El canal de denuncias es una garantía del cumplimiento ético en la empresa. Cuáles son sus objetivos. Características que debe de tener el canal de compliance. Cómo establecerlo. Ventajas de un canal de denuncias externo. Prevención de la responsabilidad penal de la empresa.

2. CANAL DE COMPLIANCE
Un canal de denuncias o canal de compliance es
esencial como cauce para conocer y actuar con
efectividad ante posibles malas prácticas o
irregularidades, y adoptar las medidas oportunas
que puedan prevenir o corregir situaciones de
riesgo.
La Ley 1 establece la necesidad para las empresas de
disponer de modelos de prevención para exonerar a
la persona jurídica de responsabilidades penales
derivadas de actividades ilícitas que puedan tener
lugar en el entorno de la organización o sus
actividades.
1 Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de
noviembre, del Código Penal.
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3. ACCESIBILIDAD Y GARANTÍAS
El canal de compliance para ser efectivo deberá de
contar con los siguientes requisitos:
1. Ser conocido de los miembros de la organización
y de las personas que con ella se relacionan.
2. Ser fácilmente accesible.
3. Garantizar la confidencialidad y/o el anonimato
de los usuarios.
4. Prevenir y evitar la posibilidad de represalias.
5. Proporcionar acceso restringido a la información
tramitada a través del canal.
6. Tratamiento de la información conforme a las
disposiciones de la LOPD2.
2 Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de datos de Carácter Personal.
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5. CANAL DE COMPLIANCE EXTERNO
Un canal de denuncias externo representa una vía
adicional y complementaria que, sin entrar en
conflicto con el principio de una buena organización,
añade un plus de confianza al garantizar el
anonimato y ampliar la forma de comunicación.
La organización debe mantener el principio de que
es la propia estructura, medios y vías de
comunicación, y la buena relación entre las
personas, el diálogo y la confianza, la forma más ágil
y directa para prevenir y resolver internamente
dudas o conflictos en caso de presuntas
irregularidades o malas prácticas.
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Un canal de denuncias externo bien gestionado
forma parte de los recursos de la organización.

6. CANAL DE COMPLIANCE EXTERNO
Complementa y mejora los procesos internos de
control sin interferir, sustituir o perjudicar otros
canales de comunicación.
Es un servicio a los miembros de la organización,
clientes, proveedores y terceras partes relacionadas
con su actividad.
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Ayuda a mantener un buen clima de trabajo y
promover un comportamiento ético en la
organización y quienes se relacionan con ella.
Constituye un medio de prevención de eventuales
irregularidades en el comportamiento de las
personas en sus relaciones con la organización y sus
actividades.

7. CANAL DE COMPLIANCE EXTERNO
Posibilita la exoneración de responsabilidad penal
de la persona jurídica en relación con el modelo de
gestión de prevención y vigilancia en la comisión de
delitos.
Mejora la imagen de la organización, ofrece una
mayor confianza a los clientes, y aumenta la
posibilidad de ampliar su mercado.
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Se ajusta a las exigencias de la Agencia Española de
Protección de Datos facilitando el cumplimiento de
la legislación al aplicable.
Aporta seguridad a los socios, propietarios, gestores
y directivos de la organización con garantía de que
se reciben y tramitan las informaciones o denuncias
recibidas.

8. Juan Bosco Gimeno Tel. +34 913 575 692 Email. info@cangala.com
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