fin de
definir los plazos de ejecución del proyecto.
3. Presentación del proyecto al equipo Directivo definido por la
organización.
4. El equipo consultor analizará el contexto, organización, procesos de
trabajo, etc. de las diferentes áreas organizativas con el fin de
establecer los posibles factores de riesgo de corrupción.
5. Con los datos recabados, se procede a evaluar los riesgos de soborno
para cada una de las áreas organizativas.
6. Una vez evaluados los riesgo, el equipo consultor, define un primer
diseño del sistema de gestión anti-sobornos.
7. El diseño del sistema se analiza junto con la organización y se realiza
la versión “1” del Sistema de gestión anti-sobornos.
8. Definición de la función compliance, sino lo ha sido previamente.
DISEÑO

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1. Dentro de lo establecido en el planing de desarrollo del sistema,
previamente al inicio de la fase de implementación, el equipo consultor y los
interlocutores de la organización, desplegarán el planing para que la fase de
implementación cumpla con los requisitos del Plan.
2. El equipo consultor, junto con los interlocutores de la organización, definirán
las necesidades de información y capacitación que debe impartirse al
personal en función de sus niveles jerárquicos y roles asignados en el
sistema, procediendo a su planificación en el tiempo.
3. La implementación es una labor básica del personal de la organización. El
personal asignado a la función compliance anticorrupción, pasará a
integrarse como interlocutor de la organización, si no lo estuviera
previamente. No obstante, el equipo consultor, de conformidad con la
planificación, realizará visitas periódicas para apoyar a la organización,
resolviendo sus dudas, analizando posibles cambios del sistema, mejoras
propuestas, opiniones del personal.
IMPLEMENTACIÓN

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1. De conformidad con el planing, pero analizando si el momento
es el adecuado, se procederá a realizar la auditoría interna por
parte de los auditores de Ampell.
2. Si de la auditoría, se desprende la necesidad o posibilidad de
realizar algún cambio o mejora, el equipo consultor procederá
a realizarlos.
3. Durante la auditoría de certificación, el equipo consultor
acompañará al personal de la organización, ante el equipo
auditor de la entidad certificadora.
4. Si consecuencia de la auditoría de certificación, es necesario
realizar algún cambio en el sistema de gestión anti-soborno, el
equipo consultor realizará estos y preparará la documentación
solicitada por el equipo auditor.
VERIFICACIÓN

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¿ QUIÉNES SOMOS ?

15. Ampell Consultores Asociados, S.L.
Ampell Consultores Asociados es una entidad de consultoría y
formación, especializada en sistemas de gestión de riesgos
normalizados por la Organización Internacional de Normalización y
otros organismos normalizadores.
Ampell se creo el año 2005 por un grupo de profesionales con más de
20 años en actividades relacionadas con la consultoría de sistemas de
gestión.
Nuestro equipo está constituidos por profesionales de diferentes
sectores empresariales y universidades.
Desde su creación viene desarrollando con entidades públicas y
privadas de diferentes países de Latinoamérica (Chile, Colombia, Perú,
Panamá, Argentina, Paraguay, etc.
ampell

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Nuestras áreas de conocimiento abarcan:
Compliance - ISO 19600, ISO 37001
Riesgos Generales - ISO 31000
Calidad – ISO 9001
Medioambiente – ISO 14001
Seguridad y Salud – OHSAS 18001, ISO 45001, ISO 39001
Seguridad información – ISO 27001, ISO 30300
que se despliega en actividades de consultoría y formación
relacionada a través de nuestro campus de formación
“Compliance Bussines School”, así como, a través de la
colaboración con diferentes Universidades como la Politécnica de
Cataluña, la Universidad Internacional de la Rioja, DUOC,
Universidad de Valencia, etc.
ÁREAS DE CONOCIMIENTO

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Legalidad
Garantizando el cumplimiento de los requisitos reglamentarios que le son de
aplicación a nuestros clientes.
Satisfacción
Por el trabajo bien hecho.
Sinceridad
Diciéndoles a nuestros clientes lo que tienen que escuchar y no lo que quieren
escuchar.
Sostenibilidad
Utilizando las nuevas tecnologías para evitar consumo innecesarios (papel,
energía, etc.)
Adaptación
Adaptándonos al cambio continuo de la sociedad, sus necesidades y diversidad.
Conocimiento
Sólo trabajando en aquellas actividades a las que nuestro conocimiento aporta
valor.
NUESTROS VALORES

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ALGUNOS DE NUESTROS CLIENTES
ENTIDADES PÚBLICAS ENTIDADES PRIVADAS

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Ampell Consultores Asociados, S.L.
C/ Pirineos, 45 – 4º 28040 – Madrid (España)
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