Este documento presenta un resumen del curso de formación sobre el modelo de prevención de delitos de ALBASTAR. Explica brevemente la evolución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y describe el sistema de cumplimiento normativo implementado por ALBASTAR para prevenir posibles delitos, incluyendo un código de conducta, evaluación de riesgos, procedimientos y un comité de cumplimiento. Finalmente, resume las obligaciones de los empleados de ALBASTAR de acuerdo con este modelo de prevención de delitos.

1. Curso de formación sobre el modelo de
prevención delitos del ALBASTAR
Manual formativo edición 2017.

2. Los antecedentes…
El fiscal José Perals ha
solicitado siete años y ocho
meses de prisión para el ex
presidente del FC Barcelona
Sandro Rosell. La pena,
respondería a la comisión de
tres supuestos delitos: dos
contra la Hacienda Pública
diferenciados en el momento de
su comisión (2011 y 2013) y un
delito societario.
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3. Introducción
 La actual coyuntura económica hace que las responsabilidades penales se adapten a una realidad cada vez más complicada. Como
consecuencia de la crisis económica, se han endurecido las medidas de control global, así como la depuración de responsabilidades
penales para las empresas, y en concreto para sus administradores. Es a partir de los años 70 y 80 cuando se destapan importantes
escándalos de corrupción, lo que dio lugar al tópico de la ética de los negocios como solución para recuperar o salvaguardar la
confianza pública en empresas y en el mundo financiero.
 Todo ello nos ha llevado, a día de hoy, a lo que conocemos como autorregulación regulada, si bien, ya no basta con la imposición
voluntaria por parte de las empresas, sino que las estructuras de autorregulación se condicionan externamente por los poderes
públicos para posibilitarla, fomentarla y condicionar su desarrollo. Así, el Estado hace posible que por medio de unos estándares de
autorregulación, las estructuras sean configuradas de modo que puedan satisfacer fines concretos o intereses públicos.
 Así cobra sentido el programa de Compliance o Prevención Penal a través de la reciente LO de Reforma del Código Penal o, como
denomina la propia Ley, “modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir
delitos”.
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4. Una evolución hacia un nuevo modelo
No responsabilidad penal
de las personas jurídicas,
sólo del representante legal
o voluntario o administrador
de hecho o de derecho de
la persona jurídica. (art. 31)
 Introdujo la responsabilidad penal
de las personas jurídicas
incorporando al CP el artículo 31 bis
 Responsables por delitos cometidos
por:
• Representantes legales o
administradores de hecho o de
derecho
• Quienes, estando sometidos a la
autoridad de las personas físicas
mencionadas en el párrafo anterior,
han podido realizar los hechos por no
haberse ejercido sobre ellos el
debido control atendidas las
concretas circunstancias del caso.
Modifica el régimen actual: En provecho/
beneficio directo o indirecto
Administradores de hecho o de
derecho/aquellos que actuando
individualmente o como integrantes de
un órgano de la persona jurídica, están
autorizados para tomar decisiones en
nombre de la persona jurídica u ostentan
facultades de organización y control
dentro de la misma.
Introduce una serie de supuestos de
exención, con los correspondientes
requisitos.
HASTA 2010 LEY ORGANICA 5/2010 LEY ORGANICA 1/2015
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5. De forma esquemática
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6. Que potenciales delitos pueden tener incidencia en ALBASTAR
 Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (art.
197)
 Estafas (art. 251 bis)
 Insolvencias punibles (art. 261 bis)
 Daños informáticos (art. 264)
 Delitos contra propiedad intelectual e industrial, mercado y
consumidores (art. 288)
 Delito contra Hacienda Pública y Seguridad Social (art. 310
bis)
 Cohecho (art. 427)
 Tráfico de influencias (art. 430)
 Corrupción de funcionario público extranjero (art. 445)
SE HAN IDENTIFICADO UNA
RELACIÓN DE POTENCIALES
DELITOS QUE PUEDEN SER
COMETIDOS POR CUALQUIER
PERSONA EMPLEADA EN
ALBASTAR
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7. Catálogo de penas
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8. ¿Qué ha de hacer una organización para evitar la responsabilidad penal?
1.º Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser
prevenidos.
2.º Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la
voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con
relación a aquéllos.
3.º Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la
comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
4.º Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo
encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
5.º Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las
medidas que establezca el modelo.
6.º Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se
pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios
en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.»
DESARROLLAR UN
MODELO DOCUMENTADO
QUE LE PERMITA
DEMOSTRAR ANTE UN
TERCERO QUE HA
DISEÑADO E
IMPLEMENTADO LA
ACTIVIDADES PARA EVITAR
LA PRODUCCIÓN DE
POTENCIALES DELITOS
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9. y esto nos es mas que…
CONJUNTO DE SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO, RESPONSABILIDADES, Y RECURSOS DE UNA ORGANIZACION, QUE PERMITEN ASEGURAR QUE
LOS SERVICIOS O PRODUCTOS QUE SE DESARROLLAN CUMPLEN CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS DE UNA MANERA UNIFORME O NORMALIZADA
SISTEMA DE GESTIÓN
REQUISITOS NORMATIVOS
DEPARTAMENTO DEPARTAMENTO DEPARTAMENTO
....
SUBDIRECCIÓN
DIRECCIÓN
ORGANIZACIÓN RECURSOS
DOCUMENTACIÓNPROCESOS
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10. ¿Cómo lo hemos simplificado en ALBASTAR?
+
- nivel de detalle
CODIGO DE CONDUCTA Y PRINCIPIOS
ETICOS
Grandes principios
y compromisos
MANUAL DE SGCN
Describe los requisitos de
todo el Sistema de Cumplimiento Normativo
MAPA DE RIESGOS : Describen procesos y la gestión de riesgos ex/post control
PROCEDIMIENTOS/ SISTEMAS DE CONTROL: Describen operaciones concretas de gestión
REGISTROS : Comprenden los principales datos e información derivada de la gestión del sistema
VIGILANCIA Y MEJORA : Comprenden los principales datos e información derivada de la gestión que se usa para la mejora del sistema
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11. ¿Qué me supone a mi como empleado de ALBASTAR?
COMO SE GESTIONA QUIEN LO GESTIONAQUE DEBO CUMPLIR
BASICAMENTE LAS NORMAS,
CONDUCTAS Y NORMATIVA
INTERNA QUE YA VENIA SIENDO DE
APLICACIÓN EN ALBASTAR
A TRAVES DE UN SISTEMA
DOCUMENTADO Y DE GESTIÓN DE
CONTROLA, EVALUA Y MEJORA EL
MODELO DE PREVENCIÓN DE
DELITOS DESARROLLADO EN
ALBASTAR
SE HA DESARROLLADO UN
ORGANO COLEGIADO – COMITÉ DE
CUMPLIMIENTO- QUIEN GESTIONA
EL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE
DELITOS
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12. QUE DEBO CUMPLIR
Normativa Interna
ALBASTAR
Protección de datos
Normativa de Prevención de Riesgos
Laborales
Normativa de Seguridad en vuelo
Normativa IATA
Etc…
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13. ALGUNOS EJEMPLOS
La divulgación de la información ante una necesidad de conocimiento
significa que el acceso a esa información deberá permitirse únicamente para
propósitos específicos y legítimos. Por lo tanto, siempre que se pida divulgar
información confidencial, deberemos verificar cuidadosamente el propósito de la
solicitud, aún cuando provenga de otro departamento de la misma empresa.
La información empresarial deberá ser salvaguardada a lo largo de todo su ciclo de
vida. Deberemos prestar atención al desechar documentos que contengan
información, dado que las mismas reglas rigen para el uso apropiado de la
información.
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14. ALGUNOS EJEMPLOS
Los regalos son inapropiados si aparentan ser de
mala fe o generan una influencia inapropiada para
las decisiones empresariales.
Las mismas reglas rigen para los regalos,
invitaciones a espectáculos y otros beneficios que se
les dé a los miembros de su familia.
Publicar información en redes sociales, tales como
LinkedIn®, Facebook®, Twitter® etc., implica
difundir datos a una amplia audiencia de gente. Por
lo tanto, debemos extremar los cuidados al divulgar
información referente a la empresa cuando
utilizamos los sitios de redes sociales.
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15. ALGUNOS EJEMPLOS
La información personal es información relacionada
a
un individuo identificado o identificable, por ejemplo,
cuestiones familiares o de salud, número de
pasaporte o de DNI, información bancaria, etc.
Esta información es especialmente sensible y debe
ser gestionada según las normas internas
difundidas en ALBASTAR
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16. COMO SE GESTIONA
NUESTRO MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
DESARROLLADO EN ALBASTAR HA PREVISTO UN CANAL
PARA QUE LOS EMPLEADOS Y DIRECTIVOS PUEDAN
NOTIFICAR ALGUNA DE ESTAS IRREGULARIDADES O
INCUMPLIMIENTOS DE LAS NORMAS IDENTIFICADAS EN EL
PUNTO ANTERIOR
PUEDES ENCONTRAR INFORMACIÓN EN: intraalbastar.com.
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17. QUIEN LO GESTIONA
De acuerdo con el Código de Conducta, uno de los mecanismos
exigibles para prevenir la responsabilidad penal de la persona jurídica es
el nombramiento de un Comité de Cumplimiento de las políticas y
procedimientos de prevención de delitos, que es el órgano de
ALBASTAR, con poderes autónomos de vigilancia y control, que tiene
encomendada la supervisión y el funcionamiento del modelo de
prevención de delitos implantado a través del Manual.
El Comité de Cumplimiento estará compuesto por:
• General Manager,
• Human Resource Manager,
• Director General Adjunto,
• CFO- Chief Financial Officer-,
• Quality Manager,
• COO -a invitación-, y por último
• Presidente del Comité.
También se puede pedir a los altos Directivos que por determinadas temáticas
asistan a las reuniones
Coordinador
del sistema
Comité de
cumplimiento
General
Manager
Human
Resource
Manager
Director
General
Adjunto
CFO
Quality
Manager
CCO- a
invitación-
Presidente
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18. Si quieres saber mas, puedes consultar:
El Comité de Cumplimiento está disponible para responder a cualquier pregunta que pueda tener sobre el Código
de Conducta Empresarial o las políticas y procedimientos de la empresa, o para discutir cualquier preocupación
que pueda tener acerca de posibles violaciones de código.
Para ponerse en contacto con el Comité de Cumplimiento
• Correo electrónico: ethicscompliance@albastar.es
• Por correo ordinario: Comité de Cumplimiento Albastar.
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